貿(mào)易自由化、異質(zhì)性企業(yè)出口決策與出口產(chǎn)品質(zhì)量升級研究.pdf

1、改革開放以來，中國的對外貿(mào)易取得了舉世矚目的成就，目前已是世界第二大貿(mào)易國、第一大貨物貿(mào)易國和第一大出口國。在貿(mào)易總量快速增長的同時，作為微觀主體的外貿(mào)企業(yè)也從最初的10多家國營外貿(mào)專業(yè)總公司發(fā)展到2013年的超過30萬家。中國對外貿(mào)易取得的巨大成就與20世紀90年代以來削減關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘的貿(mào)易自由化改革密不可分。然而，高速度的增長并不意味著高質(zhì)量、高效益的增長。整體來看，目前中國對外貿(mào)易的快速增長仍主要依賴于規(guī)模和數(shù)量的擴張，卻忽略

2、了出口產(chǎn)品質(zhì)量的改善。隨著加入WTO之后中國外貿(mào)依存度的不斷攀升，中國出口產(chǎn)品的質(zhì)量升級問題得到越來越多的關(guān)注。那么，自2001年加入WTO以來，貿(mào)易自由化對中國制造業(yè)企業(yè)出口決策及其產(chǎn)品質(zhì)量到底產(chǎn)生了何種影響？中國出口產(chǎn)品質(zhì)量在此期間是趨于上升還是下降？企業(yè)出口決策與產(chǎn)品質(zhì)量之間是否有相互的影響？本文的研究出發(fā)點正是基于對這一系列問題的探討。
　　企業(yè)作為經(jīng)濟活動的微觀主體，是一國對外貿(mào)易的直接參與者，與直接考察宏觀經(jīng)濟運行相比

3、，關(guān)注微觀企業(yè)行為同樣具有重要意義。發(fā)端于2003年的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論為我們在微觀企業(yè)層面開展國際貿(mào)易研究提供了理論基礎(chǔ)。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論拓展了新貿(mào)易理論“同質(zhì)企業(yè)”的假設(shè)，以微觀企業(yè)作為考察對象，從企業(yè)的異質(zhì)性特征視角探尋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和導(dǎo)致的后果。但是，其理論基石Melitz(2003)模型由于生產(chǎn)率單一異質(zhì)性和CES效用函數(shù)的假設(shè)而無法解釋企業(yè)的全部貿(mào)易行為，需要進一步完善和擴展，而引入產(chǎn)品質(zhì)量異質(zhì)性是擴展該模型的思路之一

4、，近年來企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量逐漸成為新新貿(mào)易理論的一個前沿研究領(lǐng)域。
　　基于以上現(xiàn)實背景與理論發(fā)展，本文試圖在異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的框架下，以中國加入WTO后大幅度提高貿(mào)易自由化水平為背景，分析貿(mào)易自由化影響企業(yè)出口決策及其產(chǎn)品質(zhì)量的作用機制，以及企業(yè)出口決策與其產(chǎn)品質(zhì)量之間的相互影響機制，并利用中國工業(yè)企業(yè)和海關(guān)進出口微觀數(shù)據(jù)進行實證檢驗。論文的基本結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容如下:第1章為導(dǎo)論，主要闡述論文的研究背景、意義、方法及主要創(chuàng)新點;第

5、2章是文獻綜述，主要圍繞三個方面展開:一是異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的相關(guān)理論和經(jīng)驗研究，二是貿(mào)易自由化對異質(zhì)性企業(yè)影響效應(yīng)的研究，三是異質(zhì)性企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)研究;第3章是中國貿(mào)易自由化、出口決策與產(chǎn)品質(zhì)量的測度與分析，主要介紹論文中三個關(guān)鍵變量的測度方法并進行實際測度和分析，包括利用WTO關(guān)稅數(shù)據(jù)測度了行業(yè)層面的貿(mào)易自由化指標，利用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)測度了企業(yè)層面的出口參與和強度指標，利用中國海關(guān)數(shù)據(jù)測算了產(chǎn)品層面的出口產(chǎn)品質(zhì)量指標;第4

6、章是貿(mào)易自由化對異質(zhì)性企業(yè)出口決策的影響效應(yīng)，借鑒Bernard和Jensen(2004)的研究構(gòu)建了理論模型，并使用2001-2007年的企業(yè)層面微觀數(shù)據(jù)進行檢驗;第5章是貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響效應(yīng)，引入ABGHP(2009)的企業(yè)競爭模型并加以擴展來探討貿(mào)易自由化影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的非線性微觀機制，并使用企業(yè)層面數(shù)據(jù)進行整體和分組實證檢驗;第6章是出口產(chǎn)品質(zhì)量與異質(zhì)性企業(yè)出口決策的相互影響，借鑒Hallak和Sivadas

7、an(2009)的研究構(gòu)建質(zhì)量內(nèi)生的出口決定理論模型，提出產(chǎn)品質(zhì)量與出口決策之間“自我選擇效應(yīng)”和“出口學習效應(yīng)”的假設(shè)并進行實證檢驗。第7章是結(jié)論、建議及研究展望。
　　通過規(guī)范與實證分析、微觀與中觀層面分析、對比分析，以及多種計量方法的綜合運用，本文主要得出以下結(jié)論:
　　第一，貿(mào)易自由化對企業(yè)的出口參與和出口強度決策均具有顯著的促進作用;從不同所有制企業(yè)來看，關(guān)稅減讓對外資企業(yè)的作用高于本土企業(yè)，也就是說外資企業(yè)的出口

8、決策對關(guān)稅變化更加敏感;從不同的要素密集度分組來看，勞動密集型企業(yè)受貿(mào)易自由化的影響更大，也就是說關(guān)稅減讓引致的競爭效應(yīng)和成本節(jié)約效應(yīng)更明顯地作用于勞動密集型出口企業(yè);從不同的貿(mào)易方式分組來看，關(guān)稅減讓對加工貿(mào)易企業(yè)的出口強度決策只有微弱的促進作用，貿(mào)易自由化對一般貿(mào)易企業(yè)出口決策的影響更大。
　　第二，貿(mào)易自由化對靠近世界質(zhì)量前沿的企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量升級具有積極效應(yīng)，即“規(guī)避競爭效應(yīng)”，而對遠離世界質(zhì)量前沿的企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量升級具有消

9、極影響，即“氣餒效應(yīng)”;從不同所有制企業(yè)來看，關(guān)稅減讓對國有企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響不明顯;從不同的要素密集度分組來看，資本密集型企業(yè)受到“規(guī)避競爭效應(yīng)”的影響更明顯;從不同的貿(mào)易方式分組來看，加工貿(mào)易企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量受到關(guān)稅減讓的影響相對較小，而一般貿(mào)易企業(yè)受其影響相對較大較明顯;關(guān)稅減讓之外的控制變量中，企業(yè)研發(fā)投入是最為重要的正向影響因素。
　　第三，企業(yè)出口強度與產(chǎn)品質(zhì)量之間存在顯著的“出口學習效應(yīng)”，即企業(yè)出口強度的提升有利于

10、其產(chǎn)品質(zhì)量升級;而產(chǎn)品質(zhì)量升級對出口強度的作用不顯著，即“自我選擇效應(yīng)”不明顯。從不同質(zhì)量水平分組來看，高質(zhì)量組企業(yè)的“自我選擇效應(yīng)”顯著為正，中低質(zhì)量組企業(yè)的“自我選擇效應(yīng)”不顯著，高質(zhì)量組企業(yè)的“出口學習效應(yīng)”最為顯著，而隨著質(zhì)量水平的逐漸降低，這種學習效應(yīng)逐漸減弱;從不同出口強度分組來看，高中低強度組企業(yè)的“自我選擇效應(yīng)”均不顯著，而中低強度組企業(yè)的“出口學習效應(yīng)”顯著，并且企業(yè)本來的出口強度越小，其隨規(guī)模擴張獲得質(zhì)量提升的速度越

11、快。
　　相對于已有文獻，本文嘗試在以下方面進行探索性研究:
　　第一，本文試圖在異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的框架下，從微觀層面系統(tǒng)地探討貿(mào)易自由化對企業(yè)出口的作用機理，包括對出口決策和產(chǎn)品質(zhì)量的影響。在探討貿(mào)易自由化對出口企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的影響時，引入ABGHP(2009)的研究中用來分析在位企業(yè)與潛在進入企業(yè)之間競爭效應(yīng)的模型，創(chuàng)新性地運用該模型來考察貿(mào)易自由化帶來的市場開放對在位企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和質(zhì)量升級的非線性影響，從而在理論上豐富

12、和擴展了異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的研究內(nèi)容和研究視角。
　　第二，本文根據(jù)理論模型得出的理論假設(shè)，嘗試性地建立了檢驗貿(mào)易自由化對出口企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量非線性影響的計量模型，并利用高度細化的行業(yè)層面關(guān)稅指標和企業(yè)層面產(chǎn)品質(zhì)量指標對中國的情況進行實證檢驗。目前在研究貿(mào)易自由化影響效應(yīng)的文獻中，尚未發(fā)現(xiàn)有國內(nèi)學者針對貿(mào)易自由化對中國出口企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的影響進行經(jīng)驗研究。
　　第三，本文運用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和海關(guān)進出口數(shù)據(jù)庫匹配得到的大樣本數(shù)據(jù)