提單的背書與轉讓.pdf

1、分類號UDC密級單位代碼IQ里5衛(wèi)__提單的背書與轉讓初建濤指導教師劉壽杰職稱教授學位授予單位大連海事大學申請學位級別法學碩十學科與專業(yè)國際法學論文完成日期2008年6月論文答辯日期20(j8年6月答辯委員會主席叉_‘口爭毛找!價少!一不‘一二夢中文摘要摘要一百多年來，提單一直被認為是可以轉讓的，但對涉及提單轉讓的形式以及與提單轉讓相伴而生的效力認定等問題如何處理，在國內外的理論中并沒有得到完全一致的認同，實務中存在一些困惑。一方面，在

2、轉讓形式上，盡管人們認同背書的連續(xù)性，對背書未連續(xù)的法律后果卻認識不一。另一方面，在轉讓內容上，由于提單作用范圍遠遠超出了運輸領域，延伸至貿易、金融領域中，因而導致許多新的主體的出現(xiàn)，而原有的權利義務內容須在新舊當事人間進行重新分配，而分配的依據(jù)和結果也成為了爭議不下的焦點。同時，除理論爭議和實務中的不同做法外，我國現(xiàn)行法律對提單轉讓問題的規(guī)定也不盡系統(tǒng)和全面，無法解決實踐中的諸多問題。由于理論和法律上對提單轉讓問題的不確定和不完善，導

3、致了司法實踐的不統(tǒng)一，影響了對于對提單轉讓效力的判定?；诖?，筆者將對提單轉讓形式和效力內容等一系列問題展開討論。具體而言，由于筆者認為效果的探究應以原始目的為基準，因此本文擬將在探究原因的基礎上，對提單轉讓形式和效力上的效果爭議做出判定。同時，由于我國法律規(guī)定的不完善，比較法研究也將成為本文研究的另一個重要方式。本文分為三大部分，第一部分簡述提單轉讓的必要性，為之后的探討提供前提第二部分討論提單轉讓的形式問題，主要為背書形式的連續(xù)性第

4、三部分涉及提單轉讓的效力，由于提單轉讓效力牽涉問題的復雜性，本文對效力中的權利義務如何重新分配問題的探討將集中于各種法律主體間法律關系的確定，以此希望能為權利義務內容的確定找到各自的法律關系依據(jù)。具體而言，本文將從運輸領域、貿易領域兩個基點出發(fā)，在探討影響提單轉讓效力的各種問題(如提單轉讓的性質)的前提上，分析提單轉讓所產生的法律關系變化與各種法律關系主體的界定，由此將權利義務內容納入到各自的法律關系中并對其做出合理的分配界定。關鍵詞: