經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中制造業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)研究——以山東省為例.pdf

1、一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)歸結(jié)為要素投入的增加與全要素生產(chǎn)率(TFP)的提高,中國(guó)30余年來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是通過(guò)增加要素投入數(shù)量而實(shí)現(xiàn)的,技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)較低。但是,只有全要素生產(chǎn)率不斷提高才能保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性。因此,中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨一個(gè)緊迫的問(wèn)題:經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑必須調(diào)整,要大幅度提高全要素生產(chǎn)率,從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
　　 一般認(rèn)為,引進(jìn)外國(guó)直接投資(FDI)是加快東道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑。長(zhǎng)期以來(lái),外國(guó)直接投

2、資被認(rèn)為是促進(jìn)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步、進(jìn)而提高全要素生產(chǎn)率的重要力量。外國(guó)直接投資主要體現(xiàn)為機(jī)器設(shè)備、技術(shù)工藝、專(zhuān)有知識(shí)的轉(zhuǎn)移,再加上人員的培訓(xùn)、經(jīng)營(yíng)管理、市場(chǎng)銷(xiāo)售等專(zhuān)業(yè)技能的轉(zhuǎn)移；一般認(rèn)為FDI通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、人員流動(dòng)效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)對(duì)東道國(guó)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極的影響。基于這個(gè)認(rèn)識(shí),從上世紀(jì)70年代末開(kāi)始,很多中國(guó)的學(xué)者與政府官員認(rèn)為,引進(jìn)外資是提高中國(guó)本土企業(yè)全要素生產(chǎn)率、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。經(jīng)過(guò)30年的改革開(kāi)放發(fā)

3、展到今天,中國(guó)成為世界上吸引外資數(shù)量最多的國(guó)家之一。大量FDI投入中國(guó),對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響是廣泛而深遠(yuǎn)的,FDI對(duì)促進(jìn)中國(guó)的資本形成、擴(kuò)大出口、增加就業(yè)與稅收方面,其正面效果是毋庸置疑的。但外資究竟對(duì)東道國(guó)的技術(shù)進(jìn)步會(huì)產(chǎn)生什么樣的影響呢?從對(duì)中國(guó)的實(shí)證研究看,認(rèn)為FDI對(duì)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步起了推進(jìn)作用的文獻(xiàn)占絕對(duì)多數(shù)；然而,國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的研究卻大多得出與此相反的結(jié)論。多數(shù)國(guó)外文獻(xiàn)認(rèn)為,在大多數(shù)東道國(guó)外資不僅沒(méi)有對(duì)本地企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極的推動(dòng)作

4、用,反而還產(chǎn)生了消極影響。那么,是事實(shí)如此?還是研究中國(guó)外資技術(shù)溢出效應(yīng)的方法存在問(wèn)題?這是本文研究的核心問(wèn)題。
　　 在研究中國(guó)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的現(xiàn)有文獻(xiàn)中,多數(shù)學(xué)者基本照搬國(guó)外文獻(xiàn)的模型。但中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式具有區(qū)別于其他國(guó)家的顯著特征,因?yàn)橹袊?guó)引進(jìn)外資的30年,恰恰是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的30年。在這30年中,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有兩個(gè)顯著的特征:一是改革開(kāi)放引發(fā)的制度變遷,二是資源驅(qū)動(dòng)型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。正是這兩個(gè)基本的經(jīng)濟(jì)特

5、征,導(dǎo)致研究外國(guó)直接投資在中國(guó)技術(shù)溢出效應(yīng)時(shí),不能照搬國(guó)外同類(lèi)文獻(xiàn)所采用的計(jì)量模型,對(duì)這兩個(gè)特征的忽視,將會(huì)影響FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)的正確計(jì)量。在研究中考慮這兩個(gè)特征對(duì)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的影響不僅限于中國(guó)經(jīng)濟(jì),因?yàn)閷?duì)資源的依賴(lài)是目前大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的共性,制度變遷則是所有轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家具有的特征,也就是說(shuō),本文的研究方法與研究結(jié)論,對(duì)研究外資在發(fā)展中國(guó)家與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家的技術(shù)溢出效應(yīng)具有理論借鑒價(jià)值與實(shí)踐指導(dǎo)意義。
　　 在考慮了中

6、國(guó)正在經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和資源驅(qū)動(dòng)型增長(zhǎng)的背景下,外國(guó)直接投資是否產(chǎn)生了技術(shù)溢出效應(yīng)?如果溢出效應(yīng)存在它有多大?進(jìn)一步的問(wèn)題則是:具備什么樣特征的行業(yè)獲得了溢出效應(yīng)?通過(guò)對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行深入研究,我們就可以回答:外國(guó)直接投資對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)如何?為促進(jìn)FDI技術(shù)溢出,我們應(yīng)該采取什么樣的產(chǎn)業(yè)政策與外資政策?這些問(wèn)題的研究對(duì)于走出金融危機(jī),著力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的中國(guó)經(jīng)濟(jì)有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
　　 在研究這些問(wèn)題的過(guò)程中,本

7、文遵循以下研究原則:①一分為二的原則。世界上的萬(wàn)事萬(wàn)物都是矛盾的,任何事物都具有多面性。在研究FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)過(guò)程中,本文不僅闡述了外資對(duì)本地企業(yè)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)效率具有提高和改善的一面,而且也分析了外資可能阻礙東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步的情形,以求對(duì)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)做出全面客觀的認(rèn)識(shí)；②矛盾的特殊性與一般性相結(jié)合的原則。本文在考慮FDI技術(shù)溢出的一般性規(guī)律的基礎(chǔ)上,分析了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特殊性。結(jié)合技術(shù)溢出的一般性與特殊性,得出盡可能反映中國(guó)

8、經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)模型,以分析FDI在中國(guó)技術(shù)溢出效應(yīng)的本質(zhì)特征。③理論分析與實(shí)證分析相結(jié)合的原則。經(jīng)濟(jì)理論分析是建立計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型的基礎(chǔ)和依據(jù),本文首先基于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行理論分析,在此基礎(chǔ)上建立了體現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行特征的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型:以山東省制造業(yè)為樣本,通過(guò)實(shí)證分析對(duì)經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行了驗(yàn)證。
　　 本文的創(chuàng)新主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面:①研究視角方面,本文在深刻把握中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行特殊背景的基礎(chǔ)上研究FDI技術(shù)溢出效應(yīng)

9、。從理論上充分考慮制度變遷和資源驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式兩大特征；實(shí)證研究中將代表制度變遷與資源約束的變量加入計(jì)量模型,減少了對(duì)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)參數(shù)估計(jì)的偏誤。使本文從理論分析到實(shí)證檢驗(yàn)都建立在堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)之上。由此得出的結(jié)論回答了一個(gè)疑問(wèn):“為什么大多數(shù)對(duì)中國(guó)的實(shí)證研究認(rèn)為FDI技術(shù)溢出效應(yīng)顯著為正,但大多數(shù)研究世界上其他國(guó)家的文獻(xiàn)卻得出相反結(jié)論”。②研究?jī)?nèi)容方面,本文比較深入地研究了FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的行業(yè)特征。所得結(jié)論對(duì)提高外資政策和產(chǎn)

10、業(yè)政策的有效性和針對(duì)性具有指導(dǎo)意義。Kugler(2001)、Javorcik(2004)、姜瑾(2008)提出,溢出效應(yīng)主要可能體現(xiàn)在行業(yè)間的技術(shù)進(jìn)步,而不是行業(yè)內(nèi)部,本文對(duì)此進(jìn)行了檢驗(yàn)。同時(shí),什么樣的行業(yè)特征影響了技術(shù)溢出效應(yīng),已有文獻(xiàn)對(duì)此分析不足,本文對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了研究。③研究對(duì)象方面,本文對(duì)實(shí)證研究的計(jì)量方法進(jìn)行了改進(jìn),采用中國(guó)目前分類(lèi)最細(xì)的4位碼統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)建立面板數(shù)據(jù)模型,以具有代表性的山東省制造業(yè)為例分析FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。

11、由于行業(yè)分類(lèi)更細(xì),行業(yè)的同質(zhì)性更好,有助于得到偏誤更小、可靠程度更高的估計(jì)結(jié)果。由此得出的結(jié)論也更為可信。
　　 本文的研究發(fā)現(xiàn):如果不考慮制度變遷與資源驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式,分析外資所產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng),FDI在中國(guó)的技術(shù)溢出效應(yīng)顯著為正；對(duì)代表制度變遷的變量與代表資源的變量實(shí)行控制后,FDI在中國(guó)的技術(shù)溢出效應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)效應(yīng)。這與現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)世界上大多數(shù)國(guó)家的研究結(jié)論相吻合,同時(shí)表明目前多數(shù)研究中國(guó)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的文獻(xiàn)存在偏誤

12、。中國(guó)引進(jìn)外資數(shù)量龐大,但從制造業(yè)領(lǐng)域整體看并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)顯著為正的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)；在“以市場(chǎng)換技術(shù)”方面并沒(méi)有達(dá)到政策制定者所希望的目標(biāo)。行業(yè)特征研究表明,行業(yè)間的FDI技術(shù)溢出顯著為正,前向溢出效應(yīng)在10％的顯著性水平上顯著,后向溢出效應(yīng)在5％的顯著性水平上顯著:出口導(dǎo)向的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)顯著為正,在1％的顯著性水平上顯著；行業(yè)技術(shù)特征與FDI技術(shù)溢出效應(yīng)有一定程度的相關(guān)性,但必須考察具體行業(yè)。本文的研究還表明,擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模、增加

13、企業(yè)研發(fā)投入可以改善FDI技術(shù)溢出的效果。本文結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況,探索經(jīng)濟(jì)變量之間的內(nèi)在聯(lián)系和變動(dòng)規(guī)律,進(jìn)行理論分析、模型構(gòu)建和實(shí)證檢驗(yàn),以推動(dòng)我國(guó)對(duì)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)研究的不斷深入。由此得出以下政策建議。
　　 (1)中國(guó)需要制定審慎的引進(jìn)外資政策。如果錯(cuò)誤地認(rèn)為,引進(jìn)外資能理所當(dāng)然地產(chǎn)生正向技術(shù)溢出效應(yīng),那么可能會(huì)得到南轅北轍的結(jié)果。在制定外資政策時(shí)必須立足行業(yè)特征、更具針對(duì)性。對(duì)具有負(fù)面溢出效應(yīng)的外資實(shí)施管制,為中國(guó)本地企業(yè)

14、的技術(shù)進(jìn)步與成長(zhǎng)壯大創(chuàng)造更多的空間和機(jī)遇。對(duì)于可能產(chǎn)生正向技術(shù)溢出效應(yīng)的外資,可以根據(jù)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策與宏觀經(jīng)濟(jì)管理政策的需要,給予放松管制或創(chuàng)造更為優(yōu)越的條件,促進(jìn)這些外資的引進(jìn)。否則,希望通過(guò)資本積累和改變要素稟賦結(jié)構(gòu)來(lái)擺脫技術(shù)約束、導(dǎo)入最佳的技術(shù)選擇,從而實(shí)現(xiàn)追趕發(fā)達(dá)國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)就難以達(dá)成。
　　 (2)限制資源耗費(fèi)型外資的引進(jìn)。長(zhǎng)期以來(lái),價(jià)格低廉的資源是驅(qū)動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)主要因素,也是大量FDI來(lái)中國(guó)的一個(gè)重要因?yàn)椤?/p>

15、這其中很多外資都屬于全球價(jià)值鏈中的資源耗費(fèi)型產(chǎn)業(yè),這些資本進(jìn)行跨國(guó)流動(dòng)的主要?jiǎng)訖C(jī)就是在全球?qū)ふ业土纳a(chǎn)要素,擴(kuò)大企業(yè)日益縮小的利潤(rùn)空間,以延長(zhǎng)企業(yè)的生命周期。這類(lèi)企業(yè)往往也是技術(shù)含量低的企業(yè),因而難以對(duì)中國(guó)本地企業(yè)產(chǎn)生積極的技術(shù)溢出效應(yīng)。由于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)逐漸受到資源環(huán)境的約束,而引進(jìn)的資源耗費(fèi)型外資在增加中國(guó)資源環(huán)境負(fù)擔(dān)的同時(shí)卻沒(méi)有推動(dòng)本地產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。因此,對(duì)這些資源耗費(fèi)型外資應(yīng)該加以限制。
　　 (3)進(jìn)一步深化改革和

16、擴(kuò)大開(kāi)放。單純引進(jìn)外資并不能必然地促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步,如果不繼續(xù)深化改革,在目前的經(jīng)濟(jì)體制、市場(chǎng)環(huán)境與企業(yè)素質(zhì)條件下,從總體上看,外國(guó)直接投資反而會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步會(huì)產(chǎn)生消極影響。所以,中國(guó)政府應(yīng)該進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)改革的力度,繼續(xù)深化國(guó)有企業(yè)的改革,遏制“國(guó)進(jìn)民退”這種不正?，F(xiàn)象。其次,降低市場(chǎng)進(jìn)入壁壘,有針對(duì)性地放寬對(duì)外資的管制條款。切實(shí)把握機(jī)遇,在世界經(jīng)濟(jì)再平衡的過(guò)程中繼續(xù)擴(kuò)大開(kāi)放。
　　 (4)加大對(duì)人力資本的投資,更加重

17、視研發(fā)投入,提高企業(yè)的的消化吸收能力以及再創(chuàng)新能力。人是技術(shù)發(fā)明和知識(shí)傳承的重要載體,沒(méi)有允足的人力資本投資,技術(shù)進(jìn)步就成為空談。通過(guò)大力發(fā)展教育培訓(xùn)事業(yè)來(lái)儲(chǔ)備和提升人力資本,可以提高本地企業(yè)的技術(shù)吸收水平,促進(jìn)本地企業(yè)從外資企業(yè)學(xué)習(xí)、模仿到更多的技術(shù)。增加研發(fā)投入,則能提高中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的能力。單純從國(guó)外引進(jìn)先進(jìn)的儀器設(shè)備與工藝流程己難以實(shí)現(xiàn)中國(guó)企業(yè)技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展。本土企業(yè)只有加大自主研發(fā)投入和管理,正向的FDI技術(shù)溢出效益才能更