云南工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率測算——基于DEA模型的實證研究.pdf

1、云南省于20世紀90年代初開啟了工業(yè)化進程，但在農(nóng)村勞動力大量剩余的情況下過早開始了重工業(yè)化趨勢發(fā)展。統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，在20世紀末左右云南省工業(yè)逐漸從輕工業(yè)（勞動密集型）向重工業(yè)（資本密集型）轉(zhuǎn)移，重化工業(yè)對云南省總體經(jīng)濟的拉動和影響力日漸增大。重工業(yè)化趨勢不僅限制了勞動力從農(nóng)業(yè)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)、人口從農(nóng)村到城市的轉(zhuǎn)移，維持了落后的勞動力二元分布結(jié)構(gòu)，還對當?shù)氐沫h(huán)境與能源造成了許多負面影響。新古典增長模型的一個重要啟示是，由于物質(zhì)資本的邊際生產(chǎn)

2、力遞減，僅靠資本深化推動的增長是不可持續(xù)的，只有不斷提高全要素生產(chǎn)率（TFP），一個經(jīng)濟體的經(jīng)濟才能獲得持續(xù)增長。
　　在這樣的背景下，本文嘗試構(gòu)建1993-2010年間云南工業(yè)行業(yè)的實際增加值、資本存量以及勞動投入數(shù)據(jù)，應用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）中的Malmquist指數(shù)法測算了云南工業(yè)行業(yè)的TFP指數(shù)及其分解項變化。研究分為三個主要部分，在第一部分研究對象是云南整體工業(yè)的TFP指數(shù)變化，第二部分的研究對象是各工業(yè)子行業(yè)的TFP

3、指數(shù)變化，第三部分對云南省十個優(yōu)勢或支柱產(chǎn)業(yè)的TFP指數(shù)變化進行詳細分析。
　　第一部分的分析表明：（1）云南工業(yè)TFP指數(shù)存在明顯的階段性特征，在1999年以前工業(yè)TFP指數(shù)出現(xiàn)大幅下滑，1999年以后則開始逐年攀升；（2）1999年以后工業(yè) TFP指數(shù)的上升基本上是由技術(shù)邊界外移推動的，這可能與云南此時對外經(jīng)濟開始迅速發(fā)展并享受由此帶來的技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢有關(guān)；（3）云南自工業(yè)化進程以來資本深化程度顯著提升，但資本深化導致了TFP

4、的下降，并且二者呈現(xiàn)出一種統(tǒng)計意義上的均衡關(guān)系。
　　第二部分的分析表明：（1）1993-2010年間，TFP增長最快的行業(yè)幾乎完全是技術(shù)效率改善的結(jié)果，1999年以后，云南工業(yè)子行業(yè)的技術(shù)邊界都出現(xiàn)外移，市場開放使各子行業(yè)都獲得了某種技術(shù)外溢收益；（2）對1999-2010年間所做的子行業(yè)增長來源分析發(fā)現(xiàn)，TFP僅在一些輕工業(yè)行業(yè)成長中做出最大貢獻，其它行業(yè)資本投入才是產(chǎn)出增長的最大驅(qū)動力，勞動投入在所有產(chǎn)業(yè)成長中的貢獻都比較小

5、，甚至在很多產(chǎn)業(yè)中出現(xiàn)了負值，工業(yè)發(fā)展中資本替代勞動的痕跡很明顯，這也部分解釋了為什么云南省工業(yè)在經(jīng)歷近20多年的大發(fā)展后，仍有超過60％的勞動力局限在第一產(chǎn)業(yè)；（3）云南工業(yè)子行業(yè) TFP指數(shù)的差異程度呈逐年擴大趨勢，這與各個行業(yè)的研發(fā)、所有制結(jié)構(gòu)、行業(yè)市場結(jié)構(gòu)等息息相關(guān)，例如，除了少數(shù)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入占行業(yè)銷售產(chǎn)值的比重在1％以上，很多行業(yè)的研發(fā)投入占比沒有超過0.1％，一些行業(yè)甚至根本不存在研發(fā)；（4）對云南工業(yè)子行業(yè)所有制

6、結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)的面板數(shù)據(jù)回歸表明，國有經(jīng)濟成分對工業(yè)子行業(yè)生產(chǎn)率的提高是不利的，而“三資”經(jīng)濟成分和行業(yè)集中度的提高則顯著提升了整個行業(yè)生產(chǎn)率。
　　第三部分的分析表明：（1）云南煙草行業(yè)處于最佳實踐邊界上，它引領(lǐng)了整個行業(yè)生產(chǎn)率的提高；（2）電力行業(yè)和礦業(yè)是云南省的兩大支柱產(chǎn)業(yè)，電力行業(yè)和礦業(yè)中煤炭開采和洗選業(yè)，非金屬礦采選業(yè)的TFP指數(shù)上升趨勢明顯；（3）礦業(yè)中的有色金屬礦采選業(yè)，黑色金屬礦采選業(yè)以及三大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)——農(nóng)副食品加