生物遺傳資源保護(hù)中cbd機(jī)制面臨的問(wèn)題及中國(guó)應(yīng)對(duì)

1、<p>　　生物遺傳資源保護(hù)中CBD機(jī)制面臨的問(wèn)題及中國(guó)應(yīng)對(duì)</p><p>　　摘要：指出了全球生物多樣性喪失加劇，但各國(guó)并無(wú)有效應(yīng)對(duì)措施。由《生物多樣性公約》及其下屬的《名古屋議定書(shū)》構(gòu)成的調(diào)整生物遺傳資源的生物多樣性公約機(jī)制，即CBD機(jī)制，被寄予厚望。但是，由于生物遺傳資源自身所具有的屬性及利用方式上的特點(diǎn)、生物科技的飛速發(fā)展對(duì)生物遺傳資源需求和使用方式的巨大影響、企業(yè)戰(zhàn)略及運(yùn)營(yíng)模式的改變，對(duì)CB

2、D機(jī)制在國(guó)際和國(guó)內(nèi)實(shí)施提出了新的挑戰(zhàn)。中國(guó)是生物遺傳資源大國(guó)，也是世界貿(mào)易體系中的重要一員。同時(shí)，中國(guó)又是生物多樣性喪失嚴(yán)重的國(guó)家之一。因而，中國(guó)對(duì)于CBD機(jī)制面臨挑戰(zhàn)的應(yīng)對(duì)之策，不僅事關(guān)我國(guó)長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展，也是CBD機(jī)制在全球范圍內(nèi)有效實(shí)施的重要體現(xiàn)。探討了CBD機(jī)制的運(yùn)行機(jī)制、面臨的挑戰(zhàn)和中國(guó)應(yīng)對(duì)3個(gè)方面的內(nèi)容。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：CBD機(jī)制；生物遺傳資源；生物多樣性公約；名古屋議定書(shū) </p&

3、gt;<p>　　中圖分類(lèi)號(hào)：D996.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-9944（2016）08-0214-03 </p><p>　　1.全球生物多樣性喪失背景 </p><p>　　以市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制為基礎(chǔ)的監(jiān)管措施，已日漸成為全球環(huán)境治理的熱點(diǎn)模式。1993年，旨在推進(jìn)生物多樣性的保護(hù)，可持續(xù)地利用生物多樣性的組成成分，以及公平、公正地分享由利用遺傳資源所產(chǎn)生的惠益

4、的生物多樣性公約生效。在當(dāng)時(shí)，基于遺傳資源對(duì)于制藥、農(nóng)業(yè)、化妝品、植物性產(chǎn)業(yè)、園藝和生物技術(shù)等行業(yè)所具有的價(jià)值的評(píng)估，普遍認(rèn)為生物多樣性豐富的發(fā)展中國(guó)家和科技及經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家之間達(dá)成的“雙贏交易”會(huì)幫助實(shí)現(xiàn)公約保護(hù)生物多樣性的目標(biāo)。但是，在過(guò)去的20年，新的科技不斷涌現(xiàn)，市場(chǎng)不斷變化，并且商業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)模式也與之前截然不同。 </p><p>　　首先，90年代中期，世界貿(mào)易組織采取了《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

5、協(xié)定》（TRIPs）。這為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)設(shè)定了最低門(mén)檻。使得產(chǎn)業(yè)界紛紛開(kāi)啟了國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)路的模式。大量生物專(zhuān)利經(jīng)申請(qǐng)，并授權(quán)，使得這些國(guó)際公司在全球市場(chǎng)上獲利頗豐。同時(shí)，作為為其生物專(zhuān)利提供原始材料和素材的生物遺傳資源提供國(guó)不僅沒(méi)有獲得收益，還需要為使用這些專(zhuān)利付費(fèi)。這就產(chǎn)生了兩大問(wèn)題：第一，這種模式違背公平、正義的原則，必然導(dǎo)致遺傳資源提供國(guó)的不滿，進(jìn)而排斥、抵抗使用其遺傳資源的要求；第二，生物遺傳資源的保護(hù)和維護(hù)需要成

6、本，如果遺傳資源提供國(guó)沒(méi)有財(cái)力進(jìn)行相應(yīng)的維護(hù)，并且不能從中獲利，那么該國(guó)就不會(huì)有很強(qiáng)的意愿進(jìn)行生物遺傳資源的保護(hù)。這會(huì)使得遺傳資源的使用變得不可持續(xù)。 </p><p>　　其次，科技的發(fā)展，促使人類(lèi)對(duì)于自然世界的理解和研究自然世界的能力發(fā)生了巨大的變化，對(duì)于生物遺傳資源的利用方式也與之前有根本的不同?；蚪M學(xué)、蛋白組學(xué)、代謝學(xué)、表型組學(xué)、生物信息等科技的發(fā)展，讓人類(lèi)輕而易舉地知道這些物質(zhì)從哪里來(lái)，到哪里去，需要

7、經(jīng)過(guò)哪些過(guò)程，會(huì)產(chǎn)生哪些衍生物，通過(guò)怎樣的途徑能夠獲得所需要的產(chǎn)物。所有這些已經(jīng)產(chǎn)生和即將產(chǎn)生的科技從根本上改變了藥物發(fā)現(xiàn)、植物育種、農(nóng)作物改良和食物及化妝品的發(fā)展。深刻影響著生物遺傳資源的利用及惠益分享方式。 </p><p>　　最后，需要警醒的是，生物遺傳資源的保護(hù)和利用不僅僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，更是全人類(lèi)共同關(guān)注之事項(xiàng)。根據(jù)2014年出版的《全球生物多樣性展望》，全球生物多樣性的喪失已經(jīng)達(dá)到了前所未有的速度。

8、生物多樣性是人類(lèi)發(fā)展的基石，因而所有國(guó)家負(fù)責(zé)任地維護(hù)地球的生物多樣性也關(guān)乎著國(guó)家利益。 </p><p>　　正是在這樣的背景下，為了推進(jìn)公約有關(guān)公正和公平分享利用遺傳資源所產(chǎn)生的惠益的公約目標(biāo)，通過(guò)的《名古屋議定書(shū)》被寄予了厚望。議定書(shū)及其所屬的《生物多樣性公約》共同構(gòu)成了生物遺傳資源獲取與惠益分享的《生物多樣性公約》機(jī)制，即CBD機(jī)制。理解上述背景，對(duì)于有效實(shí)施CBD機(jī)制，解決遺傳資源獲取與惠益分享問(wèn)題面臨的

9、挑戰(zhàn)，進(jìn)而分析中國(guó)的應(yīng)對(duì)具有重要意義。 </p><p>　　2.CBD機(jī)制調(diào)整范圍及運(yùn)行機(jī)制 </p><p>　　2.1CBD機(jī)制的調(diào)整范圍 </p><p>　　與生物遺傳資源保護(hù)有關(guān)的國(guó)際框架除了CBD機(jī)制，主要還有聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織的框架下的國(guó)際協(xié)定即ITPGRFA框架，植物育種者聯(lián)盟即UPOV。但是它們的保護(hù)范圍具有明顯的差別。 </p>&l

10、t;p>　　在CBD機(jī)制中，首先，公約第二條規(guī)定，“生物資源”是指對(duì)人類(lèi)具有實(shí)際或潛在用途或價(jià)值的遺傳資源、生物體或其部分、生物群體或生態(tài)系統(tǒng)中任何其他組成部分。“生物技術(shù)”是指使用生物系統(tǒng)、生物體或其衍生物的任何技術(shù)應(yīng)用，以制作或改變產(chǎn)品或過(guò)程以供特定用途?！斑z傳材料”是指來(lái)自植物、動(dòng)物、微生物或其他來(lái)源的任何含有遺傳功能單位的材料?！斑z傳資源”是指具有實(shí)際或潛在價(jià)值的遺傳材料。 </p><p>　　其

11、次，議定書(shū)第二條，（c）“利用遺傳資源”是指對(duì)遺傳資源的遺產(chǎn)和（或）生物化學(xué)組成進(jìn)行研究和開(kāi)發(fā)，包括通過(guò)應(yīng)用《公約》第2條定義的生物技術(shù)；（d）《公約》第2條定義的“生物技術(shù)”是指使用生物系統(tǒng)、活生物或其衍生物的任何技術(shù)應(yīng)用，以制作或改進(jìn)特定用途的產(chǎn)品或工藝過(guò)程；（e）“衍生物”是指由生物或遺產(chǎn)資源的遺傳表達(dá)或新陳代謝產(chǎn)生的、自然生成的生物化學(xué)化合物。即使其不具備遺傳功能單元。 </p><p>　　ITPGRF

12、A框架僅針對(duì)糧食和農(nóng)業(yè)具有實(shí)際或潛在價(jià)值的任何植物遺傳材料，排除了藥用和觀賞植物。盡管該框架下?lián)碛幸粋€(gè)多邊物質(zhì)傳輸機(jī)制，但是很多的遺傳資源并沒(méi)有包括在該機(jī)制的附錄1中。并且，對(duì)于附錄1中的糧食作物如果并不是作為糧食用途，同樣會(huì)受到CBD機(jī)制的規(guī)制。 </p><p>　　植物育種者聯(lián)盟第五條規(guī)定的調(diào)整范圍為所有具有新穎性、差異性、穩(wěn)定性、一致性的植物。首先，它不保護(hù)植物本身，也不會(huì)保護(hù)生物體的衍生物。 </

13、p><p>　　從這些比較中可以看出，CBD機(jī)制保護(hù)調(diào)整生物勘探，同時(shí)它的保護(hù)延伸到了基因及其衍生物的層面。因而不管是從保護(hù)的環(huán)節(jié)、深度和廣度上，CBD機(jī)制都是生物遺傳資源保護(hù)最為全面的國(guó)際框架。 </p><p>　　2.2CBD機(jī)制的運(yùn)行機(jī)制 </p><p>　　CBD機(jī)制的實(shí)施機(jī)制包括：國(guó)家計(jì)劃、國(guó)家的年度報(bào)告和信息交換所機(jī)制。其中信息交換所機(jī)制（A.14）中又

14、包括：事先知情同意、共同商定條件、國(guó)家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)、國(guó)家主管當(dāng)局、檢查點(diǎn)和國(guó)家證書(shū)等具體制度。 　　其中，國(guó)家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)（A.13）需要及時(shí)、準(zhǔn)確地公布獲取遺傳資源的方式，也即實(shí)現(xiàn)事先知情同意和共同商定條件的程序、步驟、主體等信息。在此基礎(chǔ)上，國(guó)家主管當(dāng)局根據(jù)申請(qǐng)者已經(jīng)獲取的知情同意和共同商定的條件授予其國(guó)際證書(shū)，也即允許其獲取特定的生物遺傳資源遺傳資源。同時(shí)，《議定書(shū)》還要求每個(gè)成員國(guó)指定一個(gè)或多個(gè)檢查點(diǎn)，監(jiān)察以上過(guò)程是否被正確實(shí)施（A.17

15、）。其中每個(gè)締約國(guó)應(yīng)當(dāng)指定一個(gè)國(guó)家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)。對(duì)于國(guó)家主管當(dāng)局可以指定一個(gè)或多個(gè)，并且國(guó)家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)和國(guó)家主管當(dāng)局可以由同一個(gè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任（A.13.3）。對(duì)于檢查點(diǎn)的設(shè)置并沒(méi)有明確規(guī)定應(yīng)由哪種類(lèi)型的機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)。所有有關(guān)獲取和惠益分享的立法、行政和政策措施；國(guó)家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)和國(guó)家主管當(dāng)局的信息；獲取時(shí)頒發(fā)的用于證明準(zhǔn)予事先知情同意的決定和訂立共同商定條件的許可證（即國(guó)際公認(rèn)的遵約證書(shū)）或等同文件等信息都要求在信息交換所上公布。 </p>&l

16、t;p>　　3.CBD機(jī)制面臨的問(wèn)題 </p><p>　　由于生物遺傳資源本身所具有的特點(diǎn)以及其與產(chǎn)業(yè)、科技發(fā)展的密切聯(lián)系，使得CBD機(jī)制本身還未成熟。已然持續(xù)面臨新的挑戰(zhàn)。 </p><p>　　首先，產(chǎn)業(yè)部門(mén)對(duì)于獲取遺傳資源的需求和基于遺傳資源開(kāi)發(fā)商業(yè)產(chǎn)品的可能性并沒(méi)有像預(yù)期的那么大。能給予提供國(guó)的惠益也不像預(yù)計(jì)的那么多。這就使得很多遺傳資源提供國(guó)和遺傳資源使用國(guó)對(duì)于花費(fèi)大量精

17、力實(shí)施議定書(shū)顯得不那么有興趣。 </p><p>　　其次，科技上巨大進(jìn)步，和商業(yè)環(huán)境及模式的改變，使得對(duì)遺產(chǎn)資源的需求的性質(zhì)和使用方式也發(fā)生了變化。由于產(chǎn)業(yè)所需要的物質(zhì)最終是由基因生產(chǎn)的，并且物種之間的關(guān)鍵基因的差異并不大，這使得在本舊找到所需物種的可能性大大增加。同時(shí)，由于科技發(fā)展.原本不能深入研究的生化材料又重新成為了研究的標(biāo)的。科研精度的提高，使得生物遺傳資源的需求量也大幅減少。所有這些都表明生物遺傳資源

18、對(duì)產(chǎn)業(yè)界來(lái)說(shuō)并不那么稀缺。 </p><p>　　再次，生物遺傳資源最終會(huì)以遺傳信息的方式被應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)上。而現(xiàn)實(shí)是，大量遺傳信息已經(jīng)被上傳到了公共網(wǎng)站，任何人可以免費(fèi)獲取并且使用。盡管從這些遺傳信息中獲取需要的有用基因仍需要大量篩查，但是與需要獲得冗長(zhǎng)、復(fù)雜的審批和大量的成本相比，免費(fèi)的遺傳信息還是會(huì)打消很多企業(yè)尤其是中小型企業(yè)對(duì)于遺傳資源獲取和惠益分享談判的念頭。 </p><p>　　

19、最后，那些CBD機(jī)制所預(yù)設(shè)的需要直接同國(guó)家簽訂協(xié)議的行業(yè)巨頭，對(duì)生物遺傳資源的已然沒(méi)有太多需求。小型的“生物勘探”公司和學(xué)術(shù)型研究的實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)了絕大多數(shù)的自然產(chǎn)品的研究和發(fā)現(xiàn)。這些主體毫無(wú)疑問(wèn)在數(shù)量上更多也更加分散，而且也沒(méi)有內(nèi)設(shè)專(zhuān)門(mén)的法務(wù)部全面研究CBD機(jī)制的運(yùn)行機(jī)制，進(jìn)而遵守相應(yīng)的機(jī)制。因此，相應(yīng)的監(jiān)控變得更加困難。 </p><p>　　所有這一切都對(duì)“議定書(shū)”的實(shí)施產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響.考驗(yàn)著CBD機(jī)制對(duì)于新的

20、實(shí)施環(huán)境的適應(yīng)性和延展性。同時(shí)也對(duì)各國(guó)政府提出了新要求。對(duì)于各國(guó)政府來(lái)說(shuō)，了解整個(gè)價(jià)值鏈，進(jìn)而決定在哪個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)控、怎樣進(jìn)行調(diào)控將變得至關(guān)重要。 </p><p>　　4.CBD機(jī)制實(shí)施所面臨問(wèn)題的中國(guó)應(yīng)對(duì) </p><p>　　中國(guó)在履行《生物多樣性公約》第五次國(guó)家報(bào)告中指出，中國(guó)是世界上生物多樣性最豐富的12個(gè)國(guó)家之一。中國(guó)生物遺傳資源豐富，是水稻、大豆等重要農(nóng)作物的起源地，也是野生

21、和栽培果樹(shù)的主要起源和分布中心。同時(shí)，中國(guó)也是生物多樣性受到嚴(yán)重威脅的國(guó)家之一。CBD機(jī)制面臨的問(wèn)題。也同樣是中陽(yáng)保護(hù)其生物遺傳資源所面臨的問(wèn)題。那么中國(guó)又將做出怎樣的應(yīng)對(duì)？ </p><p>　　首先，不應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分遺傳資源提供國(guó)和使用國(guó)，生物遺傳資源的保護(hù)是人類(lèi)共同關(guān)切之事項(xiàng)。2010年10月，在日本召開(kāi)的《公約》締約方大會(huì)第十次會(huì)議通過(guò)了全球《生物多樣性戰(zhàn)略計(jì)劃》（2011-2020年）。該戰(zhàn)略計(jì)劃確定了20

22、20年全球生物多樣性目標(biāo)（也稱(chēng)愛(ài)知目標(biāo)），我國(guó)相應(yīng)制定了國(guó)家目標(biāo)，包括：到2020年，努力使生物多樣性的喪失與流失得到基本控制；生物遺傳資源獲取與惠益共享制度得到完善等。此外，中國(guó)積極推進(jìn)在世界貿(mào)易組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)中討論《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（簡(jiǎn)稱(chēng)TRIPS）與《生物多樣性公約》的關(guān)系。主張《TRIPS協(xié)定》應(yīng)當(dāng)與《生物多樣性公約》相協(xié)調(diào)，提出符合國(guó)家主權(quán)、知情同意、利益分享3原則，并提出對(duì)于依賴(lài)基因資源完成的發(fā)明應(yīng)規(guī)定在專(zhuān)利申

23、請(qǐng)過(guò)程中披露基因資源來(lái)源的強(qiáng)制性義務(wù)，確保基因資源擁有者的知情權(quán)和獲得報(bào)酬權(quán)，使遺傳資源的來(lái)源和相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)等信息披露成為專(zhuān)利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)要件。這些都體現(xiàn)了我國(guó)對(duì)本國(guó)生物多樣性保護(hù)的關(guān)注和對(duì)全球生物多樣性保護(hù)的責(zé)任。 </p><p>　　第二，將遺傳資源的監(jiān)管當(dāng)作環(huán)境監(jiān)管措施的一部分，融入到整個(gè)環(huán)境保護(hù)機(jī)制中。根據(jù)中國(guó)的履約報(bào)告，我國(guó)將制定“遺傳資源管理?xiàng)l例”作為今后生物多樣性保護(hù)的優(yōu)先重點(diǎn)工作之一。并將加快建立

24、生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，把生物多樣性保護(hù)納入生態(tài)補(bǔ)償政策；健全自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度和用途管制制度，實(shí)行最嚴(yán)格的源頭保護(hù)制度、損害賠償制度和生態(tài)環(huán)境損害責(zé)任終身追究制度。 </p><p>　　第三，要將注意力從事前監(jiān)控，適當(dāng)移到事中監(jiān)控或事后監(jiān)控，使遺傳資源的獲取更加容易，但對(duì)遺傳資源使用和惠益分享監(jiān)管更加嚴(yán)密。根據(jù)CBD機(jī)制的運(yùn)行機(jī)制，國(guó)際證書(shū)的效力更多的是一種當(dāng)一方違約的證據(jù)效力，因而加強(qiáng)事中和事后監(jiān)控更符合生物遺傳資

25、源監(jiān)管的特點(diǎn)。同時(shí)，由于科技發(fā)展對(duì)生物遺傳資源需求的變化，只有更加簡(jiǎn)便的獲取流程才能促進(jìn)生物遺傳資源的利用及相應(yīng)的惠益分享。同時(shí)，對(duì)于事中及事后監(jiān)控，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)執(zhí)法能力建設(shè)，完善檢查點(diǎn)設(shè)置和國(guó)際證書(shū)制度，確保對(duì)于生物遺傳資源的監(jiān)管措施是有效的。 </p><p>　　第四，由于實(shí)踐中生物遺傳資源的直接使用主體主要是本國(guó)的中小型企業(yè)或?qū)嶒?yàn)室，因而不應(yīng)將重點(diǎn)放在國(guó)外的大公司。應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)相應(yīng)主體的生物遺傳資源使用規(guī)則的普

26、及、檢查本國(guó)使用遺傳資源的主體范圍、識(shí)別遺傳資源獲取和使用的不同方式等，確保生物遺傳資源的使用能夠獲得有效的監(jiān)控。 </p><p><b>　　5.結(jié)語(yǔ) </b></p><p>　　要兼顧眼前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，重視遺傳資源的環(huán)境價(jià)值。除了直接的經(jīng)濟(jì)價(jià)值外，生物遺傳資源還有其觀賞價(jià)值、物種的儲(chǔ)備價(jià)值。生物多樣性的喪失，會(huì)減少當(dāng)?shù)鼐用竦陌l(fā)展機(jī)會(huì)。在一些情況下，生物多樣性