基于動(dòng)態(tài)能力與研發(fā)因素視角的創(chuàng)新模式選擇研究.pdf

1、當(dāng)前，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式正處于由粗放型、投資推動(dòng)型向集約型、創(chuàng)新推動(dòng)型轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期，進(jìn)一步發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的支撐作用，對(duì)于我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家具有重要的歷史意義。對(duì)于企業(yè)來說，技術(shù)創(chuàng)新是其在知識(shí)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的背景下維持市場(chǎng)地位、獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段，它可以通過漸進(jìn)性創(chuàng)新和顛覆性創(chuàng)新這兩種創(chuàng)新模式來實(shí)現(xiàn)。然而在我國(guó)，絕大多數(shù)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)仍局限于跟隨型的漸進(jìn)性創(chuàng)新，只有極少數(shù)的企業(yè)將目光投放于引領(lǐng)未來企業(yè)發(fā)展的顛覆性創(chuàng)新。這

2、種現(xiàn)象導(dǎo)致了我國(guó)企業(yè)的很多產(chǎn)品在掌握核心技術(shù)方面落后于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)，從而使我國(guó)企業(yè)產(chǎn)品缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。本文認(rèn)為，我國(guó)企業(yè)缺乏顛覆性創(chuàng)新動(dòng)力有現(xiàn)實(shí)與理論兩個(gè)方面的原因。現(xiàn)實(shí)原因方面：（1）在傳統(tǒng)的漸進(jìn)性創(chuàng)新思維模式下，企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避意識(shí)較為強(qiáng)烈，大多企業(yè)傾向于低風(fēng)險(xiǎn)、利潤(rùn)相對(duì)穩(wěn)定的漸進(jìn)性創(chuàng)新，而不愿意開展高風(fēng)險(xiǎn)、利潤(rùn)不確定的顛覆性創(chuàng)新；（2）顛覆性創(chuàng)新會(huì)對(duì)企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境帶來一系列的變革，而這種變革的影響是深刻的且具不確定性，企業(yè)

3、在開展顛覆性創(chuàng)新之前要處理好阻礙創(chuàng)新活動(dòng)開展的一系列問題，這要求企業(yè)開展大量的前期工作；（3）由于顛覆性創(chuàng)新理論研究相對(duì)滯后，企業(yè)的創(chuàng)新模式選擇缺乏科學(xué)、系統(tǒng)的理論指導(dǎo)，很多企業(yè)為了避免由于管理與操作不當(dāng)帶來的損失而不愿進(jìn)行顛覆性創(chuàng)新。理論方面的原因與現(xiàn)實(shí)原因緊密相關(guān)：（1）由于大多數(shù)企業(yè)以漸進(jìn)性創(chuàng)新為主，顛覆性創(chuàng)新的實(shí)證研究缺乏數(shù)目可觀的樣本支持，這也導(dǎo)致了顛覆性創(chuàng)新的理論研究在過去很少引起學(xué)者們的關(guān)注；（2）顛覆性創(chuàng)新一般周期長(zhǎng)，需

4、要長(zhǎng)期的跟蹤研究，目前我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)不足與學(xué)術(shù)界浮躁的學(xué)風(fēng)交互作用使長(zhǎng)時(shí)間的跟蹤研究缺乏支持.。
　　大量的研究已經(jīng)表明，顛覆性創(chuàng)新與漸進(jìn)性創(chuàng)新在性質(zhì)上存在沖突，在同一家企業(yè)內(nèi)同時(shí)開展兩種模式的創(chuàng)新是十分困難的。因此，在資源與能力有限的條件下，企業(yè)需要對(duì)創(chuàng)新模式做出合理的選擇。本文認(rèn)為，要在一定程度上緩解我國(guó)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新能力相對(duì)薄弱的現(xiàn)狀，必須進(jìn)一步建立與完善顛覆性創(chuàng)新的理論體系，而該議題的關(guān)鍵在于對(duì)企業(yè)創(chuàng)新模式選擇的合理性進(jìn)行系

5、統(tǒng)深入地研究?，F(xiàn)有的文獻(xiàn)表明，創(chuàng)新模式選擇的現(xiàn)有研究主要圍繞兩種創(chuàng)新模式的內(nèi)涵、差異以及創(chuàng)新模式選擇的影響因素展開，極少?gòu)膭?dòng)態(tài)能力與研發(fā)因素兩個(gè)方面對(duì)創(chuàng)新模式選擇的合理性問題進(jìn)行探討。由于動(dòng)態(tài)能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，研發(fā)因素是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵，本文圍繞動(dòng)態(tài)能力與研發(fā)因素兩個(gè)視角對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新模式選擇進(jìn)行了實(shí)證研究與理論分析。實(shí)證研究方面，本文以市場(chǎng)導(dǎo)向/企業(yè)家導(dǎo)向、組織學(xué)習(xí)為切入點(diǎn)，利用長(zhǎng)三角地區(qū)285家中小型高新技術(shù)企業(yè)的調(diào)研數(shù)

6、據(jù)，對(duì)動(dòng)態(tài)能力影響創(chuàng)新模式選擇的機(jī)理進(jìn)行了深入探討；理論分析方面，本文基于演化博弈理論，對(duì)影響企業(yè)創(chuàng)新模式選擇的若干內(nèi)外部研發(fā)因素進(jìn)行了分析。因此，本文的研究結(jié)論可以從實(shí)證研究與理論分析兩個(gè)方面進(jìn)行歸納。
　　本文的實(shí)證研究結(jié)論包括：(1)動(dòng)態(tài)能力對(duì)顛覆性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新存在有差異的顯著正向影響；(2)企業(yè)家導(dǎo)向在動(dòng)態(tài)能力與顛覆性創(chuàng)新之間起到了完全中介作用，在動(dòng)態(tài)能力與漸進(jìn)性創(chuàng)新之間起到了部分中介作用；(3)市場(chǎng)導(dǎo)向在動(dòng)態(tài)能力與漸

7、進(jìn)性創(chuàng)新之間起到了完全中介作用；(4)探索性學(xué)習(xí)和利用性學(xué)習(xí)對(duì)動(dòng)態(tài)能力存在有差異的顯著正向影響；(5)探索性學(xué)習(xí)對(duì)顛覆性創(chuàng)新具有顯著的正向影響，利用性學(xué)習(xí)對(duì)漸進(jìn)性創(chuàng)新具有顯著的正向影響；(6)動(dòng)態(tài)能力對(duì)探索性學(xué)習(xí)與顛覆性創(chuàng)新的關(guān)系具有完全中介作用，而對(duì)利用性學(xué)習(xí)和漸進(jìn)性創(chuàng)新的關(guān)系具有部分中介作用。
　　本文的理論分析結(jié)論包括：(1)無(wú)論企業(yè)選擇何種創(chuàng)新模式，吸收能力的增強(qiáng)、內(nèi)生溢出的增大都會(huì)促使企業(yè)增加 R&D投入；(2)隨著吸收

8、能力的增強(qiáng)和內(nèi)生溢出的增大，兩種創(chuàng)新模式的期望收益均增加，但顛覆性創(chuàng)新模式的期望收益的增加更為顯著；(3)隨著吸收能力的增強(qiáng)、內(nèi)生溢出的增大，企業(yè)選擇顛覆性創(chuàng)新模式的可能性增大，選擇漸進(jìn)性創(chuàng)新模式的可能性減小；而隨著R&D投入的增大，企業(yè)選擇漸進(jìn)性創(chuàng)新模式的可能性增大，選擇顛覆性創(chuàng)新模式的可能性減小。(4)無(wú)論是創(chuàng)新投入補(bǔ)貼還是創(chuàng)新產(chǎn)品補(bǔ)貼，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)的提高均會(huì)導(dǎo)致企業(yè)選擇顛覆性創(chuàng)新模式的可能性增大，選擇漸進(jìn)性創(chuàng)新模式的可能性減小，反則反

9、之；在不同產(chǎn)品價(jià)格與邊際成本差額的條件下，兩種創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)創(chuàng)新模式選擇影響的顯著性存在差異。(5)下游企業(yè)的創(chuàng)新模式選擇會(huì)影響上游企業(yè)的研發(fā)策略。
　　本文研究的創(chuàng)新點(diǎn)包括：(1)本文以市場(chǎng)導(dǎo)向/企業(yè)家導(dǎo)向?yàn)榍腥朦c(diǎn)，對(duì)動(dòng)態(tài)能力影響創(chuàng)新模式選擇的機(jī)理進(jìn)行了實(shí)證研究，深化了動(dòng)態(tài)能力與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的傳統(tǒng)研究結(jié)論，豐富了該領(lǐng)域的研究成果；(2)本文將組織學(xué)習(xí)引入動(dòng)態(tài)能力與兩種創(chuàng)新模式關(guān)系的分析框架，并對(duì)組織學(xué)習(xí)、動(dòng)態(tài)能力與兩種創(chuàng)新模式的關(guān)系

10、進(jìn)行了實(shí)證研究，證實(shí)了動(dòng)態(tài)能力在不同“學(xué)習(xí)方式——?jiǎng)?chuàng)新模式”匹配關(guān)系中的不同中介作用，從而進(jìn)一步揭開了組織學(xué)習(xí)與創(chuàng)新模式選擇關(guān)系的“黑箱”；(3)本文基于演化博弈理論，深入分析了不同創(chuàng)新模式條件下若干研發(fā)因素之間的關(guān)系，拓展了傳統(tǒng)研究的相關(guān)結(jié)論。(4)本文將創(chuàng)新補(bǔ)貼、上游企業(yè)的研發(fā)策略引入模型，并分析兩者對(duì)創(chuàng)新模式選擇產(chǎn)生的影響，一定程度上拓展了創(chuàng)新模式選擇現(xiàn)有研究的理論視角。
　　本文研究的現(xiàn)實(shí)意義包括：(1)通過實(shí)證研究對(duì)動(dòng)態(tài)