產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)問(wèn)題研究.pdf

1、作為中國(guó)近年來(lái)提出的一種新型技術(shù)創(chuàng)新合作組織，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的理論和實(shí)踐研究均處于探索階段。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟在實(shí)踐發(fā)展中出現(xiàn)了華而不實(shí)、效率低下的問(wèn)題，嚴(yán)重背離了國(guó)家“落實(shí)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的共性、關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題，整合產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢(shì)資源、聯(lián)合攻關(guān)，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)”的初衷。除了聯(lián)盟共有的組織松散性、暫時(shí)性，成員的機(jī)會(huì)主義傾向等原因外，一些新的不利因素——對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)涵的誤讀和政府對(duì)

2、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展的過(guò)多干預(yù)，在某些方面加劇了問(wèn)題的嚴(yán)重性。而對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的理論研究又多為概念性或定性研究，且很多研究模仿其他類型聯(lián)盟已有研究方式和方法，真正針對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟特質(zhì)進(jìn)行的研究較少或較為粗淺，針對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟特質(zhì)的激勵(lì)研究則幾乎空白。
　　因此，如何從激勵(lì)角度探討解決產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟華而不實(shí)、效率低下的發(fā)展問(wèn)題成為研究的重點(diǎn)。本文從產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展實(shí)踐出發(fā)，對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的內(nèi)涵特質(zhì)進(jìn)行深入剖

3、析，并在此基礎(chǔ)上探討如何激勵(lì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟提高運(yùn)行效率和效果。對(duì)內(nèi)部因素，主要探討產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟如何通過(guò)適當(dāng)激勵(lì)來(lái)防范聯(lián)盟中的機(jī)會(huì)主義。對(duì)外部因素，則主要探討政府如何對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟實(shí)行適當(dāng)?shù)闹С趾图?lì)。旨在幫助實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的務(wù)實(shí)高效發(fā)展和“國(guó)家自主創(chuàng)新能力提升，產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)”的戰(zhàn)略目標(biāo)，并為政府指導(dǎo)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的健康發(fā)展提供決策依據(jù)和借鑒。研究著重從以下幾個(gè)方面展開(kāi)：
　　(一)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的特性與激

4、勵(lì)問(wèn)題分析。通過(guò)與其它相關(guān)聯(lián)盟和類似組織進(jìn)行對(duì)比分析，對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的內(nèi)涵、屬性、構(gòu)成、成員關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)等特性進(jìn)行全面剖析，以突出產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)問(wèn)題的新特質(zhì)。研究得出，作為實(shí)現(xiàn)國(guó)家自主創(chuàng)新能力提升、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)等戰(zhàn)略目標(biāo)的合作創(chuàng)新組織，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是國(guó)家創(chuàng)新體系在產(chǎn)業(yè)層面的推進(jìn)，是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的結(jié)合。除具有一般聯(lián)盟的共性外，目標(biāo)的特殊性、成員的多樣性、信息的不對(duì)稱、風(fēng)險(xiǎn)的多重性決定了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟組織的復(fù)雜性、不穩(wěn)

5、定性和激勵(lì)問(wèn)題的特殊性。
　　(二)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)防機(jī)會(huì)主義激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)。針對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟存在的高管理風(fēng)險(xiǎn)、高技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和高機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)特質(zhì)，運(yùn)用博弈論、項(xiàng)目管理理論、團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論、委托代理理論、激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論等相關(guān)理論和方法，借鑒其他聯(lián)盟研究成果，構(gòu)建博弈模型，設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制以防范產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟組建和運(yùn)行中存在的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”等機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)。并運(yùn)用算例對(duì)模型結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證和討論。具體內(nèi)容包括：
　　1、在

6、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟組建階段，結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，設(shè)聯(lián)盟組織者為委托人，入盟申請(qǐng)者為代理人且風(fēng)險(xiǎn)中性。研究得出，在技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目每個(gè)活動(dòng)所需投入為共識(shí)的情況下，聯(lián)盟組織者通過(guò)合理設(shè)計(jì)入盟規(guī)則和每個(gè)項(xiàng)目活動(dòng)的基準(zhǔn)入盟基金、入盟可享受優(yōu)惠、成功后可分享收益，使其滿足一定條件，即可激勵(lì)入盟申請(qǐng)者主動(dòng)披露真實(shí)能力，防止出現(xiàn)“逆向選擇”問(wèn)題，并激勵(lì)高能力者積極入盟，甚至可隱性地為入盟申請(qǐng)者設(shè)定能力門檻。
　　2、在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行階段，成員之間形成

7、互為委托代理關(guān)系?？紤]產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟實(shí)際運(yùn)行的高風(fēng)險(xiǎn)，假設(shè)聯(lián)盟成員均為風(fēng)險(xiǎn)厭惡型。運(yùn)用合作博弈模型，從利益分配角度設(shè)計(jì)防“道德風(fēng)險(xiǎn)”的相互激勵(lì)機(jī)制。研究得出，提高聯(lián)盟產(chǎn)出基數(shù)、降低聯(lián)盟運(yùn)行成本基數(shù)、提高成員產(chǎn)出分享比例，可激勵(lì)成員更加積極努力地投入聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中。成員的努力程度提高，其個(gè)體效用和聯(lián)盟總福利并不能隨之一直增長(zhǎng)，而是呈先增后減的趨勢(shì)，其努力程度會(huì)保持在一個(gè)適當(dāng)水平。而針對(duì)具有不同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度的聯(lián)盟成員，其個(gè)體效用和聯(lián)盟總

8、福利則會(huì)隨著產(chǎn)出分享比例而呈現(xiàn)不同的變化趨勢(shì)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度越高的成員，增加產(chǎn)出分享比例對(duì)其個(gè)體效用增加的貢獻(xiàn)越小。因而，在利用產(chǎn)出分享比例的分配來(lái)實(shí)現(xiàn)激勵(lì)時(shí)須結(jié)合成員的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度慎重考慮。
　　(三)政府對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的支持和激勵(lì)。結(jié)合實(shí)例，對(duì)政府在不同模式下的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟以及在聯(lián)盟生命周期各個(gè)階段中的支持和激勵(lì)措施進(jìn)行分析。研究得出，政府作為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的推動(dòng)者和引導(dǎo)者，不但關(guān)心聯(lián)盟的經(jīng)濟(jì)效益，更應(yīng)關(guān)注聯(lián)盟帶來(lái)的技

9、術(shù)創(chuàng)新社會(huì)效益；不應(yīng)直接參與聯(lián)盟的實(shí)踐活動(dòng)，不參與聯(lián)盟合作剩余的分配；而應(yīng)通過(guò)創(chuàng)造一個(gè)適宜的、鼓勵(lì)創(chuàng)新的外部環(huán)境，對(duì)聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行引導(dǎo)和激勵(lì)。在組盟階段，政府的支持力度并非越大越好，而應(yīng)與入盟基金、成功后可分享收益基準(zhǔn)有機(jī)結(jié)合，方能有效防范“逆向選擇”，并激勵(lì)高能力者積極入盟，甚至可隱性地為入盟申請(qǐng)者設(shè)定能力門檻。在聯(lián)盟運(yùn)行階段，聯(lián)盟成員個(gè)體效用和聯(lián)盟整體福利都會(huì)隨著政策優(yōu)惠力度的增大而提高。
　　最后，對(duì)研究進(jìn)行總結(jié)和展望