對中國煤礦安全規(guī)制波動的一種驗證

1、<p>　　對中國煤礦安全規(guī)制波動的一種驗證</p><p>　　〔摘要〕本文利用2006年1月至2011年12月九個省市的面板數(shù)據(jù)，對中國煤礦安全規(guī)制進行了實證分析。本文以規(guī)制波動理論為基礎(chǔ)，沿用Clare和Thomas研究股票市場中過度反應(yīng)的方法分析地方政府的規(guī)制波動。在對月度數(shù)據(jù)的實證分析中，地方政府存在安全規(guī)制波動的情況。研究還發(fā)現(xiàn)，在一年到兩年時間內(nèi)，地方政府較強規(guī)制的周期傾向于保持不變，即較

2、強規(guī)制的持續(xù)時間不變，但在下一年或兩年，較強規(guī)制的持續(xù)時間會有所變化，這可能與政府間的博弈以及安全投入產(chǎn)生效果具有滯后性有關(guān)。 </p><p>　　〔關(guān)鍵詞〕煤礦安全；規(guī)制波動；規(guī)制周期 </p><p>　　中圖分類號：F426.21；X936文獻標(biāo)識碼：A文 </p><p>　　章編號：10084096（2013）02001005 </p>&

3、lt;p><b>　　一、引言 </b></p><p>　　中國是世界上煤炭產(chǎn)量最高的國家，也是世界上煤礦安全事故死亡率最高的國家。2010年中國原煤產(chǎn)量32.40億噸，占當(dāng)年世界總產(chǎn)量的48.30%。其次為美國，占當(dāng)年世界總產(chǎn)量的14%。目前中國政府出臺了一系列相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件，并且多次調(diào)整煤礦安全規(guī)制體制。這對遏制煤礦安全事故的發(fā)生起到了一定作用，從2002年開

4、始，中國煤礦安全事故死亡人數(shù)逐年遞減。但與其他國家相比還存在很大差距，中國煤礦安全事故的絕對死亡人數(shù)遠遠高于美國。2010年4月5日美國西弗吉尼亞州煤礦爆炸事故致使29人遇難，成為近40年來最為嚴(yán)重的礦難，2009年美國煤礦事故死亡人數(shù)更是達到歷史新低的18人。按百萬噸死亡率來看，2010年中國為0.89，與前十年相比有了很大的進步，但是美國的16倍，南非的13倍，印度的7.70倍，煤礦安全形勢不容樂觀。因此，我們?nèi)砸芮嘘P(guān)注煤礦安全事

5、故，試圖找到進一步減少事故發(fā)生的方法。 </p><p>　　目前研究煤礦安全規(guī)制波動的理論依據(jù)為中央政府與地方政府之間信息不對稱，大多采用委托代理模型進行分析，但大部分卻以國家作為研究對象，時間跨度多為年，與現(xiàn)實情況可能不符，地方政府對于煤礦安全事故的反應(yīng)不一定要滯后一年。本文以規(guī)制波動理論為基礎(chǔ)，假設(shè)地方政府與煤礦企業(yè)存在合謀，但地方政府因為財政與政治雙重目標(biāo)的存在，這種合謀具有不穩(wěn)定性，通過運用研究股票市場

6、的過度反應(yīng)的計量方法分析地方政府在月度數(shù)據(jù)下的規(guī)制波動情況。 肖興志和陳長石將規(guī)制波動定義為地方政府在進行煤礦安全規(guī)制時，由于受所追求的目標(biāo)函數(shù)變化的影響，對規(guī)制強度不斷進行調(diào)整的現(xiàn)象。 </p><p><b>　　二、文獻綜述 </b></p><p>　　煤礦安全規(guī)制，即政府為保障煤礦礦工在勞動過程中的安全和健康，在法律、技術(shù)、組織制度和教育等方面采取的各種措施

7、，屬于社會性規(guī)制中的工作場所安全規(guī)制。煤礦安全具有生產(chǎn)上的正外部性，它不僅使礦工受益，還有利于維護社會穩(wěn)定。但企業(yè)不能將煤礦安全收益完全內(nèi)部化，其私人收益小于社會收益，私人成本與社會成本相偏離。企業(yè)從自身利益最大化出發(fā)提供的安全數(shù)量必然低于社會需求的最優(yōu)數(shù)量，從而相對于社會需求，煤礦安全的供給不足，政府需要進行安全規(guī)制。 </p><p>　　學(xué)者們從多方面對煤礦安全事故展開分析。張維迎[1]和朱忠厚[2]認(rèn)為規(guī)

8、制制度的模糊性以及所有權(quán)與使用權(quán)保障的缺失，使得煤礦企業(yè)在市場需求的沖擊下產(chǎn)生強烈的短視行為，這是導(dǎo)致煤礦安全事故頻發(fā)的一個因素。楊瑞龍[3]認(rèn)為行政分權(quán)與財政分權(quán)使地方政府具有獨立的行為目標(biāo)和行為模式，從而在向市場經(jīng)濟的漸進過渡中成為主動謀取潛在制度收益的角色。在這種情況下，地方政府必須要依靠企業(yè)向中央政府展現(xiàn)實力，以謀求在與中央政府談判過程中獲取更大的話語權(quán)，于是地方政府就常常成為企業(yè)的代言人以及保護傘。而按照這一邏輯，中國目前所采

9、用的地方政府激勵范式必然會造成地方政府在進行公共事務(wù)管理時出現(xiàn)不盡如人意的地方。聶輝華和李金波[4]將政府之間和政府與企業(yè)之間的激勵關(guān)系引入分析當(dāng)中，認(rèn)為煤礦安全問題本質(zhì)上是地方政府在追求“高GDP”時所造成的“高成本”，而政企合謀是造成煤礦安全生產(chǎn)問題難以解決的根本原因。涉及規(guī)制波動問題的文獻大多集中于發(fā)生安全事故之前的低水平規(guī)制，僅有少數(shù)學(xué)者關(guān)注安全事故之后的高水平規(guī)制。Mendeloff[5]以及McGarity和Shapiro[

10、6]等國外學(xué)者曾對這一情況的原因以及影響進行分析，</p><p>　　假定地方政府的規(guī)制和當(dāng)?shù)孛旱V企業(yè)的死亡人數(shù)存在某種關(guān)系。肖興志和陳長石[7]在2009年提出了規(guī)制波動，在地方政府實施較強的安全規(guī)制時，煤礦企業(yè)會更加注重安全生產(chǎn)，安全事故減少，死亡人數(shù)相對下降。但會進一步導(dǎo)致地方政府降低安全規(guī)制強度，以彌補上個階段的產(chǎn)量損失，事故發(fā)生次數(shù)和死亡人數(shù)增加。在中央政府的干預(yù)下，地方政府再次提高安全規(guī)制強度，事故

11、發(fā)生次數(shù)和死亡人數(shù)減少，如此形成循環(huán)，體現(xiàn)了地方政府的規(guī)制波動。從上面的分析來看，我們可以通過煤礦安全事故死亡人數(shù)的變化，來判斷地方政府規(guī)制的具體情況。Clare和Thomas[12]在1995年研究英國股票市場的過度反應(yīng)，即先前業(yè)績相對較好的股票，當(dāng)它們經(jīng)歷3—5年的較差業(yè)績后，會趨向于出現(xiàn)超常的業(yè)績。這意指平均來講，在收益方面成為“輸者”的股票接著會變成“贏家”。他們通過選取不同時間段，對各股票按平均收益由高到低排列，選出前20%與

12、后20%的數(shù)據(jù)，進行相減，得到的數(shù)值對常數(shù)進行最小二乘法回歸，檢驗常數(shù)是否顯著為正值，以此判斷這段時間選定的股票是否存在過度反應(yīng)。本文參考他們的做法，也通過最簡單的相減得到一個數(shù)值，拿這個數(shù)值對常數(shù)進行回歸，觀察常數(shù)</p><p>　　在建立模型之前，先對數(shù)據(jù)進行處理，以使數(shù)據(jù)相互之間具有可比性。本文使用的數(shù)據(jù)是2006年1月到2011年12月中國九個省市關(guān)于煤礦安全事故死亡人數(shù)的面板數(shù)據(jù)，這九個省市包括黑龍江

13、、遼寧、山西、河南、四川、湖南、貴州、云南和重慶。數(shù)據(jù)來源為國家煤礦安全監(jiān)察局網(wǎng)站。2006—2011年這段時間能夠很好地反映中國近年來煤礦安全事故的情況，選取這九個省市的原因是因為在這段時間內(nèi)，這九個省市的死亡總?cè)藬?shù)都超過了200人，并且死亡人數(shù)在各月沒有出現(xiàn)頻繁激增的情況，如在前六個月沒有煤礦安全事故發(fā)生，而接下來則發(fā)生超過150人的安全事故這種突變情況。 </p><p>　　如果要用煤礦安全事故死亡人數(shù)來

14、對地方政府規(guī)制情況進行比較，那么對于沒有安全事故發(fā)生和發(fā)生安全事故但沒有造成人員死亡這兩種情形，顯然應(yīng)該加以區(qū)分。本文對此的處理方法為：若本地區(qū)本月沒有煤礦安全事故發(fā)生，記為-1；若本地區(qū)本月發(fā)生煤礦安全事故，但沒有人員死亡，則記為0；其他煤礦安全事故死亡人數(shù)不變。這樣做的目的是更好地通過煤礦安全事故死亡人數(shù)的相對變化來反映地方政府規(guī)制的強度。做完上述處理后，還不能直接用于模型的建立，因為數(shù)據(jù)是九個省市的面板數(shù)據(jù)，雖然這九個省市的煤礦安

15、全事故頻發(fā)，但由于這九個省市的具體情況不盡相同，事故死亡人數(shù)的區(qū)間也就不同，所以數(shù)據(jù)之間不能直接進行橫向比較，還需要進一步做標(biāo)準(zhǔn)化處理。計量經(jīng)濟學(xué)中，在進行回歸時，回歸元的單位會影響到回歸系數(shù)的截距，為了解決這個問題，我們假設(shè)R為原數(shù)據(jù)，為樣本均值，SR為標(biāo)準(zhǔn)差，Rs標(biāo)準(zhǔn)化后的變量，標(biāo)準(zhǔn)化變量的轉(zhuǎn)換如下： </p><p>　　Rs=R-SR（1） </p><p>　　我們也進行這樣類似

16、的處理，對各省市單獨進行數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化。這樣本地區(qū)在時間段內(nèi)進行相互比較時，與原數(shù)據(jù)時間段內(nèi)相互比較能夠保持結(jié)果不變，又能與其他省市進行橫向比較，找出相對差距較大的數(shù)據(jù)。具體操作如下：分別求出各省市在2006年1月至2011年12月的月度平均死亡人數(shù)（建立在上述數(shù)據(jù)處理方式下），并且求出各省市在樣本時間內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)差。按照上述標(biāo)準(zhǔn)化的計量方法算出標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)。表1給出了這些省市在樣本時間段內(nèi)的樣本均值與方差。到此為止，對于數(shù)據(jù)的處理經(jīng)過了嚴(yán)

17、格區(qū)分沒有安全事故和有安全事故但沒有死亡發(fā)生這兩種情況。為了對各省市進行橫向比較，又對數(shù)據(jù)進行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)我們稱為煤礦安全事故死亡指標(biāo)，在進行了這兩步的數(shù)據(jù)處理后，我們就可以開始建立模型。 </p><p>　　本文在地方政府安全規(guī)制波動假設(shè)前提下，檢驗煤礦安全事故死亡人數(shù)的變化情況。首先需要知道地方政府安全規(guī)制在哪一時間段較松，在哪一時間段較強，反映在煤礦安全事故當(dāng)中，就是在哪一時間段死亡人數(shù)較

18、多，哪一時間段死亡人數(shù)較少。我們仿照Clare和Thomas[12]研究股票過度反應(yīng)的方法，將九個省市的煤礦安全事故死亡指標(biāo)，按照縱向為時間、橫向為省市進行排列，在同一時間內(nèi)，進行橫向間即各省市之間的比較，選出安全事故死亡指標(biāo)相對較大的省市，對數(shù)據(jù)進行標(biāo)記，這個過程稱之為數(shù)據(jù)生成階段，在下一個時間點，將生成的數(shù)據(jù)進行下一期的搜索，這個找尋時間點的數(shù)據(jù)的過程稱為數(shù)據(jù)跟蹤階段。通過比較生成階段與跟蹤階段的數(shù)據(jù)，來判斷這兩個階段地方政府規(guī)制的

19、強弱程度。我們從九個省市的同一時間取出死亡指標(biāo)最高的三個地區(qū)，對他們做數(shù)據(jù)跟蹤，因為時間間隔的選取會成為判斷規(guī)制變換速度的因素，所以在這里我們先選取一個月的時間間隔，這樣在樣本時間段內(nèi)，單月選出死亡人數(shù)指標(biāo)最大的三個省市，在它們的下一月份，對單月生成的數(shù)據(jù)進行跟蹤。單月生成的數(shù)據(jù)記為Dsit，i=1，2，…，9 ，t=1，2，…，36 ，雙月對上一月的數(shù)據(jù)進行跟蹤所生成</p><p>　　上述模型所描述的數(shù)據(jù)為

20、108個，其中R1it有84個為正的數(shù)據(jù)，0數(shù)據(jù)為7個，正數(shù)所占比重達77.78%，僅從數(shù)量來說正數(shù)所占比重較大。從表3可以看出，R1it顯著為正，根據(jù)它的定義，我們知道在上一個月出現(xiàn)較嚴(yán)重的煤礦安全事故后，地方政府能夠迅速出臺一些政策，在下一個月，煤礦安全事故減少。地方政府對煤礦安全事故的處理可以在短短的一個月之內(nèi)做出反應(yīng)，不僅證明了地方政府對煤礦企業(yè)存在規(guī)制波動，而且也說明地方政府對煤礦企業(yè)擁有更多的信息，他們對煤礦企業(yè)能夠進行直接

21、并且有效的規(guī)制。以上檢驗是在時間間隔為一個月的情況下所做的，地方政府的規(guī)制到底能夠持續(xù)到多長時間呢？一個容易想到的做法是將時間間隔擴展至其他月份，如兩個月的時間段。對樣本區(qū)間內(nèi)第一個數(shù)據(jù)進行上述方法所要求的數(shù)據(jù)生成過程，隔兩個月對生成的數(shù)據(jù)進行跟蹤，然后再對下月進行數(shù)據(jù)生成，剩下的步驟一致，判斷生成階段數(shù)據(jù)與跟蹤階段數(shù)據(jù)的差分是否不再顯著為正。由于在進行實證研究時，如果我們做兩個月的時間間隔，將會忽略中間那個月對結(jié)果的影響，容易造成偏差

22、，所以這種多個月份間隔的做法欠妥。那么應(yīng)該如何判斷地方政府對企業(yè)的較強規(guī)制持續(xù)多長時間，即地方政府</p><p>　　上述實證分析的結(jié)論具有全國普遍性，接下來的模型建立要充分考慮地區(qū)間的差異，即著重分析不同地方政府之間的情況，但單獨分析某一地區(qū)不能明確在什么時間點該省市的規(guī)制強度相對較強，因此還是要進行各地區(qū)之間的橫向比較。第一個模型，我們稱之為時間間隔模型，是通過各省市之間的死亡指標(biāo)比較，選出具有最高指標(biāo)的三

23、個數(shù)據(jù)，然后進行數(shù)據(jù)跟蹤，得出煤礦安全事故在下一個月明顯減少的實證檢驗結(jié)果。假定煤礦安全事故與地方政府規(guī)制存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，可以知道所跟蹤的數(shù)據(jù)在哪一時間點上應(yīng)該屬于地方政府突然加強規(guī)制的時間。在時間間隔模型中（間隔為一個月），數(shù)據(jù)跟蹤階段，地方政府傾向于加強規(guī)制強度，我們找到新模型的數(shù)據(jù)位置，記為Ti，T代表時間順序，從1到72，i代表不同的省市，從1到9。通過對每個省市求出相鄰兩個Ti之間的值，求出的值大致可以反映地方政府規(guī)制的持續(xù)時

24、間。通過對面板數(shù)據(jù)求解，我們發(fā)現(xiàn)各省市較強規(guī)制的持續(xù)時間在一年中基本不變，但在下一年，通常會產(chǎn)生變化，表3統(tǒng)計了2006—2011年九個省市較強規(guī)制的持續(xù)時間。 </p><p>　　從表3可以看出，2007年山西的政府較強規(guī)制只能維持1個月，即當(dāng)出現(xiàn)較嚴(yán)重的煤礦安全事故時，在下一月，煤礦安全事故明顯下降，但僅能維持這1個月，再下一個月，煤礦安全事故又明顯上升。四川能夠維持3個月。2008年山西的政府較強規(guī)制維持

25、時間明顯增加，變?yōu)?個月，而黑龍江卻只能維持1個月。其他數(shù)據(jù)分析也是這樣。各省市傾向于在一年內(nèi)的煤礦安全較強規(guī)制的持續(xù)時間不變，可能是中央政府與地方政府之間博弈造成的結(jié)果，也與煤礦企業(yè)的安全生產(chǎn)環(huán)境不能在短時間內(nèi)發(fā)生實質(zhì)性改變有關(guān)。當(dāng)煤礦企業(yè)出現(xiàn)煤礦安全事故時，地方政府迫于中央政府的壓力和民眾的輿論，短時間內(nèi)提高安全規(guī)制強度，如停產(chǎn)整頓這一典型的規(guī)制過度情況。通過時間間隔模型，我們知道下個月，煤礦安全事故迅速減少。地方政府為了確保地方財

26、政收入等原因，有動機提高產(chǎn)量，減輕規(guī)制強度，煤礦企業(yè)的安全投入跟進狀況不同或者安全投入不能在短時間內(nèi)產(chǎn)生作用，下一階段，煤礦安全事故又將增加，如此形成循環(huán)。 </p><p>　　不同的地方政府在不同年份所產(chǎn)生的較強規(guī)制持續(xù)時間不同，這可能與各個地方的經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r和煤礦安全的社會影響有關(guān)，也與煤礦安全投入（如加強煤礦工人的安全教育）在短時間內(nèi)可能并沒有起到很好的作用有關(guān)。至于煤礦安全事故的次數(shù)和死亡人數(shù)的明顯減少

27、，與煤炭產(chǎn)量的減少有著明顯的關(guān)系，肖興志和陳長石在《安全規(guī)制對煤礦生產(chǎn)影響的實證研究——基于平滑遷移模型的實證研究》中[9]對此做出解釋，強有力的規(guī)制如停產(chǎn)整頓短期能夠迅速地減少煤礦安全事故的發(fā)生。煤礦安全規(guī)制時間間隔的選取，與所造成的行政成本和帶來的社會效益有關(guān)，究竟什么樣的周期才是合理有效的，與各省市的經(jīng)濟因素和社會因素是分不開的，對于我們所分析的安全規(guī)制周期，并不能很好地對其進行評價，但對于各省市的安全規(guī)制分析將起到一定的輔助作用

28、。 </p><p><b>　　四、結(jié)束語 </b></p><p>　　頻繁爆發(fā)的煤礦安全事故和居高難下的煤礦死亡率成為中國當(dāng)前公共治理的頑癥。煤礦安全規(guī)制所處的外部環(huán)境，尤其是強力的經(jīng)濟激勵制度，造成地方政府的規(guī)制不足的原因，而中央政府及社會各界對煤礦安全問題的廣泛關(guān)注，又是事故發(fā)生后地方政府采取過度規(guī)制手段的重要原因，這種不足與過度的交替出現(xiàn)，導(dǎo)致了煤礦安全規(guī)

29、制的波動，而規(guī)制波動又是導(dǎo)致煤礦安全問題難以有效解決的重要原因。 </p><p>　　本文在規(guī)制波動理論的假定下，通過2006年1月至2011年12月份中國九個省市的面板數(shù)據(jù)，對煤礦安全規(guī)制進行檢驗。通過分析，我們發(fā)現(xiàn)各個地方政府在以月份為跨度的時間里，存在明顯的安全規(guī)制波動現(xiàn)象，這是由地方政府與中央政府之間的博弈造成的，但是地方政府的較強煤礦安全規(guī)制周期卻很不穩(wěn)定，可能是因為安全投入不能及時到位或不能迅速發(fā)揮

30、作用，而降低產(chǎn)量來保護礦工安全非長久之計。為了防治煤礦安全事故的發(fā)生，可以從短期和長期兩個方面進行改革，政策的核心就在于切斷地方政府和煤礦企業(yè)間的利益關(guān)系。短期內(nèi)，中央政府在觀察不同地方政府的規(guī)制周期的基礎(chǔ)上，對沖規(guī)制水平波動所帶來的風(fēng)險。長期內(nèi)，根據(jù)不同地方的情況，加強中央政府的規(guī)制力度，避免規(guī)制水平的降低。同時，對地方政府的安全生產(chǎn)進行彈性的補償，并不斷提高補償力度，提高規(guī)制水平。 </p><p>　　對此

31、，政府規(guī)制部門應(yīng)該根據(jù)地方的情況，適時調(diào)整規(guī)制政策，這樣有利于煤礦企業(yè)更好地改進技術(shù)，提高安全生產(chǎn)水平。此外，在保證規(guī)制政策穩(wěn)定性的情況下，不能頻繁地改變規(guī)制強度，以節(jié)省成本與保證政府公信度。 </p><p><b>　　參考文獻： </b></p><p>　　[1]張維迎.是什么推動了中國經(jīng)濟的高增長[J].山東經(jīng)濟戰(zhàn)略研究，2005，（Z1）：22-23. &

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