淺析控制下交付的特征和表現(xiàn)形式

1、<p>　　淺析控制下交付的特征和表現(xiàn)形式</p><p>　　摘 要 我國(guó)《刑事訴訟法》2012修正案首次肯定了控制下交付國(guó)內(nèi)立法的合法性，但由于起步較晚，使用頻率不高，人們對(duì)控制下交付的認(rèn)識(shí)不夠全面，本文試圖通過(guò)對(duì)該偵查措施的特征和表現(xiàn)形式的深入探析，多維度展示控制下交付這一特殊的偵查措施。 </p><p>　　關(guān)鍵詞 控制下交付 偵查 表現(xiàn)形式 </p>&

2、lt;p>　　作者簡(jiǎn)介：袁聯(lián)飛，公安邊防部隊(duì)廣州指揮學(xué)校訓(xùn)練部。 </p><p>　　中圖分類(lèi)號(hào)：D920.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-0592（2015）06-142-02 </p><p>　　一、控制下交付的定義 </p><p>　　《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》指出：“所謂控制下交付，就是在主管機(jī)關(guān)當(dāng)局知曉情況，而且采取了相應(yīng)檢測(cè)

3、控制措施的條件下，允許非法的或是可疑的貨物運(yùn)送出境，讓貨物被運(yùn)送至一個(gè)國(guó)家或是多個(gè)國(guó)家，這樣做的目的就是要偵查某項(xiàng)犯罪，并糾察出與之有關(guān)的犯罪人員 。”具體而言，控制下交付就是偵查機(jī)關(guān)在偵查出有違禁品之后，在執(zhí)法機(jī)關(guān)的監(jiān)控下故意放行違禁品，然后通過(guò)放行后的違禁品順藤摸瓜直搗犯罪分子的總部，將有關(guān)犯罪人員一網(wǎng)打盡。 </p><p>　　根據(jù)我國(guó)新《刑事訴訟法》修正案第151條規(guī)定可以推斷出，學(xué)界對(duì)控制下交付有了較

4、為統(tǒng)一的觀點(diǎn)：“控制下交付指執(zhí)法機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)非法販運(yùn)的毒品、其他非法或可疑貨物后，不當(dāng)場(chǎng)予以扣押而允許其繼續(xù)運(yùn)送，同時(shí)對(duì)其進(jìn)行秘密監(jiān)控，以期查明更多的涉案人乃至犯罪的組織者、策劃者，將犯罪組織一網(wǎng)打盡的特殊偵查手段 ”。 </p><p>　　二、控制下交付的特征 </p><p><b>　?。ㄒ唬╇[密性 </b></p><p>　　這是控制

5、下交付的一個(gè)主要特征，在實(shí)踐中主要體現(xiàn)在偵查手段的隱密性和偵查信息的保密性?xún)蓚€(gè)方面。偵查手段的隱密性主要體現(xiàn)在公安機(jī)關(guān)的偵查意圖及其具體行為的隱蔽，控制下交付是公安機(jī)關(guān)在被偵查對(duì)象不知情的情況下實(shí)施的，為了更好的實(shí)現(xiàn)搜集證據(jù)，放長(zhǎng)線釣大魚(yú)的目標(biāo)，偵查人員在實(shí)施該措施的全程必須確保行為保密。偵查信息的保密一般指對(duì)于控制下交付措施實(shí)施過(guò)程中獲得的與案件沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)性信息，這樣一來(lái)有可能侵犯到普通公民的隱私權(quán)。為了更好地保障公民的合法權(quán)益，控

6、制下交付必須注重隱密性。 </p><p><b>　　（二）合意性 </b></p><p>　　控制下交付在實(shí)施過(guò)程中往往要涉及到多個(gè)地區(qū)、甚至多個(gè)國(guó)家。國(guó)際法中屬地管理原則給予任何主權(quán)國(guó)家處理自己國(guó)內(nèi)一切事務(wù)，而不會(huì)受他國(guó)或國(guó)際組織非法干涉的權(quán)利。也就是說(shuō)，偵查機(jī)關(guān)在沒(méi)有經(jīng)過(guò)允許時(shí)不得進(jìn)入其他國(guó)家領(lǐng)土范圍內(nèi)實(shí)施偵查措施，如果確實(shí)需要通過(guò)其他國(guó)家偵查機(jī)關(guān)的合作配合

7、才能完成，那就必須事先達(dá)成合意。在偵辦跨國(guó)犯罪案件時(shí)，因?yàn)槌３?huì)關(guān)系到兩個(gè)或者三個(gè)國(guó)家的利益，若是各國(guó)并不出自自身意愿，出現(xiàn)其中一國(guó)將途經(jīng)本國(guó)的犯罪嫌疑人或者犯罪物品予以扣留的情況，不僅造成控制下交付措施的失敗，還可能引起國(guó)際糾紛。 </p><p><b>　?。ㄈ┲鲃?dòng)性 </b></p><p>　　主動(dòng)性和被動(dòng)性是偵查手段中的一種，它們的區(qū)分重點(diǎn)是偵查機(jī)關(guān)在什

8、么階段介入案件。被動(dòng)性偵查一般指向的是公安機(jī)關(guān)在案件終結(jié)后實(shí)施的偵查行為，主動(dòng)性偵查一般只想的是公安機(jī)關(guān)對(duì)正在發(fā)生或者即將發(fā)生的犯罪行為進(jìn)行的調(diào)查。為了實(shí)現(xiàn)抓住幕后大魚(yú)，避免犯罪分子造成更大危害這一根本目的，公安機(jī)關(guān)就必須在犯罪結(jié)果發(fā)生前果斷采取措施。從這個(gè)角度講，控制下交付注定是主動(dòng)性偵查手段，既能體現(xiàn)出偵查機(jī)關(guān)主動(dòng)出擊的特征，同時(shí)也帶有未雨綢繆的性質(zhì)，這也會(huì)讓其與詢(xún)問(wèn)、訊問(wèn)以及現(xiàn)場(chǎng)勘查等被動(dòng)性偵查的差異體現(xiàn)出來(lái) 。 </p&g

9、t;<p><b>　?。ㄋ模┖侠硇?</b></p><p>　　實(shí)施控制下交付的偵查手段還須建立在合理性的基礎(chǔ)之上。其具體包括以下三方面的內(nèi)容：首先，采取控制下交付應(yīng)當(dāng)具有合理的前提。即有關(guān)毒品犯罪案件復(fù)雜，涉案人員撲朔迷離，暴露出來(lái)的案值巨大，需要采用這一特殊偵查手段才能突破全案，抓獲販毒集團(tuán)的主要頭目。其次，控制下交付的實(shí)施過(guò)程必須是合理的。該措施的實(shí)施，需要事先擬定周

10、密、詳細(xì)、科學(xué)的方案，其中包括具體費(fèi)用、毒品數(shù)量、行動(dòng)開(kāi)始地和目的地、跨國(guó)（邊）境或地區(qū)的時(shí)間和行動(dòng)路線、偵查人員數(shù)量、交接地點(diǎn)、交接方法、暗號(hào)以及在監(jiān)視控制活動(dòng)中相互享有的權(quán)利和應(yīng)盡的義務(wù)等。除此以外，還需要制定相應(yīng)的預(yù)備方案以及應(yīng)急措施，在特殊情況下如何適當(dāng)中止行動(dòng)，從而確保違禁品在運(yùn)輸、流轉(zhuǎn)、交付過(guò)程中的安全性以及合作的連續(xù)性。與此同時(shí)，有效平衡合作各方的權(quán)利、義務(wù)也是保障控制下交付順利實(shí)施所必須考慮的內(nèi)容。 </p>

11、<p><b>　　（五）變化性 </b></p><p>　　鑒于毒品犯罪的隱蔽性，犯罪分子在現(xiàn)代社會(huì)信息高速發(fā)達(dá)的環(huán)境中，發(fā)偵查意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)。狡猾多變的的犯罪分子在交易過(guò)程中經(jīng)常變換地點(diǎn)、時(shí)間和方式。這就要求偵查機(jī)關(guān)在進(jìn)行控制下交付時(shí)，必須隨時(shí)根據(jù)犯罪分子的行動(dòng)變化調(diào)整自己的行動(dòng)方案，否則，就很有可能導(dǎo)致無(wú)法控制的局面出現(xiàn)。因此，控制下交付具有不可控制性 。事實(shí)上，當(dāng)偵查機(jī)

12、關(guān)開(kāi)始實(shí)施控制下交付時(shí)，只是根據(jù)所獲取的信息進(jìn)行的一種整合、推斷和選擇，對(duì)于是否能夠順利實(shí)現(xiàn)偵查目的，則是處于一種不確定的狀態(tài)，稱(chēng)為控制的不確定性。無(wú)論是控制下交付的“不確定性”或者“不可控制性”，都是從不同角度反映了毒品及其他違禁品犯罪所具有的多變性，在這種情況下，控制下交付必須根據(jù)案情的變化而不斷變化，從而達(dá)到始終將毒品和其他違禁品以及犯罪分子置于偵查機(jī)關(guān)監(jiān)視控制下的目標(biāo)。 </p><p><b>

13、;　?。┻m時(shí)終止性 </b></p><p>　　控制下交付手段雖然對(duì)于偵破毒品及其他違禁品犯罪是一項(xiàng)較為有效的偵查手段，但基于該類(lèi)犯罪行為的多變性和控制下交付手段存在一定風(fēng)險(xiǎn)，一旦出現(xiàn)超出偵查機(jī)關(guān)控制范圍的局面時(shí)，應(yīng)當(dāng)適時(shí)終止。否則，控制下交付手段不僅不能實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大戰(zhàn)果、抓獲毒品和違禁品犯罪集團(tuán)幕后主犯的目的，還有可能造成不必要的損失。我們必須要注意的一個(gè)問(wèn)題是，在現(xiàn)實(shí)生活中，隨著犯罪技術(shù)的發(fā)展，