農民專業(yè)合作社效率研究——基于俱樂部理論視角的分析.pdf

1、人民公社制度解體以后，農民恢復了獨立的決策、生產單位的地位，激發(fā)了生產積極性，在一定時期內解放和發(fā)展了生產力，但農民單門獨戶的生產也逐漸暴露出諸多缺陷，成為農民增收的“瓶頸”:第一，抵御自然風險和市場風險的能力弱;第二，不能形成規(guī)模經營，交易成本高，談判能力差;第三，產品技術含量低，處于整個產業(yè)鏈的底端，獲利微薄;第四，農業(yè)生產、經營中所需的服務面臨政府供給與市場供給的同時缺位，農民只能自我提供。
　　 為解決上述難題，早在上世

2、紀80年代，我國農村地區(qū)就出現了以家庭聯產承包經營為基礎、以農戶為主體的產權清晰、主體明確、自愿聯合、自治互利的農業(yè)合作組織。隨著2007年《中華人民共和國農民專業(yè)合作社法》的頒布實施，農民專業(yè)合作社取得了新的法律身份，得到了法律的保障和政策的支持。其后，農民專業(yè)合作社發(fā)展迅速，截至2010年年底，我國已有農民專業(yè)合作社37.91萬家，實有入社農戶2900萬戶，合作社數量過萬的省份（直轄市、自治區(qū)）達到15個，合作社在社員規(guī)模和服務內容

3、等方面也取得了長足進步。隨著合作社的快速發(fā)展，相關研究也成為經濟學界備受關注的熱點。
　　 筆者曾于2009年和2011年暑期兩次參加調研，實地走訪農民專業(yè)合作社，親眼目睹了合作社在農村地區(qū)的蓬勃發(fā)展，切身感受到合作社確實是增加農民收入、帶動農村地區(qū)經濟發(fā)展的有效途徑之一。但調研中，筆者也發(fā)現了一些問題和現象:當前合作社發(fā)展情況參差不齊。合作社的注冊資金從幾萬元到幾千萬元不等，社員規(guī)模從幾十戶到幾百上千戶不等，合作社發(fā)起人有普通

4、農民、龍頭企業(yè)、村干部、產銷大戶等之分，合作社擁有的自然資源、資本資源、人力資源和社會資源存在差異;有的合作社發(fā)展較好，社員增加，生產規(guī)模擴大，有的合作社在迅速興起之后，社員紛紛退社，快速倒閉;有的合作社規(guī)模較小，卻得到了社員較高的認可，有的合作社規(guī)模較大、發(fā)展較快，卻也暴露出許多問題……這些問題和現象促使筆者思考和尋找造成合作社發(fā)展的差異的原因。
　　 筆者認為，合作社的產生、生存、壯大與消亡，歸根結底在于其效率狀況?，F有文獻

5、對合作社在分攤成本、規(guī)模經濟、降低交易成本、提高農戶談判地位、擴大市場份額、增強農戶抵御自然風險和市場風險的能力、促進新技術推廣和新產品開發(fā)，以及給社員帶來安全感和歸屬感等方面體現出的生產和組織上的效率有許多富有意義的探討和豐富的研究成果，也是筆者繼續(xù)研究合作社效率問題的基礎。但文獻中對合作社效率的界定尚不明確，對影響合作社效率的因素的研究也尚待完善和系統(tǒng)化。在總結、吸收前人研究成果的基礎上，筆者以有別于前人的俱樂部理論的研究視角，探討

6、合作社的性質、效率和影響合作社效率的因素，希望通過本文的研究，一方面，以全新的視角研究合作社的性質、效率和造成效率差異的原因，在理論上拓寬合作社問題的研究視野;另一方面，應用理論的研究成果指導實踐，探討如何提高合作社的效率，促進合作社的發(fā)展。因此，本文的研究具有重要的理論意義和現實意義。
　　 本文采用規(guī)范分析、調查研究、統(tǒng)計分析與案例分析相結合的研究方法?；舅悸窞?，首先，對農民專業(yè)合作社的性質、效率、效率影響因素進行理論分析

7、，然后，就實地調研取得的數據和資料進行統(tǒng)計與案例分析，最后，依據分析結論，提出促進合作社效率提高的政策建議。依此思路，文章共分6章。
　　 第1章為導言，介紹文章的選題、界定主要概念、說明文章的方法與結構、創(chuàng)新與不足。第2章為國內外相關文獻綜述，梳理了俱樂部理論的發(fā)展、變遷與國內農民專業(yè)合作社的相關研究。第3-6章是本文的主體部分。其中，第3、4章是全文分析的邏輯起點和理論基礎。第3章界定農民專業(yè)合作社的性質，將其定性為向社員提

8、供俱樂部產品的經濟俱樂部，并創(chuàng)新性地提出合作社的效率即合作社向社員提供服務（俱樂部產品）的效率，包含結果的效率、過程的效率和橫向比較的效率三個層次。第4章是農民專業(yè)合作社效率影響因素的理論分析，指出社員構成、信息狀況和排他成本是合作社效率的影響因素，分析了同質性社員構成與異質性社員構成，信息對稱與信息不對稱（管理者信息占優(yōu)、社員信息占優(yōu)）、低排他成本與高排他成本對合作社效率的影響。第5章對實地調研獲得的一手數據和材料進行統(tǒng)計與案例分析，

9、描述合作社效率及社員構成、信息狀況和排他成本的特點，分析社員構成、信息狀況和排他成本對合作社效率的影響。第6章針對合作社社員構成、信息狀況和排他成本的特點及其對合作社效率的影響，提出調動稀缺資源與維護社員利益相結合、引進外部人才與內部人才培養(yǎng)相結合、強化內部監(jiān)督與增強文化凝聚相結合的政策建議，以提高合作社的效率，促進其健康、良好的發(fā)展。
　　 本文的創(chuàng)新之處，體現在以下幾個方面:
　　 1.運用俱樂部理論的分析視角研究農

10、民專業(yè)合作社的效率問題，為合作社問題的研究提供了全新的視角和思路。合作社向社員供給服務本質上屬于俱樂部產品供給的問題，應屬于公共經濟學的研究范疇。根據筆者的了解，目前文獻中對合作社的研究側重于法律和政策的解讀、制度經濟學及一般經濟理論的分析，以公共經濟學中俱樂部理論的視角研究合作社問題的則幾乎未有。
　　 2.基于對合作社及其提供服務的性質的界定，將合作社的效率定義為合作社向社員提供服務（即俱樂部產品）的效率，包含結果、過程和橫

11、向比較三個層次:從結果看，合作社能夠以較少的可得資源完成對社員的服務提供，實現投入產出比的最大化;從過程看，合作社能夠在提供服務的各個環(huán)節(jié)節(jié)約成本;從橫向比較看，合作社向社員供給服務能夠比政府供給和市場供給更有效率。
　　 3.將合作社向社員提供服務的機制界定為具有“自主決策——自主籌資——自主提供”等自治特征的自愿供給機制，由需求表達、供給決策、籌資機制、服務提供、激勵約束五個方面組成。通過與政府供給機制的對比，發(fā)現合作社的自

12、愿供給機制具有需求表達的簡潔有效、供給決策的民主有效、籌資機制的公平有效、服務提供的均衡有效、激勵約束的直接有效等特點，在向農戶提供生產、經營所需的服務上，合作社的自愿供給比政府供給更有效率。
　　 4.以社員構成、信息狀況和排他成本為合作社效率的影響因素，研究其影響機理。同質性通常被認為是實現合作社效率的前提，但需求表達、決策和籌資的“囚徒困境”使同質性合作社面臨效率的損失;異質性通常被認為會帶來效率損失，但在決策、籌資和社員

13、間的學習、互補方面卻促進了合作社的效率。在管理者信息占優(yōu)的情況下，若管理者是合作社的投資惠顧者，則能夠有效改善委托代理問題;在社員信息占優(yōu)的情況下，合作社加強監(jiān)督、增大處罰、制定有利于社員的收購合同和采取向惠顧傾斜的盈余分配政策等有助于減少社員的投機行為。合作社的低排他成本使它能夠采取有效率的定價和排他方式。
　　 5.基于實地調研取得的22家農民專業(yè)合作社的數據和資料，對合作社的效率及效率影響因素進行統(tǒng)計與案例分析，發(fā)現合作社

14、的異質性主要由核心社員與普通社員資源稟賦的差異造成，核心社員內部、普通社員內部同質性較高;核心社員與普通社員目標函數的差異造成核心社員對普通社員利益的侵害，合作社整體滿意度高、供給決策和服務提供滿足社員需求和利益的合作社通常是異質性較低的合作社;合作社的需求表達狀況則與異質性程度正相關;異質性下，擁有稀缺資源的社員與缺乏相關資源的社員形成互補，若異質性對合作社效率的促進大于其對效率造成的損失，則應鼓勵稀缺資源所有者加入合作社，允許一定程