私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變遷分析.pdf

1、經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放三十年的發(fā)展，我國(guó)私營(yíng)企業(yè)從無(wú)到有，從小到大、從少到多，發(fā)展成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)中一支最活躍的力量，產(chǎn)生了明顯的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。截至2006年年底，私營(yíng)企業(yè)注冊(cè)資金總額為7.5萬(wàn)億元，投資者人數(shù)為1224.9萬(wàn)，城鎮(zhèn)中全部私營(yíng)經(jīng)濟(jì)固定投資總額達(dá)到4.83萬(wàn)億元，私營(yíng)企業(yè)戶(hù)數(shù)已達(dá)494.7萬(wàn)，就業(yè)人數(shù)6395.5萬(wàn)，稅收總額為3495.2億元，進(jìn)出口總額為2346億美元。私營(yíng)企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)率達(dá)到70％，已經(jīng)成為國(guó)家和地方

2、的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。 但是我國(guó)私營(yíng)企業(yè)每年上百萬(wàn)戶(hù)的倒閉速度也是世界最高的而產(chǎn)權(quán)制度是企業(yè)各項(xiàng)制度安排中的核心，企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度是否有效率是決定其它制度效率的決定性因素，對(duì)企業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。而在我國(guó)私營(yíng)企業(yè)中，至少有90％以上實(shí)行的是家族式產(chǎn)權(quán)制度。 對(duì)此，學(xué)術(shù)界有不同的看法。本文贊同學(xué)術(shù)界的主流觀點(diǎn)，認(rèn)為當(dāng)前我國(guó)私營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度存在隱患，隨著私營(yíng)企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大、經(jīng)營(yíng)權(quán)的拓展、經(jīng)營(yíng)管理復(fù)雜性的增大，私營(yíng)企業(yè)對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)

3、、管理分工的要求愈來(lái)愈強(qiáng)，現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)制度安排無(wú)法實(shí)現(xiàn)成熟的法人產(chǎn)權(quán)制度中存在的諸多潛在利潤(rùn)。當(dāng)外部利潤(rùn)的產(chǎn)生無(wú)法在現(xiàn)有制度安排中實(shí)現(xiàn)時(shí)，私營(yíng)企業(yè)便產(chǎn)生了對(duì)新制度安排的需要。問(wèn)題的關(guān)鍵在于如何促進(jìn)私營(yíng)企業(yè)的家族式產(chǎn)權(quán)制度向成熟的法人產(chǎn)權(quán)制度變遷，有沒(méi)有比較切實(shí)可行的變遷路徑。 本文正是以此為目的，首先，構(gòu)建了私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變遷理論的分析框架，解釋了企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度及變遷、正式制度的一般均衡理論、非正式制度的博弈論等相關(guān)經(jīng)典理論。產(chǎn)權(quán)制

4、度是以產(chǎn)權(quán)為中心，用來(lái)約束、鼓勵(lì)、規(guī)范人們產(chǎn)權(quán)行為的系列制度。產(chǎn)權(quán)制度是人類(lèi)社會(huì)發(fā)展到一定歷史階段的必然產(chǎn)物，是協(xié)調(diào)社會(huì)生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系相互關(guān)系的結(jié)果。資源的稀缺是產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)制度誕生的源泉。產(chǎn)權(quán)制度的功能多種多樣，其基木的功能主要表現(xiàn)在：激勵(lì)功能、制約功能、高效率配置稀缺資源功能。在企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變遷的研究領(lǐng)域，一直存在著兩種不同的研究傳統(tǒng)。一是以諾斯等為代表采用新古典框架下一般均衡分析方法，采用成本收益分析和供求分析，研究制度變遷的一般

5、過(guò)程。另一種是以肖特、揚(yáng)、青木昌彥等為代表的采用博弈論方法研究制度變遷問(wèn)題。一般認(rèn)為，新古典方法比較適合于研究成文法等正式化的制度安排，而博弈論方法則在研究社會(huì)習(xí)俗、慣例和道德規(guī)范等非成文法的研究上具有優(yōu)勢(shì)。遵循哈耶克的分類(lèi)，前者可以稱(chēng)為正式規(guī)則，后者則是非正式規(guī)則。正式制度的一般均衡分析方法和非正式制度的博弈論方法，提供了研究產(chǎn)權(quán)制度變遷不同側(cè)面的具體研究方法。將上述理論方法有機(jī)地整合在一起，以期更好地理解我國(guó)私營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度變遷問(wèn)

6、題。 然后，根據(jù)宏觀正式產(chǎn)權(quán)制度和微觀正式產(chǎn)權(quán)制度所研究的范圍、內(nèi)容不同，在宏觀和微觀兩個(gè)層面上，分析我國(guó)私營(yíng)企業(yè)正式產(chǎn)權(quán)制度的特征，作為本文的現(xiàn)實(shí)依據(jù)。接下來(lái)，將正式制度的一般均衡理論和馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變遷的論述相結(jié)合，分析我國(guó)私營(yíng)企業(yè)宏觀和微觀產(chǎn)權(quán)制度的非均衡性。私營(yíng)企業(yè)宏觀正式產(chǎn)權(quán)制度的非均衡性主要表現(xiàn)在改革開(kāi)放近30年以來(lái)，我國(guó)經(jīng)歷了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，從單一公有制向多所有制經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變進(jìn)程中，私

7、營(yíng)經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重不斷上升，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)開(kāi)始超過(guò)國(guó)有經(jīng)濟(jì)，但是私營(yíng)產(chǎn)權(quán)的迅速發(fā)展卻并沒(méi)有得到相應(yīng)的法律制度和市場(chǎng)制度的支持。私營(yíng)企業(yè)微觀正式產(chǎn)權(quán)制度的非均衡性主要表現(xiàn)在隨著私營(yíng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大、經(jīng)營(yíng)權(quán)的拓展、經(jīng)營(yíng)管理復(fù)雜性增大，私營(yíng)企業(yè)對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、管理分工的要求愈來(lái)愈強(qiáng)，現(xiàn)有的家族式產(chǎn)權(quán)制度安排無(wú)法實(shí)現(xiàn)成熟的法人產(chǎn)權(quán)制度中存在的諸多潛在利潤(rùn)。當(dāng)外部利潤(rùn)的產(chǎn)生無(wú)法在現(xiàn)有制度安排中實(shí)現(xiàn)時(shí)，私營(yíng)企業(yè)便產(chǎn)生了對(duì)新制度安排的需要。

8、再結(jié)合非正式制度的博弈論分析，探討中國(guó)社會(huì)的人治傳統(tǒng)，信用意識(shí)、重農(nóng)輕商、官本位等非正式制度及其運(yùn)行規(guī)律，來(lái)解釋私營(yíng)企業(yè)正式產(chǎn)權(quán)制度非均衡性的深層次原因。我國(guó)的文化傳統(tǒng)缺乏對(duì)私營(yíng)企業(yè)正式產(chǎn)權(quán)制度的認(rèn)同，使得我國(guó)私營(yíng)企業(yè)正式產(chǎn)權(quán)制度變遷的成本很高最后，在以上分析的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變遷的方向和路徑進(jìn)行了分析和預(yù)測(cè)。指出成熟的法人產(chǎn)權(quán)制度是我國(guó)私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變遷的方向；產(chǎn)權(quán)制度變遷的最優(yōu)路徑是強(qiáng)制性制度變遷與誘致性制度變遷并重