減少碳泄漏的貿易政策研究.pdf

1、現(xiàn)有的文獻研究發(fā)現(xiàn)，當競爭力和碳泄漏成為現(xiàn)實的政策問題時，最好的解決策略是達成一個全球性的國際協(xié)議，對所有的排放國家執(zhí)行相似的碳價。但是，從現(xiàn)實來看，目前要達成一個包含減少碳泄漏的條款和國內碳定價政策的全球協(xié)議還很困難。因此，從現(xiàn)實的角度來看，執(zhí)行邊境調整政策(BTA，BorderTaxAdjustment)，是平衡國內外市場的最佳策略之一，但是對于國際氣候政策來說，可能只是次優(yōu)或者第三優(yōu)的策略。同時，實證研究發(fā)現(xiàn)，大部分的邊境調整政策

2、在不同程度上保護了本國產品的國際競爭力，但是減少全球排放的有效性和福利損失是有限的。而且，邊境調整政策只能在邊緣上減少泄漏，但是減少全球排放方面非常有限。
　　 總體來說，當前的文獻研究還沒有專門從理論的角度來分析，邊境調整政策的執(zhí)行如何影響一國國內排放稅的制定，在什么樣的情況下邊境調整政策和氣候政策的執(zhí)行可以提高經(jīng)濟效益，改善經(jīng)濟環(huán)境。也沒有具體研究在不同的市場結構下，不同定義的中性BTA減少碳泄漏的程度，進而對一國的福利造成

3、怎樣的影響，在同一個行業(yè)的上下游部門，分別執(zhí)行不同的BTA會產生的福利效果。
　　 為此，本文以開放經(jīng)濟為背景，主要研究在以減少碳泄漏為目的的貿易政策，即在邊境進行調整的政策措施。著重探討減少排放的國內稅與減少碳泄漏的邊境調整的貿易政策之間的相互關系，研究如何通過設定合適的邊境調整政策來達到最優(yōu)國內排放稅，實現(xiàn)福利效應最大化。
　　 本文一共分為七章。第一章導論，主要介紹了本文的寫作目的、研究思路、研究方法、相關有爭議的

4、概念、論文框架結構以及本文的創(chuàng)新與不足。
　　 第二章為文獻綜述。介紹碳泄漏問題的基本概況和研究現(xiàn)狀，重點回顧對于碳泄漏問題的數(shù)量分析。列舉邊境調整的貿易政策的基本概念，減少碳泄漏的邊境調整政策可以分為兩類:一類采用政治科學的分析，認為這些貿易政策可能與WTO義務不相吻合，會破壞未來的氣候協(xié)議，破壞貿易關系和氣候協(xié)議中的國際關系。另外一類集主要集中對競爭力影響的經(jīng)濟分析、碳泄漏的規(guī)模和范圍，討論不同的邊境調整政策在保護國際競爭力

5、和應對碳泄漏方面的有效性。本章從邊境調整政策的基本概念、法律分析和實施效應分析進行回顧總結。
　　 第三章中，運用戰(zhàn)略性貿易和環(huán)境政策的框架，分析邊境調整政策(BTA)的作用。使用兩個國家的產業(yè)內貿易寡頭模型，假設商品同質，生產過程中產生溫室氣體的跨國界污染，分析邊境調整政策如何激勵一國政府使用國內排放稅作為戰(zhàn)略性措施來影響市場產出。結果表明，出于貿易保護主義和環(huán)境保護的目的，邊境調整政策提高了均衡狀態(tài)下的國內排放稅率。由于從保

6、護環(huán)境所得的收益大于承擔排放稅的損失，總體來說邊境稅收調節(jié)提高了社會福利總水平。
　　 第四章中，探討雙寡頭競爭環(huán)境下，引入中性邊境調整的定義(NeutralBTA)，對進口競爭企業(yè)的排放征收國內排放稅產生的福利影響。進行邊境稅調整，在戰(zhàn)略性替代的情況下，如果有較強的競爭力影響和正的碳泄漏，消費者面臨凈損失，那么最佳的國內排放稅通常會低于邊際損害。在戰(zhàn)略性補充的情況下，最佳國內排放稅將高于或低于邊際損害，這取決于正的競爭力效應與

7、凈損失效應的相對強度。一旦加入邊境調整政策(BTA)，最佳國內排放稅通常會和碳泄漏所占比重一樣高，但在戰(zhàn)略替代的情況下，負的競爭力效應不能得到解決，在戰(zhàn)略互補的情況下，產生負的碳泄漏，正的競爭力效應和凈損失相互抵消。
　　 第五章中，分析能源密集產業(yè)中減少碳泄漏、競爭力問題的邊境調整政策的相關福利效應。如果與生產相關的垂直市場是連續(xù)的寡頭壟斷結構，執(zhí)行一項邊境調整措施(BTA)，分析在同時使用國內氣候政策時帶來的一些問題。一項合

8、適的邊境調整措施取決于一項國內排放稅政策產生的影響范圍、上游和下游部門的市場競爭性質、對中性邊境稅收調整措施的定義基礎。如果以進口數(shù)量來定義中性BTA，即使減少了碳泄漏，也不能挽回國內企業(yè)競爭力的損失。相比之下，以市場份額定義的中性BTA既保護了國內企業(yè)的競爭力，又減少了全球碳排放。
　　 第六章為歐美邊境調整政策的歷史發(fā)展以及歐美各國政策實施現(xiàn)狀的對比。在此基礎上，通過使用進出口比率，使用歐美兩國1999-2007年五類碳密集