上海自貿(mào)區(qū)外資準(zhǔn)入“負(fù)面清單”研究.pdf

1、近年來，在美國等國家的倡導(dǎo)下，展開了新一輪區(qū)域性、全球性的雙邊和多邊國際貿(mào)易投資談判，主要包括跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系協(xié)定（TTIP）、跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）以及多邊服務(wù)協(xié)定（PSA），雙邊條約則包括美韓自由貿(mào)易協(xié)定，日韓自由貿(mào)易協(xié)定等，中國和美國也在開展雙邊投資協(xié)定（BIT）談判。在這些談判中，美國所倡導(dǎo)的高規(guī)則的投資標(biāo)準(zhǔn)成為了談判重點?！柏?fù)面清單”成為了一個被關(guān)注的熱詞，“負(fù)面清單”外資準(zhǔn)入模式，是美國高標(biāo)準(zhǔn)投資規(guī)則的表現(xiàn)

2、之一。中國在2013年建立了上海自由貿(mào)易試驗區(qū)1（本文簡稱上海自貿(mào)區(qū)），并于9月份公布了第一份負(fù)面清單。采用負(fù)面清單的外資準(zhǔn)入模式，是中國外資管理模式的重大轉(zhuǎn)變。本文在此背景下進(jìn)行研究具有重要的理論和實踐意義。
　　文章共分為四個部分，約四萬余字。
　　第一部分“緒論”。內(nèi)容包括論文的研究背景，對相關(guān)文獻(xiàn)的綜述，本文的寫作思路，創(chuàng)新之處及理論和實踐意義。
　　第二部分“上海自貿(mào)區(qū)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單概述”。內(nèi)容包括負(fù)面清單

3、的來源，法理基礎(chǔ)、法律依據(jù)、文本、功能定位和實施效果以及負(fù)面清單的修改。負(fù)面清單的外資管理模式為政府和市場劃清了界限，體現(xiàn)了“法無禁止即可為”的法理基礎(chǔ)，標(biāo)志著中國國民待遇從準(zhǔn)入后進(jìn)入準(zhǔn)入前的探索。在此邏輯基礎(chǔ)上分析了上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的法理基礎(chǔ)。在多大程度上開放市場、采取怎樣的外資準(zhǔn)入模式是一國的國家經(jīng)濟主權(quán)的體現(xiàn)，分析上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單之前應(yīng)當(dāng)厘清制定負(fù)面清單的法律依據(jù)。對負(fù)面清單的研究少不了文本研究和實證研究，上海自貿(mào)區(qū)至今已經(jīng)出

4、臺了兩版負(fù)面清單，2013版和2014版，文章在本部分進(jìn)一步針對負(fù)面清單的文本、定位、實施效果以及修改的程序和頻率進(jìn)行了分析。
　　第三部分“上海自貿(mào)區(qū)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單評析”。文章指出，上海自貿(mào)區(qū)公布的兩版清單中仍存在著文本結(jié)構(gòu)與負(fù)面清單國際通行做法差距較大、透明度不強、行業(yè)開放力度不足、對正面義務(wù)規(guī)定不清、措施缺少國內(nèi)法律支撐、與負(fù)面清單相關(guān)的爭議制度缺失等問題，為了完善負(fù)面清單，更好地與國際接軌，筆者針對上述問題提出了相應(yīng)的對

5、策建議。
　　第四部分“上海自貿(mào)區(qū)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的推廣”。內(nèi)容包括推廣的路徑、地方政府保留權(quán)問題等。筆者認(rèn)為，當(dāng)負(fù)面清單的外資準(zhǔn)入模式在上海自貿(mào)區(qū)試驗成熟以后，應(yīng)當(dāng)在全國層面推廣負(fù)面清單，這既是改革開放的要求，更是和中國相關(guān)的 BIT、FTA談判的要求，那么推廣的路徑和方式則尤為重要。中國在很長時間內(nèi)采用的是嚴(yán)格的審批制度，采用負(fù)面清單的外資準(zhǔn)入管理模式對國家的行政管理體制提出了新的挑戰(zhàn)。推廣負(fù)面清單需要對國內(nèi)相應(yīng)的制度進(jìn)行完善