企業(yè)間治理的制度與績效研究.pdf

1、20世紀70年代以來,隨著經濟全球化和網絡經濟的深入發(fā)展,企業(yè)間組織形式在生產經營中呈現(xiàn)出日益強勁的勢頭,也成為產業(yè)組織中最典型的趨勢之-。對于這種現(xiàn)象,主流的理論研究通常關注并強調其“融合一體化和純市場”的效率優(yōu)勢。然而,從實踐來看,情況并非如此樂觀。事實上,盡管許多企業(yè)成功地利用了企業(yè)間組織形式,獲取了降低成本、誘發(fā)創(chuàng)新、強化柔性等正面效應；但也有大量的企業(yè)間合作是以失敗而告終的,不僅達不到預期目標,甚至事與愿違。這意味著,在個體層

2、面上,不同企業(yè)在利用該組織形式時存在顯著的績效差異；在整體層面上,企業(yè)間組織形式相對于科層和純市場的優(yōu)勢只是潛在的,并非“想當然地”得到實現(xiàn)。企業(yè)間組織也會發(fā)生失靈,并且具有普遍性。因此,揭示這種績效差異的原因,對于提升整體層面上企業(yè)間組織的績效、促進當前生產組織模式的成功轉型具有重要的理論和現(xiàn)實意義。 本文在企業(yè)異質性的基本前提下,綜合運用新制度經濟學和能力理論展開討論,試圖將企業(yè)間治理的制度安排與能力結合起來,用以解釋現(xiàn)實中

3、企業(yè)間治理的績效差異。沿著治理制度、治理能力和治理績效的研究思路,本文首先在第三章討論了企業(yè)間治理的必要性和制度的功能,并以正式合約和非正式關系為基礎建立了企業(yè)問治理的制度架構和多維特征刻畫體系,同時提出本研究的主題假設；第四章以企業(yè)間治理能力為中間變量,詳細論證了治理制度作用于治理績效的機理和路徑,并轉化成一系列可操作性假設,在此基礎上給出本研究的概念模型和假設樹；第五章交代了實證研究的方法和數(shù)據來源；第六章主要運用了SEM數(shù)據分析技

4、術對本研究的模型和假設進行了檢驗；第七章對本研究的結論、適用性與局限性、創(chuàng)新點進行了歸納,并對未來可能進一步研究的方向進行了討論和展望。 本研究結論與觀點主要有：(1)樣本企業(yè)在企業(yè)間治理的制度安排上體現(xiàn)出顯著的異質性,反映在合約精確性、合約適應性、合約平衡性、關系強度、關系持久性和關系公平性六個維度。但總體而言,樣本企業(yè)更關注于關系治理；(2)企業(yè)間治理在制度安排上的異質性通過影響治理能力在聯(lián)合激勵、聯(lián)合行動和創(chuàng)造知識三個維度

5、上的表現(xiàn),最終影響了治理績效；(3)企業(yè)可以通過完善企業(yè)間治理的制度安排來提高治理能力,進而改善治理績效；而那些無法在短期內完善制度安排的企業(yè)可能求助于其它組織形式；(4)無論如何強調企業(yè)間溝通、信任等關系性治理對于企業(yè)間合作的積極作用,正式合約都是基礎。只是對于合約的理解需要超越控制機會主義的狹隘視角。企業(yè)間合約還具有類似企業(yè)內部計劃、指揮、協(xié)調等功能,并且合約設計與執(zhí)行的本身就是一種學習和相互適應的平臺；(5)正式合約與關系性治理互

6、補而非替代。那些能夠通過學習、并且綜合利用正式合約與非正式關系的企業(yè),會不斷地精練、優(yōu)化合約設計,提高關系性治理的水平,從而取得良好的企業(yè)間治理效果,這些企業(yè)必然在其他條件相同的情況下?lián)碛懈偁巸?yōu)勢。較其他相關研究而言,本文的創(chuàng)新之處總體上反映為：將研究層面深入到企業(yè)間治理的微觀細節(jié)、路徑與績效,對于企業(yè)間治理的績效差異給出了一個融合制度主義和能力視角的解釋,并據此為提升企業(yè)間治理績效提出具有可操作性的政策建議。具體包括：(1)以正式合約

7、和非正式關系為基礎,建構了企業(yè)間治理的制度架構和多維特征刻畫體系,為從制度視角來研究企業(yè)間組織及其治理問題提供了定性與定量分析的工具；(2)提出“企業(yè)間治理能力”的概念,并在相關文獻的基礎上,進一步將其分解為聯(lián)合激勵、聯(lián)合行動和創(chuàng)造知識三個維度,一定程度上,為將能力理論具體運用到企業(yè)間組織的分析提供了一個參照；(3)建構了企業(yè)間治理“制度--能力--績效”的分析模型,對于將新制度經濟學和能力理論融合于經濟組織的分析進行了初步的嘗試,為解