重慶FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)分析——基于五個(gè)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)溢出.pdf

1、一個(gè)國(guó)家要保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),關(guān)鍵在于是否有足夠的技術(shù)支持,而技術(shù)支持的核心就是技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移問(wèn)題。如何將國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)成果融入自己的產(chǎn)業(yè)體系,提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力是個(gè)非常重要的問(wèn)題。長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)利用外資戰(zhàn)略和不斷增長(zhǎng)的技術(shù)引進(jìn)規(guī)模,對(duì)獲取國(guó)外先進(jìn)技術(shù),促進(jìn)本國(guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)活躍發(fā)揮了重要作用,加快了我國(guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的步伐,縮短了與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距,提高了國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的質(zhì)量和檔次1。
　　隨著經(jīng)濟(jì)全球化程度的不斷加深,FD

2、I(外商直接投資)已成為許多發(fā)展中國(guó)家獲取國(guó)際資本和先進(jìn)技術(shù)的重要渠道。一國(guó)技術(shù)的進(jìn)步不僅來(lái)自本土的技術(shù)研發(fā),同時(shí)也是以FDI為渠道的國(guó)外技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散的結(jié)果,許多實(shí)證研究表明FDI的流入的確對(duì)東道國(guó)產(chǎn)生了一種用傳統(tǒng)模型無(wú)法解釋的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng),即技術(shù)溢出效應(yīng)。
　　“技術(shù)溢出”是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種非自愿的形式,指的是跨國(guó)公司在東道國(guó)成立子公司而引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步,而其子公司又無(wú)法獲取全部收益的情形2。FDI技術(shù)溢出效應(yīng)是指外商

3、直接投資中所包含的知識(shí)、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)等在投資主體非自愿的情況下,通過(guò)各種非市場(chǎng)渠道擴(kuò)散到東道國(guó),促進(jìn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率的增長(zhǎng),而投資主體又無(wú)法獲取全部收益的無(wú)意識(shí)的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。通過(guò)技術(shù)溢出效應(yīng), FDI在一定時(shí)期內(nèi)可以使東道國(guó)的技術(shù)水平、組織效率和管理技能有新的提高,推動(dòng)?xùn)|道國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。FDI技術(shù)溢出產(chǎn)生的途徑主要有示范、競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)和人員流動(dòng)等四種,效應(yīng)的大小是這四種路徑綜合性、交互性共同作用的結(jié)果2。
　　重慶市自直轄以

4、來(lái),技術(shù)進(jìn)步非常迅速,在技術(shù)創(chuàng)新未完全到位的情況下,這種技術(shù)進(jìn)步的來(lái)源除了自主研發(fā),主要集中在外商直接投資和國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)溢出方面。重慶FDI的快速發(fā)展為本地企業(yè)帶來(lái)了國(guó)外先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn),也為地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出了巨大的貢獻(xiàn)。國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)正式批準(zhǔn)重慶市為全國(guó)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū),重慶發(fā)展正面臨著前所未有的機(jī)遇。但重慶利用外資水平同全國(guó)相比,水平偏低,規(guī)模偏小,應(yīng)努力尋求提高重慶利用外資水平的對(duì)策。
　　因此,

5、本文以重慶FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)為題,展開(kāi)詳細(xì)的理論和實(shí)證研究,希望能驗(yàn)證重慶FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的存在。其中,在技術(shù)溢出的實(shí)證檢驗(yàn)階段,本文以美、日、英、法、加這幾大國(guó)作為樣本國(guó)家,著重研究了它們的國(guó)內(nèi)研發(fā)情況及對(duì)重慶的技術(shù)溢出效應(yīng)。
　　本文共分六章:第一章,闡述論文研究背景,分析了論文研究的理論和現(xiàn)實(shí)意義,對(duì)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀進(jìn)行綜述,并突出了研究的重難點(diǎn)和理論創(chuàng)新點(diǎn)。本文的研究以FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)為題,對(duì)重慶

6、FDI和技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系進(jìn)行分析,對(duì)重慶FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的存在性檢驗(yàn)是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此,本文的重點(diǎn)是對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)。論文的前半部分重點(diǎn)從理論角度分析FDI和技術(shù)進(jìn)步之間是否具有一定的相關(guān)性,論文后半部分則重點(diǎn)從實(shí)證角度檢驗(yàn)其存在性。本文的研究難點(diǎn)在于:雖然有關(guān)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)在國(guó)內(nèi)的研究比較成熟,但是在重慶市范圍內(nèi)的研究并不多,因此,在數(shù)據(jù)收集方面會(huì)有一些限制。第二章,本文提出技術(shù)溢出與FDI的理論分析框架:首先介紹了F

7、DI技術(shù)溢出效益的內(nèi)涵,總結(jié)了FDI技術(shù)溢出的主要途徑:首先,示范和模仿效應(yīng);其次,競(jìng)爭(zhēng)和聯(lián)系效應(yīng);最后,人力資本效應(yīng)。在回顧了FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的理論背景之后,總結(jié)了影響FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的主要因素,即:人力資本、國(guó)內(nèi)研發(fā)投入、技術(shù)差距、經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度、基礎(chǔ)設(shè)施等。該部分最后構(gòu)建了技術(shù)溢出與FDI的理論模型;第三章,總結(jié)重慶FDI和技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀的特點(diǎn),并初步得出結(jié)論:重慶FDI存在技術(shù)溢出效應(yīng)的可能性較大;第四章,采用計(jì)量分析的方法對(duì)重慶

8、1993—2007年的相關(guān)經(jīng)濟(jì)變量進(jìn)行實(shí)證研究,證實(shí)了FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的存在;第五章,在理論分析和實(shí)證研究的基礎(chǔ)上，對(duì)如何進(jìn)一步提高重慶 FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)給出相關(guān)政策建議;第六章,總結(jié)本文的主要結(jié)論。
　　通過(guò)對(duì)重慶1985—2007年FDI和技術(shù)進(jìn)步現(xiàn)狀進(jìn)行分析以及計(jì)量模型的檢驗(yàn),本文得出如下結(jié)論:1)自主研發(fā)是重慶技術(shù)進(jìn)步的主要?jiǎng)恿Α?shí)證研究結(jié)果表明,本地研發(fā)投入是重慶全要素生產(chǎn)率水平提升的Granger原因,它一方面通

9、過(guò)研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)出直接推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步,另一方面還有助于國(guó)外研發(fā)溢出的消化和吸收,進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)溢出效應(yīng)最大化;2)FDI在重慶技術(shù)進(jìn)步中扮演著最要角色。實(shí)證研究結(jié)果證實(shí)重慶FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的存在,這為國(guó)內(nèi)企業(yè)通過(guò) FDI學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)進(jìn)而提升自身技術(shù)水平,提供了有力的實(shí)證支持;3)技術(shù)溢出的吸納能力制約著技術(shù)溢出的效果。通過(guò)理論分析得出,重慶FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)受到本地技術(shù)吸納能力的影響,該吸納能力主要體現(xiàn)在本地技術(shù)創(chuàng)新水平和人力資本水平兩個(gè)方

10、面;4)提升重慶FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的對(duì)策建議。
　　本文在廣泛參閱各類文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，深刻把握理論要點(diǎn),綜合概況了國(guó)內(nèi)外相關(guān)理論;同時(shí),立足于重慶客觀現(xiàn)實(shí),使用圖表分析,橫向比較與縱向考察相結(jié)合的方法總結(jié)出重慶FDI和技術(shù)進(jìn)步的主要特點(diǎn);在實(shí)證研究中,本文對(duì)現(xiàn)有的C-H模型進(jìn)行部分改進(jìn),引入了FDI滲透率(重慶FDI吸收量與GDP的比值)和人力資本(人均受教育年限)變量,并綜合運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析、時(shí)間序列分析等現(xiàn)代計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)FDI的