我國煤炭工業(yè)縱向一體化發(fā)展研究.pdf

1、煤炭工業(yè)是能源型基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，在國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中始終起著基礎(chǔ)性作用，隨著煤化工技術(shù)的進(jìn)步，煤炭工業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈獲得了顯著的前向拓展，成為了世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，支撐著工業(yè)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。我國擁有極其豐富的煤炭資源，煤炭占化石能源資源總量的90％以上。隨著工業(yè)化進(jìn)程的加快和居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，尤其是在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入到重化工業(yè)化階段后，能源需求進(jìn)入了持續(xù)的快速上升時(shí)期，煤炭工業(yè)的基礎(chǔ)性地位也被日益強(qiáng)化。 在經(jīng)過建國以來，尤其是改革開放以

2、后三十年時(shí)間的快速發(fā)展，我國煤炭工業(yè)進(jìn)入了新的發(fā)展階段。 根據(jù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中“SCP”基本分析框架，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)于市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績效具有決定性的影響作用。煤炭工業(yè)產(chǎn)業(yè)組織的調(diào)整和創(chuàng)新是未來該產(chǎn)業(yè)能否適應(yīng)環(huán)境變遷，實(shí)現(xiàn)新時(shí)期煤炭工業(yè)發(fā)展目標(biāo)的決定性因素。本文依據(jù)縱向一體化基本理論，在闡述了產(chǎn)業(yè)特征和發(fā)展階段的基礎(chǔ)上，探尋我國煤炭工業(yè)實(shí)施縱向一體化的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力、基本模式，提出了促進(jìn)煤炭工業(yè)一體化發(fā)展的支持體系。具體來說，除“導(dǎo)言”之外，論

3、文的研究內(nèi)容分為五個(gè)部分： （1）煤炭工業(yè)：產(chǎn)業(yè)特征與發(fā)展階段（第二章）。這一部分首先從資源分布與賦存、煤炭的生產(chǎn)消費(fèi)特性、進(jìn)入與退出壁壘以及產(chǎn)業(yè)剛性等方面闡述了我國煤炭工業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征，并在此基礎(chǔ)上把我國煤炭工業(yè)的發(fā)展歷程劃分為四個(gè)發(fā)展階段。本文認(rèn)為，盡管我國的煤炭資源儲(chǔ)量充足，但是存在煤炭資源與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、水資源分布呈逆向分布，是制約我國煤炭工業(yè)發(fā)展的重要制約因素。地下作業(yè)，以及地質(zhì)結(jié)構(gòu)特征而導(dǎo)致的瓦斯、水、礦壓等自然條件，

4、為煤炭采掘的安全性埋下了隱患，提高了煤炭生產(chǎn)的危險(xiǎn)性，是一個(gè)事故高發(fā)的生產(chǎn)領(lǐng)域。煤炭中含有硫、氮、磷、氟、氯和砷等元素，因而在其使用過程中會(huì)產(chǎn)生各種各樣的污染物，如果不加以控制，會(huì)對(duì)人類健康和生態(tài)環(huán)境造成重大的破壞作用。上述特征都會(huì)對(duì)煤炭工業(yè)的發(fā)展造成較大的影響，也是考察煤炭工業(yè)產(chǎn)業(yè)組織變遷的基本前提。 （2）煤炭工業(yè)縱向一體化發(fā)展的理論分析（第三章）。這一部分以縱向一體化理論為核心，為后續(xù)分析提供基本的理論分析框架。首先，本文

5、從需求、供給、環(huán)境三個(gè)方面探討了影響煤炭工業(yè)發(fā)展的一般性影響因素，以及國家能源戰(zhàn)略、國際能源秩序和格局、所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段等煤炭工業(yè)發(fā)展的特殊因素。本文認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)組織狀態(tài)和我國所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段是未來影響我國煤炭工業(yè)發(fā)展的兩個(gè)最重要的因素。其次，從壟斷動(dòng)機(jī)、交易成本、合作態(tài)勢(shì)變化等角度梳理了縱向一體化理論，為煤炭工業(yè)縱向一體化發(fā)展模式提供理論分析框架。 （3）我國煤炭工業(yè)縱向一體化的現(xiàn)實(shí)選擇。這一部分（第四、第五章）從煤炭價(jià)格預(yù)

6、期、煤炭運(yùn)輸、煤炭加工技術(shù)進(jìn)步、循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)四個(gè)方面分析了煤炭工業(yè)縱向一體化的現(xiàn)實(shí)必然性。 （4）我國煤炭工業(yè)縱向一體化發(fā)展的內(nèi)涵與實(shí)踐（第六章）。這部分從煤炭工業(yè)縱向一體化發(fā)展的理論分析轉(zhuǎn)向?qū)嵺`闡述。具體分為兩個(gè)部分：一是詳細(xì)闡述煤炭工業(yè)縱向一體化發(fā)展的內(nèi)涵，從“產(chǎn)、配、運(yùn)、銷、化（電）、研”六個(gè)方面闡述煤炭工業(yè)縱向一體化發(fā)展的環(huán)節(jié)及其相互之間的關(guān)系；二是選取了北方通和控股（新建民營企業(yè)）、中國神華（在位企業(yè)的前向一體化）、

7、中國華能（在位企業(yè)的后向一體化）作為典型案例，剖析它們實(shí)施縱向一體化過程、內(nèi)容與動(dòng)機(jī)，以從實(shí)踐角度論證我國煤炭工業(yè)縱向一體化的現(xiàn)實(shí)必然性。 （5）我國煤炭工業(yè)縱向一體化發(fā)展的支持體系（第七章）。本文認(rèn)為，煤炭采礦權(quán)有償使用制度、地方政府職能、民間資本參與、煤炭價(jià)格的市場(chǎng)化形成機(jī)制是有效支撐我國煤炭工業(yè)縱向一體化發(fā)展的四個(gè)方面。 首先，煤炭工業(yè)內(nèi)企業(yè)縱向一體化行為必須以產(chǎn)權(quán)清晰為基礎(chǔ)，否則產(chǎn)權(quán)交易將失去基本前提，而煤炭采礦

8、權(quán)是煤炭工業(yè)中最重要的一項(xiàng)產(chǎn)權(quán)。由于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特殊歷史背景，煤炭采礦權(quán)的市場(chǎng)化進(jìn)程還存在種種問題，只有實(shí)現(xiàn)煤炭采礦權(quán)有償使用制度的合理化，煤炭開采權(quán)的交易才能順暢地低成本進(jìn)行，進(jìn)而有利于煤炭工業(yè)縱向一體化。我國煤炭資源采礦權(quán)有償使用制度的合理化主要從五個(gè)方面著手：增加拍賣、招標(biāo)、掛牌等完全競爭方式的比例，提高煤炭資源采礦權(quán)配置的市場(chǎng)化程度；提高采礦權(quán)價(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)的素質(zhì)與水平保障；改革目前的兩級(jí)煤炭資源管理制度；煤炭資源有償使用制度改

9、革過程應(yīng)該符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)公平競爭精神；修改與煤炭資源稅費(fèi)等相關(guān)的法律法規(guī)，以適應(yīng)我國煤炭資源有償使用制度的改革。 其次，煤炭工業(yè)縱向一體化過程是相關(guān)主體利益調(diào)整的過程，必然引發(fā)各種矛盾，如果解決不好，將會(huì)妨礙一體化的進(jìn)程和效果。在煤炭一體化過程涉及的資產(chǎn)兼并重組中，地方政府經(jīng)濟(jì)職能合理定位和充分發(fā)揮對(duì)于處于轉(zhuǎn)軌時(shí)期的中國來說具有重要意義。合理定位地方政府在煤炭企業(yè)一體化過程中的職能應(yīng)該著重做好：處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系；深化財(cái)稅體制

10、改革，建立有利于資產(chǎn)流動(dòng)的稅收制度。 再次，由于歷史的原因和煤炭工業(yè)的基礎(chǔ)性地位，一直以來，國有資本是我國煤炭工業(yè)的主要資本來源。煤炭工業(yè)發(fā)展的巨量資本要求，以及中國加入世界貿(mào)易組織后產(chǎn)業(yè)開放的承諾，決定著對(duì)民營資本的開放將是未來煤炭工業(yè)發(fā)展的主要方向。為了更好地理順民營資本進(jìn)入煤炭工業(yè)的途徑，國家必須制定和實(shí)施相關(guān)政策，包括：克服民營資本參與國有企業(yè)重組的障礙；修訂外資參與國有企業(yè)重組的法律；降低基礎(chǔ)設(shè)施供給的行政性壁壘。

11、 最后，通過發(fā)揮煤炭交易中心在發(fā)現(xiàn)價(jià)格、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息集散、中介保障和輻射帶動(dòng)等方面的作用，促進(jìn)煤炭交易市場(chǎng)健康發(fā)展。并逐步建立一套既適合我國國情、與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)又與國際煤炭市場(chǎng)接軌的、統(tǒng)一高效、競爭開放、和諧有序的新型煤炭交易體系。 本文的特色和創(chuàng)新之處著重體現(xiàn)在兩個(gè)方面： （1）研究視角創(chuàng)新。已有研究對(duì)于煤炭工業(yè)產(chǎn)業(yè)組織考察基本集中于橫向一體化視角，本文把研究視角轉(zhuǎn)向煤炭工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上各個(gè)環(huán)節(jié)之間縱向

12、的關(guān)系，把研究領(lǐng)域從煤炭的生產(chǎn)拓展到煤炭交易、運(yùn)輸、加工、研發(fā)等更為寬廣的范圍，在研究的視角上具有一定的創(chuàng)新性。 （2）觀點(diǎn)創(chuàng)新。在現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件下，由于煤炭工業(yè)產(chǎn)、運(yùn)、銷等環(huán)節(jié)發(fā)展的不平衡，導(dǎo)致煤炭工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上的各個(gè)環(huán)節(jié)之間交易成本巨大，加之節(jié)約資源、環(huán)境保護(hù)等發(fā)展環(huán)境的變遷以及煤炭工業(yè)自身具有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征，決定未來我國煤炭工業(yè)的發(fā)展應(yīng)該走一條“產(chǎn)、配、運(yùn)、銷、化（電）、研”六位一體的發(fā)展道路。上述觀點(diǎn)突破了已有研究提出

13、的提高我國煤炭工業(yè)市場(chǎng)集中度、實(shí)施多元化戰(zhàn)略等“橫向一體化”觀點(diǎn)，更多地從產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的縱向關(guān)系來提出我國煤炭工業(yè)未來發(fā)展道路，在觀點(diǎn)上具有一定的創(chuàng)新性。 本文立足于我國煤炭工業(yè)的發(fā)展，從產(chǎn)業(yè)組織理論中的“一體化”視角，結(jié)合我國煤炭工業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀展開研究，其研究成果在理論和實(shí)踐上具有重要意義。從理論價(jià)值看，本文以現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論中的“一體化理論”為理論基石，結(jié)合循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論、可持續(xù)發(fā)展理論、產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論，在分析煤炭工業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特