技術(shù)性貿(mào)易壁壘的技術(shù)效應(yīng)研究.pdf

1、技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)已成為阻礙當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的重要因素，對(duì)出口國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家的出口企業(yè)帶來(lái)了廣泛、持續(xù)與頻繁的影響。因此，對(duì)TBT的實(shí)施及其效應(yīng)的理論與實(shí)踐研究是國(guó)際貿(mào)易學(xué)界需長(zhǎng)期研究與探索的重大問(wèn)題。多年來(lái)，對(duì)TBT的研究主要局限于其貿(mào)易效應(yīng)，而對(duì)TBT可能激發(fā)出口企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的技術(shù)效應(yīng)研究相對(duì)較少且欠系統(tǒng)深入。但隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展與TBT的普遍應(yīng)用，深入研究并正確認(rèn)識(shí)TBT的技術(shù)效應(yīng)，積極利用TBT的技術(shù)效應(yīng)，已成為國(guó)際貿(mào)

2、易研究的一個(gè)重要方面，也成為有效應(yīng)對(duì)國(guó)外TBT，實(shí)現(xiàn)出口企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要途徑。
　　本文采用理論分析、數(shù)值模擬和實(shí)證研究的方法全面剖析TBT技術(shù)效應(yīng)的存在性、生成機(jī)制、表現(xiàn)形式和實(shí)現(xiàn)條件。在理論分析部分，論文分別假設(shè)了封閉經(jīng)濟(jì)、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)和TBT約束下的開(kāi)放經(jīng)濟(jì)三種環(huán)境，通過(guò)出口企業(yè)角點(diǎn)決策推導(dǎo)出外生技術(shù)要求下的強(qiáng)制技術(shù)創(chuàng)新的閾限。在TBT約束下的開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中，通過(guò)TBT外生技術(shù)要求與技術(shù)創(chuàng)新雙重閾限的比較得到了受企業(yè)初始技術(shù)水平、

3、勞動(dòng)產(chǎn)出彈性、進(jìn)口中間品比例等因素決定的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和出口選擇的分岔均衡。從理論層面揭示了TBT技術(shù)效應(yīng)存在性，以角點(diǎn)決策實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和出口選擇的分岔均衡為特征的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制，以強(qiáng)制性技術(shù)創(chuàng)新作為TBT技術(shù)效應(yīng)表現(xiàn)形式和以初始技術(shù)水平、勞動(dòng)產(chǎn)出彈性、進(jìn)口中間品比例為約束因素的技術(shù)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)條件。
　　為更充分地探究理論分析的正確性與數(shù)值規(guī)律，本文通過(guò)數(shù)值模擬的方法對(duì)上述理論分析結(jié)論進(jìn)行模擬分析。動(dòng)態(tài)直觀地展示TBT技術(shù)效應(yīng)與初始

4、技術(shù)水平、勞動(dòng)產(chǎn)出彈性、進(jìn)口中間品比例等變量之間的關(guān)系及變化趨勢(shì)，形象地再現(xiàn)出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和出口選擇的分岔均衡狀態(tài)。數(shù)值模擬方法通過(guò)環(huán)境與參數(shù)取值區(qū)間的設(shè)定有效模擬了理想狀態(tài)下變量之間的相互關(guān)系，彌補(bǔ)了實(shí)證研究中因經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的獲得性不足和不可重復(fù)性而帶來(lái)的研究欠缺。
　　最后的實(shí)證研究，以中國(guó)遭遇的歐盟RoHS指令和日本PLS法案為例，分別檢驗(yàn)機(jī)電出口企業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)在遭遇上述兩類TBT時(shí)是否表現(xiàn)出了顯著的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。首先確

5、定變量選取與模型選擇。以出口企業(yè)TFP作為出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的代理變量采用半?yún)?shù)方法對(duì)此進(jìn)行有效測(cè)度，以TBT的制訂和正式實(shí)施時(shí)點(diǎn)作為描述TBT特征的兩類虛擬變量，并分別界定了企業(yè)初始技術(shù)水平、進(jìn)口中間品比例和企業(yè)性質(zhì)等控制變量。其次，運(yùn)用面板隨機(jī)效應(yīng)模型對(duì)在RoHS指令和PLS制度約束下的出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)行計(jì)量分析，結(jié)果顯示出口企業(yè)在RoHS指令和PLS制度約束下存在顯著的TBT技術(shù)效應(yīng)。
　　全文的研究主要得出了如下一些結(jié)

6、論。(1)鑒于貿(mào)易與技術(shù)的內(nèi)在聯(lián)系，TBT的技術(shù)效應(yīng)是客觀存在的。(2) TBT的技術(shù)效應(yīng)是在TBT技術(shù)要求約束下，通過(guò)出口企業(yè)的強(qiáng)制性技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的。(3)出口企業(yè)的強(qiáng)制性技術(shù)創(chuàng)新可以通過(guò)自主創(chuàng)新、出口學(xué)習(xí)和進(jìn)口中間品學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)。(4)鑒于企業(yè)的異質(zhì)性特別是其初始技術(shù)水平與勞動(dòng)產(chǎn)出彈性差異，出口企業(yè)的強(qiáng)制性技術(shù)創(chuàng)新存在分岔現(xiàn)象，均衡狀態(tài)的出口企業(yè)技術(shù)分布呈現(xiàn)斷崖特征，技術(shù)水平出現(xiàn)兩極分化。(5)中國(guó)出口企業(yè)在RoHS指令和PLS制度約束

7、下表現(xiàn)出了顯著的TBT技術(shù)效應(yīng)。(6)實(shí)證結(jié)果表明，初始技術(shù)水平對(duì)出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的正向影響，而進(jìn)口中間品對(duì)出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響因不同的TBT技術(shù)約束而異。
　　本文將TBT技術(shù)效應(yīng)研究融入國(guó)際貿(mào)易理論研究的主流范式，即新新貿(mào)易理論的基本框架之中。在詮釋TBT技術(shù)效應(yīng)客觀存在的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)上，通過(guò)內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新閾限和外生TBT技術(shù)要求的設(shè)置，展示了異質(zhì)性初始技術(shù)水平的出口企業(yè)在遭遇外生性技術(shù)壁壘時(shí)體現(xiàn)出的差異性技術(shù)創(chuàng)新