重慶FDI的技術溢出效應分析——基于五個發(fā)達經濟體的技術溢出.pdf

1、一個國家要保持經濟增長,關鍵在于是否有足夠的技術支持,而技術支持的核心就是技術創(chuàng)新與技術轉移問題。如何將國內外先進技術成果融入自己的產業(yè)體系,提高自身的技術創(chuàng)新能力是個非常重要的問題。長期以來,我國利用外資戰(zhàn)略和不斷增長的技術引進規(guī)模,對獲取國外先進技術,促進本國企業(yè)的技術進步和經濟活躍發(fā)揮了重要作用,加快了我國企業(yè)的技術進步的步伐,縮短了與發(fā)達國家的技術差距,提高了國內產品的質量和檔次1。
　　隨著經濟全球化程度的不斷加深,FD

2、I(外商直接投資)已成為許多發(fā)展中國家獲取國際資本和先進技術的重要渠道。一國技術的進步不僅來自本土的技術研發(fā),同時也是以FDI為渠道的國外技術轉移與擴散的結果,許多實證研究表明FDI的流入的確對東道國產生了一種用傳統(tǒng)模型無法解釋的外部經濟效應,即技術溢出效應。
　　“技術溢出”是技術轉移的一種非自愿的形式,指的是跨國公司在東道國成立子公司而引起當地技術或生產力的進步,而其子公司又無法獲取全部收益的情形2。FDI技術溢出效應是指外商

3、直接投資中所包含的知識、技術和管理經驗等在投資主體非自愿的情況下,通過各種非市場渠道擴散到東道國,促進當地技術進步和生產率的增長,而投資主體又無法獲取全部收益的無意識的技術擴散效應。通過技術溢出效應, FDI在一定時期內可以使東道國的技術水平、組織效率和管理技能有新的提高,推動東道國的經濟增長。FDI技術溢出產生的途徑主要有示范、競爭、關聯和人員流動等四種,效應的大小是這四種路徑綜合性、交互性共同作用的結果2。
　　重慶市自直轄以

4、來,技術進步非常迅速,在技術創(chuàng)新未完全到位的情況下,這種技術進步的來源除了自主研發(fā),主要集中在外商直接投資和國際貿易的技術溢出方面。重慶FDI的快速發(fā)展為本地企業(yè)帶來了國外先進的管理經驗,也為地區(qū)的技術進步和經濟增長做出了巨大的貢獻。國家發(fā)展和改革委員會正式批準重慶市為全國統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套改革試驗區(qū),重慶發(fā)展正面臨著前所未有的機遇。但重慶利用外資水平同全國相比,水平偏低,規(guī)模偏小,應努力尋求提高重慶利用外資水平的對策。
　　因此,

5、本文以重慶FDI的技術溢出效應為題,展開詳細的理論和實證研究,希望能驗證重慶FDI技術溢出效應的存在。其中,在技術溢出的實證檢驗階段,本文以美、日、英、法、加這幾大國作為樣本國家,著重研究了它們的國內研發(fā)情況及對重慶的技術溢出效應。
　　本文共分六章:第一章,闡述論文研究背景,分析了論文研究的理論和現實意義,對FDI技術溢出效應的國內外研究現狀進行綜述,并突出了研究的重難點和理論創(chuàng)新點。本文的研究以FDI的技術溢出效應為題,對重慶

6、FDI和技術進步之間的關系進行分析,對重慶FDI技術溢出效應的存在性檢驗是關鍵環(huán)節(jié)。因此,本文的重點是對技術溢出效應的實證檢驗。論文的前半部分重點從理論角度分析FDI和技術進步之間是否具有一定的相關性,論文后半部分則重點從實證角度檢驗其存在性。本文的研究難點在于:雖然有關FDI的技術溢出效應在國內的研究比較成熟,但是在重慶市范圍內的研究并不多,因此,在數據收集方面會有一些限制。第二章,本文提出技術溢出與FDI的理論分析框架:首先介紹了F

7、DI技術溢出效益的內涵,總結了FDI技術溢出的主要途徑:首先,示范和模仿效應;其次,競爭和聯系效應;最后,人力資本效應。在回顧了FDI技術溢出效應的理論背景之后,總結了影響FDI技術溢出效應的主要因素,即:人力資本、國內研發(fā)投入、技術差距、經濟開放度、基礎設施等。該部分最后構建了技術溢出與FDI的理論模型;第三章,總結重慶FDI和技術發(fā)展現狀的特點,并初步得出結論:重慶FDI存在技術溢出效應的可能性較大;第四章,采用計量分析的方法對重慶

8、1993—2007年的相關經濟變量進行實證研究,證實了FDI技術溢出效應的存在;第五章,在理論分析和實證研究的基礎上，對如何進一步提高重慶 FDI的技術溢出效應給出相關政策建議;第六章,總結本文的主要結論。
　　通過對重慶1985—2007年FDI和技術進步現狀進行分析以及計量模型的檢驗,本文得出如下結論:1)自主研發(fā)是重慶技術進步的主要動力。實證研究結果表明,本地研發(fā)投入是重慶全要素生產率水平提升的Granger原因,它一方面通

9、過研發(fā)活動產出直接推動技術進步,另一方面還有助于國外研發(fā)溢出的消化和吸收,進而促進技術溢出效應最大化;2)FDI在重慶技術進步中扮演著最要角色。實證研究結果證實重慶FDI技術溢出效應的存在,這為國內企業(yè)通過 FDI學習先進技術進而提升自身技術水平,提供了有力的實證支持;3)技術溢出的吸納能力制約著技術溢出的效果。通過理論分析得出,重慶FDI的技術溢出效應受到本地技術吸納能力的影響,該吸納能力主要體現在本地技術創(chuàng)新水平和人力資本水平兩個方

10、面;4)提升重慶FDI技術溢出效應的對策建議。
　　本文在廣泛參閱各類文獻的基礎上，深刻把握理論要點,綜合概況了國內外相關理論;同時,立足于重慶客觀現實,使用圖表分析,橫向比較與縱向考察相結合的方法總結出重慶FDI和技術進步的主要特點;在實證研究中,本文對現有的C-H模型進行部分改進,引入了FDI滲透率(重慶FDI吸收量與GDP的比值)和人力資本(人均受教育年限)變量,并綜合運用統(tǒng)計分析、時間序列分析等現代計量經濟學方法對FDI的