FDI對(duì)本土企業(yè)自主創(chuàng)新效應(yīng)、溢出路徑及其影響因素的實(shí)證分析——以山東省的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ).pdf

1、在科技飛速發(fā)展的今天,創(chuàng)新作為科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的源動(dòng)力,對(duì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展起著決定性的作用。我國(guó)在結(jié)合國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)的背景下,審時(shí)度勢(shì)的提出要建立創(chuàng)新型國(guó)家,把科技進(jìn)步和創(chuàng)新作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的首要?jiǎng)恿Α?br>　　 在封閉經(jīng)濟(jì)條件下,一國(guó)的技術(shù)進(jìn)步主要來(lái)自于自身的科技創(chuàng)新,但隨著開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的深化,一國(guó)的技術(shù)進(jìn)步不能僅依賴(lài)于自身的力量,尤其是后發(fā)國(guó)家科技研發(fā)實(shí)力弱而創(chuàng)新動(dòng)力不足,只依靠自身力量進(jìn)行科技創(chuàng)新注定是不能成功的,所以一國(guó)還必須通

2、過(guò)技術(shù)的外部獲取來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。這時(shí),FDI成為技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要載體,技術(shù)通過(guò)間接的方式即技術(shù)溢出的方式實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移。由于該方式所轉(zhuǎn)移的一般是先進(jìn)的技術(shù)并且不需要支付成本,因此對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步更為重要。同時(shí),FDI技術(shù)的溢出需要一定的機(jī)制或是沿著一定的路徑進(jìn)行,因此,探尋FDI溢出效應(yīng)的溢出路徑及制約路徑發(fā)生效應(yīng)的影響因素,對(duì)提升發(fā)展中國(guó)家的自主創(chuàng)新能力有著至關(guān)重要的作用。
　　 山東省作為我國(guó)東部沿海經(jīng)濟(jì)開(kāi)放較早的省份之一,

3、不僅是國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展道路的先導(dǎo),并且由于沿海地區(qū)在創(chuàng)新資源、技術(shù)基礎(chǔ)和環(huán)境等方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于內(nèi)陸地區(qū),還對(duì)內(nèi)陸省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到帶動(dòng)與輻射作用。山東省因其獨(dú)特的地理位置、良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和豐富的自然和勞動(dòng)力資源吸引了巨額的外商直接投資,FDI的進(jìn)入不僅使山東省日益成為日韓等發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)際產(chǎn)業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要承接地,還必然對(duì)山東省本土企業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生重要影響；沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,尤其是該地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新能力的發(fā)展,不僅是一個(gè)地區(qū)性的問(wèn)題,沿海

4、地區(qū)作為知識(shí)源、創(chuàng)新源,發(fā)揮自身的承接輻射作用進(jìn)而推動(dòng)中國(guó)整體的技術(shù)創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。因此研究FDI對(duì)山東省的本土企業(yè)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義的。
　　 本文以山東省為樣本,圍繞如何提高山東省本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力這一核心,對(duì)FDI對(duì)本土企業(yè)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)、溢出路徑及其影響因素進(jìn)行實(shí)證分析,尋求促進(jìn)FDI對(duì)創(chuàng)新溢出的方法。文章首先對(duì)創(chuàng)新的概念進(jìn)行了界定、對(duì)FDI溢出效應(yīng)相關(guān)理論和實(shí)證研究進(jìn)行了綜述；其次,從表

5、征企業(yè)自主創(chuàng)新能力的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)的靜態(tài)角度和內(nèi)、外資企業(yè)新產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)和示范模仿的動(dòng)態(tài)角度對(duì)FDI對(duì)本土企業(yè)創(chuàng)新能力的效應(yīng)、溢出路徑及其影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析。本文得出的主要結(jié)論是:
　　 第一,從專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量角度,FDI對(duì)山東省內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)總體上并不明顯,但當(dāng)區(qū)分不同來(lái)源國(guó)時(shí)又有不同結(jié)論:來(lái)自港澳臺(tái)商的FDI對(duì)山東省本土企業(yè)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)有微弱的正效應(yīng)；而日韓、歐美等企業(yè)卻帶來(lái)負(fù)的溢出效應(yīng),但同時(shí)考慮到山東省近年來(lái)吸收FD

6、I的政策轉(zhuǎn)變時(shí),FDI對(duì)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)未來(lái)有產(chǎn)生正效應(yīng)的趨勢(shì)。
　　 第二,在溢出路徑的有效性方面,就山東省總體而言,競(jìng)爭(zhēng)-創(chuàng)新路徑的作用總體上并不顯著,但當(dāng)區(qū)分不同性質(zhì)的企業(yè)時(shí)結(jié)論也不相同,通過(guò)該路徑對(duì)高科技性質(zhì)的本土企業(yè)的自主創(chuàng)新能力有提升的趨勢(shì),而對(duì)傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型企業(yè)創(chuàng)新能力幾乎沒(méi)有促進(jìn)作用；示范和模仿-創(chuàng)新路徑是目前山東省FDI溢出效應(yīng)的最有效途徑；而人員流動(dòng)培訓(xùn)-創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)-創(chuàng)新路徑發(fā)生效應(yīng)皆不明顯,其中山東省過(guò)度

7、或不充分的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、較低的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度、R&D投入不足、內(nèi)外資企業(yè)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度低,人力資源水平普遍不高等因素是造成FDI對(duì)創(chuàng)新溢出效益不明顯的重要因?yàn)椤?br>　　 以上述結(jié)論為依據(jù),山東省政府和企業(yè)都應(yīng)從自身入手提升內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新能力,政府應(yīng)制定相關(guān)引資政策,適度擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度,為內(nèi)外資企業(yè)搭建合作共享知識(shí)的平臺(tái),加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和建立完善的市場(chǎng)機(jī)制,促進(jìn)內(nèi)外資企業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)；企業(yè)應(yīng)建立吸收創(chuàng)新機(jī)制,加速技術(shù)向產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化和先進(jìn)技術(shù)設(shè)備