農(nóng)村小型水利工程農(nóng)戶參與式管理及效率研究——以浙江省為例的實(shí)證分析.pdf

1、自上世紀(jì)70年代末我國實(shí)行農(nóng)業(yè)經(jīng)營制度改革以來，農(nóng)村小型水利工程主要實(shí)行以村委會(huì)為主的村集體直接管理模式。這種管理模式因難以適應(yīng)市場(chǎng)化條件下農(nóng)業(yè)分戶經(jīng)營的需要，致使我國農(nóng)村小型水利工程在相當(dāng)長的時(shí)間里仍存在“產(chǎn)權(quán)不清、主體缺位、工程老化、效益衰減”等現(xiàn)象，影響了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的穩(wěn)定發(fā)展。近幾年來我國不少地區(qū)開始探索實(shí)行“承包經(jīng)營”、“股份合作”、“水利會(huì)”等各種形式的農(nóng)民用水戶參與式管理模式，這為提高農(nóng)村小型水利工程管理效率提供了一條新的路徑

2、。有關(guān)農(nóng)村小型水利工程參與式管理模式及其效率問題，至今在國內(nèi)學(xué)術(shù)界尚未見有深入的研究。 本文在全面、系統(tǒng)綜述國內(nèi)外相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，運(yùn)用公共產(chǎn)品管理理論、效率經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、社會(huì)交換理論和委托代理理論等，以浙江省為例，基于實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)與資料，構(gòu)建了農(nóng)村小型水利工程參與式管理激勵(lì)機(jī)制模型，對(duì)參與式管理的激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行了理論設(shè)計(jì)和實(shí)證分析；然后在此框架下，從理論和實(shí)證兩個(gè)方面研究了農(nóng)戶參與行為及其影響因素，揭示了農(nóng)村小型水利工程參與式

3、管理模式的內(nèi)在形成機(jī)制，并基于前沿生產(chǎn)函數(shù)和線性非效率模型分別研究了不同地區(qū)、不同模式的管理效率水平及其影響因素；在此基礎(chǔ)上，采用案例分析的方法，對(duì)浙江不同地區(qū)五種主要參與式管理模式進(jìn)行了深入的剖析，據(jù)此進(jìn)一步提出了有關(guān)政策啟示。本文的研究內(nèi)容和成果包括以下六個(gè)部分： 第一部分是文獻(xiàn)綜述，包括第2章，主要是在綜述有關(guān)公共產(chǎn)品管理理論的基礎(chǔ)上，全面、系統(tǒng)地總結(jié)、探討和評(píng)述了國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于農(nóng)村小型水利工程管理問題及其成因和解決方式等

4、重要觀點(diǎn)，指出現(xiàn)有研究局限于對(duì)農(nóng)業(yè)灌溉管理制度與政策等宏觀層面的探討，缺乏農(nóng)村小型水利工程參與式管理問題的理論與實(shí)證研究，從而進(jìn)一步提出了本文研究的理論意義和應(yīng)用價(jià)值。 第二部分包括第3章和第4章，涉及農(nóng)村小型水利工程發(fā)展?fàn)顩r及國內(nèi)外管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及啟示，本文首先運(yùn)用實(shí)地調(diào)查與統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析了中國及浙江農(nóng)村小型水利工程的發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展特點(diǎn)、管理模式及存在的問題，在此基礎(chǔ)上分別對(duì)中國臺(tái)灣農(nóng)田水利會(huì)、日本土地改良區(qū)、韓國農(nóng)業(yè)基層公社等農(nóng)

5、民參與式管理模式進(jìn)行了深入的剖析和總結(jié)，并結(jié)合我國現(xiàn)狀，給出有關(guān)啟示。 第三部分包括第5章和第6章，涉及農(nóng)戶參與式管理激勵(lì)機(jī)制和行為的理論與實(shí)證研究。首先，基于社會(huì)交換理論和委托代理理論，在理論上構(gòu)建了一個(gè)農(nóng)戶參與農(nóng)村小型水利工程管理的激勵(lì)機(jī)制模型，分析了政府投資力度、組織管理效率、報(bào)酬分享機(jī)制和個(gè)人質(zhì)量特征等因素對(duì)農(nóng)民參與式管理的影響，并據(jù)此進(jìn)一步提出了涉及農(nóng)戶參與方式變化的4個(gè)理論命題。在此基礎(chǔ)上，以浙江為例，對(duì)農(nóng)戶參與激勵(lì)

6、機(jī)制進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明，現(xiàn)階段仍缺乏農(nóng)戶參與小型水利工程管理的激勵(lì)機(jī)制，農(nóng)戶參與管理的民主決策是保證農(nóng)戶有效參與的必要條件，農(nóng)戶的非報(bào)酬性參與程度與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平有直接關(guān)系。第6章以農(nóng)戶的理性假定為出發(fā)點(diǎn)，基于實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)，首先對(duì)農(nóng)戶的參與態(tài)度、參與意愿及行為取向進(jìn)行了描述性統(tǒng)計(jì)分析，然后運(yùn)用Logistic模型對(duì)農(nóng)戶參與行為進(jìn)行了實(shí)證研究，以揭示農(nóng)戶有效參與農(nóng)村小型水利工程管理的內(nèi)在機(jī)理。結(jié)果表明，農(nóng)戶的自愿性參與是構(gòu)建參與式

7、管理模式的關(guān)鍵因素，激勵(lì)機(jī)制的存在與否影響農(nóng)戶的參與程度及其效果，農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避態(tài)度及對(duì)管理組織的不信任對(duì)其參與行為產(chǎn)生負(fù)面影響，農(nóng)戶參與行為因其不同的個(gè)人或家庭特征會(huì)表現(xiàn)出較為明顯的差異性。 第四部分為第7章，涉及參與式管理效率水平及其影響因素的實(shí)證研究。根據(jù)對(duì)浙江697個(gè)農(nóng)戶和30個(gè)村的實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)，首先采用動(dòng)態(tài)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)方法，對(duì)農(nóng)村小型水利工程管理技術(shù)效率進(jìn)行了實(shí)證量化評(píng)估，探討不同地區(qū)和不同管理模式的管理技術(shù)效率的

8、差異性。在此基礎(chǔ)上，采用線性非效率模型，進(jìn)一步分析了管理技術(shù)效率的主要影響因素。結(jié)果表明，“水利會(huì)”模式是一種相當(dāng)有效的管理模式；擴(kuò)大非集體產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、建立用水收費(fèi)制度和提高農(nóng)戶參與程度將有助于提高管理技術(shù)效率，其中，農(nóng)戶交納水費(fèi)意愿與戶主文化程度、家庭用水總量、家庭土地經(jīng)營規(guī)模之間具有明顯的相關(guān)關(guān)系，但家庭用水來源、家庭總收入對(duì)農(nóng)戶交納水費(fèi)意愿的影響卻沒有顯著聯(lián)系。另外，農(nóng)業(yè)水價(jià)和農(nóng)村稅費(fèi)改革，對(duì)農(nóng)戶交納水費(fèi)意愿的影響也比較大。

9、 第五部分為第8章，對(duì)當(dāng)前浙江不同地區(qū)、模式的農(nóng)村小型水利工程參與式管理進(jìn)行了案例研究。在個(gè)案分析中，利用上述有關(guān)理論與實(shí)證研究結(jié)論，采用圖形描述法，對(duì)浙江省不同地區(qū)五種主要參與式管理模式進(jìn)行了深入的剖析，并提出其模式特點(diǎn)、適用性及改進(jìn)之處。 第六部分即第9章，結(jié)論與政策建議。對(duì)全文的研究結(jié)論進(jìn)行了簡要總結(jié)，并從激勵(lì)制度、人力資本、資金投入、產(chǎn)權(quán)制度和補(bǔ)償機(jī)制等方面，提出了農(nóng)戶自主參與農(nóng)村小型水利工程管理、構(gòu)建有效管理模式的政策

10、與制度環(huán)境。 本文的主要?jiǎng)?chuàng)新之處在于：基于經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)等多學(xué)科的有關(guān)理論，采用理論與實(shí)證、定性與定量、案例與比較分析相結(jié)合的方法，從農(nóng)戶層面，深入研究了農(nóng)村小型水利工程參與式管理的激勵(lì)機(jī)制、參與行為、管理模式及效率問題，揭示了農(nóng)戶有效參與農(nóng)村小型水利工程管理的內(nèi)在機(jī)理。這在理論上突破了國內(nèi)現(xiàn)有研究至今仍局限于農(nóng)業(yè)灌溉管理制度與政策等宏觀層面的探討，提升了我國農(nóng)戶參與式水利工程管理理論；在方法上，使研究更具規(guī)范化和科學(xué)性