投資顧問管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn).pdf

1、美國次貸危機(jī)以后,全球金融市場都在去杠桿化,進(jìn)行制度創(chuàng)新與變革,中國資本市場也不能例外,更是進(jìn)入了改革的深水區(qū),2011年1月1日實(shí)施的《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》是證券市場一次重大的變革。它使券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利模式發(fā)生重大改變。證券投資顧問業(yè)務(wù)的推出使得券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從簡單的通道服務(wù)向?qū)I(yè)化的增值服務(wù)轉(zhuǎn)型。推出投資顧問業(yè)務(wù)之前,券商之間的競爭手段同質(zhì)化非常明顯,主要手段就是靠傭金戰(zhàn),隨著傭金越降越低,形成了兩敗俱傷的局面。證監(jiān)會適時(shí)推出

2、投資顧問業(yè)務(wù)打破了僵局,多數(shù)券商大力發(fā)展投資顧問業(yè)務(wù),搶占市場先機(jī)實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式的快速轉(zhuǎn)型。投資顧問業(yè)務(wù)的興起,為相關(guān)的投資顧問管理軟件提供了廣闊的市場,券商通過整合技術(shù)、資訊、管理制度等各種要素,構(gòu)建一個(gè)高效的客戶服務(wù)系統(tǒng),投資顧問以此實(shí)現(xiàn)為客戶提供個(gè)性化服務(wù)。
　　本文正是基于當(dāng)前投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展的趨勢,以投資顧問咨詢服務(wù)為核心,為管理投資顧問業(yè)務(wù)以及方便投資顧問服務(wù)客戶設(shè)計(jì)一個(gè)強(qiáng)有力的工作平臺,從投資顧問的實(shí)際工作流程出發(fā)

3、,為投資顧問提供海量資訊、全面的客戶分析、快捷生成專業(yè)的客戶投資報(bào)告、及時(shí)響應(yīng)客戶需求,方便投資顧問和客戶進(jìn)行一對一的互動和服務(wù)交流,實(shí)現(xiàn)對投資顧問日常工作的管理和績效考評,提高投資顧問的整體工作效率,為客戶提供更快捷、更個(gè)性化、更優(yōu)質(zhì)的服務(wù),提升客戶忠誠度。
　　本文采用面向?qū)ο笤O(shè)計(jì)方法,用B/S模式的體系設(shè)計(jì)系統(tǒng)結(jié)構(gòu),通過使用頂點(diǎn)公司的LiveBOS軟件開發(fā)平臺和頂點(diǎn)ETL數(shù)據(jù)集成平臺可以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)從定性分析到定量分析的轉(zhuǎn)換,信