世界銀行貸款云南城市環(huán)境項目

1、<p>　　世界銀行貸款云南城市環(huán)境項目</p><p><b>　　社 會 評 價</b></p><p><b>　?。倛蟾妫?lt;/b></p><p><b>　　.</b></p><p>　　中山大學中國族群研究中心</p><p>

2、　　2007年12月17日</p><p><b>　　摘 要</b></p><p>　　受世行貸款云南城市環(huán)境建設項目云南省項目辦、昆明/大理/麗江/文山四州/市項目辦的委托，中山大學中國族群研究中心社評專家于2006年12月1日－20日分赴四個項目州/市，對世行貸款云南省城市環(huán)境建設項目的28個立項項目進行了社會評價的實地考察。并于2007年1月5日如期完成了昆

3、明、大理、麗江、文山四州市打捆項目的社會評價報告。社會評價總報告由兩個部分組成：一是對項目總體社會影響的評價報告；二是對項目所涉及的少數(shù)民族影響的評價報告。本報告為社評總報告的第一部分，即主要關注于項目的總體社會影響分析。</p><p>　　云南城市環(huán)境建設項目由28個子項目組成，其主要內(nèi)容包括流域治理和河道整治類、污水處理及管網(wǎng)工程類、固體廢物處理類及其它等四大類，涉及昆明、大理、麗江和文山四個州（市）的排水

4、（含污水處理）、供水、生活垃圾處理、河道綜合整治、面源污染控制、環(huán)境監(jiān)測與管理及文化遺產(chǎn)保護等領域。</p><p>　　本項目共涉及云南省昆明、大理、麗江和文山四州市17個縣/區(qū)的77個鄉(xiāng)鎮(zhèn)/街道，受益人口總數(shù)為198.11萬人，其中城市受益人口110.25萬人，占總受益人口的55.65%，農(nóng)村受益人口87.86萬人，占總受益人口的44.35%。昆明市的項目受益人口為75.40萬人，其中城市受益人口占77.14

5、%，農(nóng)村受益人口占22.86%；大理市項目受益人口為60.88萬人，其中城市受益人口32%，農(nóng)村受益人口占68%；麗江項目受益人口為18.01萬人，其中57.87%為城市受益人口，42.13%為農(nóng)村受益人口；文山項目受益人口為43.82萬，其中50.62%為城市受益人口，49.38%為農(nóng)村受益人口。項目區(qū)有10個國家扶貧開發(fā)重點縣，3個民族自治縣。</p><p>　　在社會評估的準備階段，世界銀行社會評估專家識

6、別了影響項目目標實現(xiàn)的主要社會因素:① 流域與河道整治項目可能存在的主要社會影響因素包括受影響人群行為模式、社區(qū)參與、機構(gòu)安排、貧困問題、支付意愿及支付能力等。②污水處理及管網(wǎng)工程項目、固體廢物處理項目等環(huán)境基礎設施建設子項目可能存在的主要社會影響因素包括征地拆遷、受影響人群的生活方式、貧困問題、支付能力及支付意愿等。③ 少數(shù)民族：需要關注的社會因素包括適用于少數(shù)民族的相關政策；少數(shù)民族人口、社會、文化等方面的特征；通過協(xié)商了解少數(shù)民族

7、的具體要求；通過協(xié)商獲得廣大少數(shù)民族社區(qū)對項目的支持；提出與少數(shù)民族文化相適應的、避免或減少對少數(shù)民族社區(qū)產(chǎn)生項目負面影響的措施。</p><p>　　圍繞上述可能影響項目目標實現(xiàn)的社會因素，在社會評價田野調(diào)查資料的基礎上，并綜合昆明、大理、麗江、文山四州市社評分報告的相關成果，本報告關注了：</p><p>　　1、項目影響區(qū)內(nèi)的少數(shù)民族，以及項目對少數(shù)民族的影響，確定是否需要就項目影響

8、區(qū)內(nèi)的少數(shù)民族制定單獨的少數(shù)民族發(fā)展計劃。評估組對照世行OP4.10政策，對項目區(qū)中少數(shù)民族的文化特征、項目對少數(shù)民族的影響，確保少數(shù)民族平等受益等方面進行了分析。分析的結(jié)果體現(xiàn)在“社會評價總報告：少數(shù)民族”部分，在本部分報告中不再詳細論述。</p><p>　　2、項目影響區(qū)內(nèi)的貧困人口，以及項目對貧困人口的影響。本項目將使7.03萬農(nóng)村和城市貧困人口受益，貧困人口占項目受益總?cè)丝诘?.6%，其中受益的農(nóng)村貧困

9、人口有4.27人，受益的城市貧困人口有2.77萬人。昆明項目區(qū)有0.17萬農(nóng)村貧困人口受益，0.94萬城市貧困人口受益，受益貧困人口占昆明項目區(qū)受益人口的1.5%；大理項目區(qū)有1.22萬農(nóng)村貧困人口受益，1.4萬城市貧困人口受益，受益貧困人口占大理項目區(qū)總受益人口4.3%；麗江項目區(qū)有0.3萬農(nóng)村貧困人口受益，0.3萬城市貧困人口受益，受益貧困人口占麗江項目區(qū)總受益人口的3.3%；文山項目區(qū)有1.09萬農(nóng)村貧困人口受益，1.63萬城市貧

10、困人口受益，貧困人口占文山項目區(qū)受益人口6.2%。</p><p>　　多數(shù)項目涉及征地或是拆遷，相對貧困的社區(qū)和人口往往在利用賠償安置、獲得項目好處、主動適應轉(zhuǎn)型等方面處于不利地位，而且在部分涉及城市居民搬遷的項目中，受影響貧困人口可能會因此而減少收入來源（如租房收入），損害原有人際關系網(wǎng)。此外，項目建成后，污水處理費、垃圾處理費等相關費用的提高可能加重城市貧困戶的負擔。</p><p>

11、;　　但項目設計涵蓋了農(nóng)村和城市的貧困人口，從以下幾個方面看，項目現(xiàn)有的規(guī)劃和設計不會帶來貧困人口的邊緣化，或?qū)е滦碌呢毨В阂皇琼椖靠筛纳曝毨丝诘纳姝h(huán)境和居住條件，提高貧困人口的健康水平；二是項目的建設還可以為貧困人口提供就業(yè)機會，增加他們的收入；三是項目建成后針對貧困人口的收費優(yōu)惠政策會有效地減輕貧困人口的負擔；四是圍繞貧困人口文化和發(fā)展需求的移民安置行動計劃，可幫助貧困人口恢復生計，并提供發(fā)展機會。</p><

12、;p>　　3、項目引起的非自愿移民。征地拆遷將會帶來非自愿移民生計方式的改變、收入的減少，同時還可能帶來一系列潛在的、長期的社會、文化、心理方面的調(diào)適。</p><p>　　4、項目區(qū)的支付現(xiàn)狀、支付意愿和支付能力。只有少部分項目區(qū)已經(jīng)有對貧困人口費用支付的優(yōu)惠政策。評估組計算了各項目區(qū)/縣城鎮(zhèn)居民年人均水費支出占年可支配收入的比例，表明支出比例最高的是1.8 %，支出比例最低的是0.8 %。評估組以城市低

13、保線為基線，計算了貧困人口每月用水支出占收入的比例。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，人均水費最高比例可達人均低保收入的3.9%；麗江古城區(qū)和玉龍縣的城市貧困人口享有月均4方的免費用水，若按每天110升/人/天的用水標準，享有低保的貧困人口可以不用支付水費。而現(xiàn)實中，城市貧困人口的收入往往低于低保線，且一個家庭中還存在無收入人員，由此可以估計城市貧困人口用水費用的支出比例會更大。垃圾處理費用支出在普通居民和貧困人口的收入中所占比例都很低。</p>

14、<p>　　5、項目區(qū)居民的行為方式與環(huán)境保護。報告特別關注了受影響群體的環(huán)保意識及其生活方式與項目目標的切合，認為各個項目州市環(huán)境問題的出現(xiàn)與項目區(qū)內(nèi)受影響群體的生活方式密切相關。</p><p>　　6、主要利益相關群體的項目參與。在現(xiàn)場工作中，以座談會、訪談、畫圖、排序等手段，社評組與主要利益相關體開展了無限制前期知情參與，共同就發(fā)展問題、項目需求、項目影響和建議等方面進行了分析。在此基礎上，社

15、評組制定了主要利益相關群體參與大綱。</p><p>　　評估組認為，云南城市環(huán)境建設項目的社會效益主要體現(xiàn)在：</p><p>　　1、項目的實施在改善流域和區(qū)域環(huán)境質(zhì)量、改善城市環(huán)境狀況、提高居住環(huán)境質(zhì)量、擴展城市發(fā)展空間、改善城市形象及投資環(huán)境、促進城市化發(fā)展等方面具有積極作用。</p><p>　　2、該項目對城市經(jīng)濟發(fā)展推動作用的展現(xiàn)將是一個長期的過程，這

16、些作用主要包括：一是城市環(huán)境的改善；二是城市基礎設施的完善；三是帶動旅游業(yè)、農(nóng)業(yè)、服務業(yè)等相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；四是項目建設期間、項目建設后增加相關行業(yè)的就業(yè)；五是為城市化的繼續(xù)深入奠定基礎。</p><p>　　3、項目的實施還將推動項目區(qū)環(huán)保機構(gòu)能力建設，通過引進先進的項目管理方法、建立先進的辦公管理系統(tǒng)，有助于培養(yǎng)一批環(huán)境項目的管理人員。此外，項目的實施還將培養(yǎng)和增強項目區(qū)居民的環(huán)保意識。</p>

17、<p>　　4、少數(shù)民族是該項目的主要受益人口，項目的實施能夠改善少數(shù)民族居住地的環(huán)境，幫助少數(shù)民族獲得非農(nóng)化和增加收入的機會。</p><p>　　5、本項目涵蓋了農(nóng)村和城市的貧困人口，可改善貧困人口的生存環(huán)境和居住條件，提高貧困人口的健康水平。項目的建設還可以為貧困人口提供就業(yè)機會，增加他們的收入。</p><p>　　評估組認為，項目潛在的社會風險包括：</p>

18、<p>　　1、移民安置的風險。共有19個子項目涉及征地拆遷，征地拆遷是本項目潛在的主要社會風險。</p><p>　　2、城市貧困人口低支付能力風險。項目建成后，可能涉及部分環(huán)境收費的增加，有可能會加重城市貧困人口的經(jīng)濟壓力。</p><p>　　3、二次污染風險。項目在對城市污水、垃圾、河道淤泥進行處理的過程中，由于污染物自身的特性，可能會給項目實施地居民帶來空氣、水體和

19、土壤污染方面的負面影響。</p><p>　　4、居民生活方式與項目目標實現(xiàn)和持續(xù)的風險。多數(shù)項目區(qū)居民沒有意識到自己也是河流/湖泊的污染源之一，也沒有意識到河流、湖泊的凈化和治污需要從自己做起，這可能會對項目目標實現(xiàn)和持續(xù)不利。</p><p>　　5、居民環(huán)境意識與環(huán)境保護的風險。主要利益相關群體沒有意識到自己的行為對周圍環(huán)境的影響，也沒有意識到自己是環(huán)境治理的主體之一，這將不利于在整

20、個項目周期內(nèi)保證主要利益相關群體的參與項目。</p><p>　　6、項目的后續(xù)管理風險。項目后續(xù)管理是保障經(jīng)項目實施所達到的效果能夠在項目投資結(jié)束以后仍然持續(xù)存在的關鍵，同時也是項目可持續(xù)性的一個重要標志。</p><p>　　7、機構(gòu)能力管理建設。保障機構(gòu)建設能夠適應不同項目性質(zhì)的建設和持續(xù)，以及適應緩解環(huán)境問題的客觀需求，是項目順利開展的重要保證。</p><p&

21、gt;　　8、居民與項目建設的沖突。項目施工過程會給居民的生活帶來不便，還可能造成施工地的社會治安問題。如果項目施工過程中不能很好地規(guī)避或減輕這些負面影響，將容易造成居民與實施機構(gòu)的沖突，從而影響施工的進度。</p><p>　　針對上述可能存在的社會風險，評估組提出的建議包括：</p><p>　　1、優(yōu)化設計。建議項目業(yè)主和項目可研單位，在設計中盡量減少項目涉及的征地拆遷規(guī)模，并采用先

22、進的環(huán)境保護措施，避免環(huán)境項目可能帶來的二次污染問題。</p><p>　　2、開展參與式活動。由項目業(yè)主、項目辦、社評組共同制定受益人參與綱要，并開展參與活動的監(jiān)測和評價，以保證項目的主要利益相關群體對項目的參與貫穿于包括項目準備、設計、實施和監(jiān)測評估在內(nèi)的整個項目周期中，并樹立環(huán)境保護主體的意識。</p><p>　　3、開展環(huán)境知識和公共衛(wèi)生教育培訓。建議由政府有關部門組織開展，聯(lián)合

23、宣傳部門、教育局、環(huán)保局、廣電局、報社、街道/鄉(xiāng)鎮(zhèn)及居委會/村莊等各部門協(xié)助，面向全民，開展有關國家和地方相關環(huán)境指標、環(huán)境保護法規(guī)的培訓；開展節(jié)約用水、污水及垃圾文明處理、面源污染控制、水介疾病預防、廢棄物循環(huán)利用等方面的培訓；宣傳哪些生活方式可能對周圍環(huán)境有所影響，幫助項目區(qū)居民認識到自己的生活方式對周圍環(huán)境的影響等。</p><p>　　4、制定合理的移民安置行動計劃。建議項目辦、移民安置計劃編制組和項目業(yè)

24、主單位，在與受影響群眾協(xié)商的基礎上，按照有關政策要求保障移民的生活水平至少不因項目建設而導致降低，并考慮到少數(shù)民族因為土地和自然資源受影響進而導致的對其傳統(tǒng)文化方面所產(chǎn)生的負面影響；同時要對人口數(shù)量少的少數(shù)民族移民及其社區(qū)和相對貧困的移民及其社區(qū)加大安置力度。</p><p>　　5、提供就業(yè)崗位。建議項目辦、項目業(yè)主、項目施工單位，聯(lián)合民政局、社會保障局，為移民、城市和農(nóng)村貧困戶、婦女和少數(shù)民族提供就業(yè)機會，使

25、其能參與項目的建設。</p><p>　　6、制定和執(zhí)行針對貧困群體的優(yōu)惠收費政策。建議項目辦、項目業(yè)主、物價局等機構(gòu)在公開聽證的基礎上，制定適合本地區(qū)貧困人口的費用支付政策。</p><p>　　7、施工期間安全和便利的維護。建議項目業(yè)主和項目施工單位在項目施工期間，充分考慮到當?shù)鼐用裆a(chǎn)生活的客觀需求和習慣，安排項目施工進度。</p><p>　　8、機構(gòu)能力建

26、設。建議在污水和固廢類項目中，明確項目建設者、管理者、維護者權(quán)責，以及收益和成本分攤；在河流湖泊環(huán)境綜合治理項目中，建立跨地區(qū)環(huán)境治理機構(gòu)；同時加強對環(huán)境的監(jiān)測和評價、增強執(zhí)法能力。</p><p>　　9、建設項目后續(xù)管理機制。建議吸收項目區(qū)居民參與項目的后續(xù)管理。在項目建設期間社區(qū)項目管理小組的基礎上，成立社區(qū)項目后續(xù)管理小組。后續(xù)管理小組的成員由村民選舉產(chǎn)生，其中必須包括婦女和少數(shù)民族代表。建議環(huán)境機構(gòu)加大

27、環(huán)境保護的立法和執(zhí)法力度，加強對項目區(qū)居民的環(huán)境教育，實現(xiàn)項目效果的可持續(xù)。</p><p>　　在綜合分析云南省城市環(huán)境建設項目的社會影響和項目分析的基礎上，為盡可能地減少項目的負面影響，保證主要利益相關群體的平等受益，社評組分子項目和項目類別提出了需要開展的具體行動。</p><p>　　評估組認為，四大類項目都需要在以下三個方面開展具體行動：一是開展項目的社區(qū)參與活動，了解主要利益相

28、關群體的需求和建議；二是為涉及征地拆遷的項目制定移民行動安置計劃，幫助移民恢復生產(chǎn)生活；三是合理安排工期，在項目建設期間為受影響群體，特別是弱勢群體提供就業(yè)機會。</p><p>　　此外，流域治理和河道整治類項目還需要開展環(huán)境保護宣傳以樹立主要利益相關群體的環(huán)境主體意識，讓他們能夠理解自己的生活方式對環(huán)境的影響。并依靠村莊組織建立起環(huán)保項目基礎設施的參與式管理體系等。</p><p>　

29、　污水處理及管網(wǎng)工程類和固體廢物處理類項目的環(huán)保宣傳以普及項目的技術(shù)工藝知識為主，幫助主要利益相關群體了解項目，支持項目。其次，需要優(yōu)化項目設計，避免二次污染，并在項目實施地開展包括主要利益相關群體參加的定期環(huán)境檢測，并定期公布環(huán)境檢測的結(jié)果。最后，需要為弱勢群體制定優(yōu)惠的收費政策，減輕他們的負擔。</p><p>　　在其它類項目中，麗江古城獅子山環(huán)境整治工程項目需要制定符合納西族文化的移民安置行動計劃。為受影

30、響的少數(shù)民族（特別是婦女和少數(shù)民族貧困人口）參與獅子山的旅游開發(fā)提供機會和優(yōu)惠政策。同時為受影響的村莊或街道發(fā)展集體經(jīng)濟提供契機。文山州環(huán)境監(jiān)測和監(jiān)察系統(tǒng)能力建設項目，應通過開展參與式的方法，了解本州環(huán)境監(jiān)測和監(jiān)察系統(tǒng)的需求以及存在的問題，并優(yōu)化設計，使項目設計符合實際情況。</p><p><b>　　前 言</b></p><p>　　2006年12月1日－20日

31、，中山大學中國族群研究中心社評專家分赴云南省昆明、大理、麗江、文山四州/市，對世行貸款云南省城市環(huán)境建設項目的28個立項項目進行了社會評價的實地考察。</p><p>　　本次社會評估的主要目標包括：①了解項目區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展的基本情況，分析影響項目目標實現(xiàn)的主要社會因素；②識別主要利益相關群體，開展主要利益相關群體參與項目活動，分析他們的需求和受到的影響；③評價項目潛在的正面和負面影響，分析項目可能帶來的社會風險

32、；④將與項目目標實現(xiàn)相關的社會因素納入到項目的方案設計中，提出避免或減少負面影響的措施；⑤根據(jù)世行OP4.10政策，確定是否需要為項目影響區(qū)內(nèi)的少數(shù)民族制定少數(shù)民族發(fā)展計劃。</p><p>　　圍繞上述目標，在為期20天的田野調(diào)查中，評估組通過在立項項目影響區(qū)內(nèi)選擇重點調(diào)查點，采取與項目利益相關群體開展座談會、問卷調(diào)查、深入訪談、參與性鄉(xiāng)村評估（PRA）等手段，全面收集了社會評估所需的各種資料。2006年12月

33、20－25日，我們對所收集的資料進行了分析整理，并在2007年1月5日完成了昆明、大理、麗江、文山四州市打捆項目的社會評價分報告和總報告初稿。2007年3月－8月，根據(jù)世行官員、國際咨詢公司專家和省、州/市項目辦的有關建議，社評組補充了相關資料，完成了社會評價總報告和州/市分報告的修改。</p><p>　　本次社會評估得到了周波先生、李江平先生和郭蘋女士等世行貸款云南省城市環(huán)境建設項目辦公室的官員，以及項目影響

34、區(qū)內(nèi)的州/市、縣/市項目辦公室和各業(yè)主單位的全力支持，得到了調(diào)查點的村民/居民以及所屬的州/市、縣/市、鄉(xiāng)/鎮(zhèn)/街道政府的積極配合。在社評實施和報告寫作的過程中，世界銀行專家王朝綱先生和河海大學陳紹軍女士提出了寶貴的意見和建議。在此我們對在工作中付出辛勤工作的領導、同行和調(diào)查配合者們表示衷心感謝！</p><p><b>　　目 錄</b></p><p><b

35、>　　摘 要I</b></p><p><b>　　前 言VII</b></p><p><b>　　目 錄1</b></p><p><b>　　1. 背 景3</b></p><p>　　1.1 項目建設的必要性3</p><

36、;p>　　1.2 項目的發(fā)展目標7</p><p>　　1.3 項目預期的社會效益7</p><p>　　1.3.1流域治理和河道整治類項目7</p><p>　　1.3.2污水處理及管網(wǎng)工程類項目7</p><p>　　1.3.3固體廢物處理類項目8</p><p>　　1.3.4其他：8</

37、p><p>　　1.4 社會評價的目的9</p><p>　　1.5 影響項目目標實現(xiàn)的主要社會因素9</p><p>　　1.6 社會評價的方法9</p><p>　　1.6.1 社會調(diào)查方法9</p><p>　　1.6.2 調(diào)查點的選擇11</p><p>　　1.6.3 資料來源

38、13</p><p>　　1.7報告結(jié)構(gòu)13</p><p>　　2. 項目所在地社會經(jīng)濟概況15</p><p>　　2.1 項目區(qū)界定15</p><p>　　2.2 項目縣/區(qū)社會經(jīng)濟狀況20</p><p>　　2.3 項目區(qū)貧困狀況22</p><p>　　3. 利益相關群體

39、分析24</p><p>　　3.1 利益相關群體的識別24</p><p>　　3.2 利益相關群體參與項目的過程25</p><p>　　3.2.1官員座談會25</p><p>　　3.2.2 項目業(yè)主座談會26</p><p>　　3.2.3主要利益相關群體的“無限制前期知情參與” (free pri

40、or informed consultation)26</p><p>　　3.3 利益相關群體的需求分析28</p><p>　　4 項目影響分析31</p><p><b>　　4.1 移民35</b></p><p>　　4.2 貧困人口36</p><p>　　4.2.1 農(nóng)村貧

41、困36</p><p>　　4.2.2 城市貧困38</p><p>　　4.3 受影響群體的行為模式的影響分析38</p><p>　　4.3.1 洱海流域38</p><p>　　4.3.2普者黑流域41</p><p>　　5. 支付意愿和支付能力分析44</p><p>　　

42、5.1 支付現(xiàn)狀44</p><p>　　5.1.1 水價收費現(xiàn)狀44</p><p>　　5.1.2垃圾收費現(xiàn)狀45</p><p>　　5.2 支付意愿和能力分析46</p><p>　　5.2.1支付意愿46</p><p>　　5.2.2支付能力47</p><p>　　5.

43、2.3貧困人口的支付能力48</p><p>　　6. 社會風險的識別和控制49</p><p>　　6.1 社會風險的識別49</p><p>　　6.2社會風險的控制51</p><p>　　6.2.1 風險控制措施51</p><p>　　6.2.2 機構(gòu)安排及監(jiān)測評估53</p>&l

44、t;p>　　7. 社區(qū)參與戰(zhàn)略73</p><p>　　7.1參與原則和框架73</p><p>　　7.2 主要利益相關群體參與綱要74</p><p>　　8. 結(jié)論、建議與行動84</p><p><b>　　8.1 結(jié)論84</b></p><p><b>　　8

45、.2 建議85</b></p><p><b>　　8.3行動87</b></p><p><b>　　附錄I92</b></p><p><b>　　附錄II93</b></p><p><b>　　附錄III94</b></

46、p><p><b>　　附錄IV97</b></p><p><b>　　附錄V100</b></p><p><b>　　附錄VI103</b></p><p><b>　　附錄VII108</b></p><p>　　附錄V

47、III112</p><p><b>　　1. 背 景</b></p><p>　　1.1 項目建設的必要性</p><p>　　云南省地處中國西南邊陲，東與貴州省、廣西壯族自治區(qū)為鄰，北與四川省相連，西北倚西藏自治區(qū)，西部和南部與緬甸、老撾和越南接壤。全省國土總面積39.4萬平方公里，其中山地面積約占94%。2005年末，全省城市化水平達

48、到29.5%?！笆晃濉逼陂g，云南省提出到2010年全省城市化水平將達到35%，GDP總量達到5,225億元，人均GDP達到 11,360元，GDP年均增長率達8.5%以上。</p><p>　　然而，城市化和旅游業(yè)的迅速發(fā)展超過了現(xiàn)有城市基礎設施的承載能力，給城市的總體生活條件帶來較大壓力和挑戰(zhàn)，出現(xiàn)了：① 城市環(huán)境惡化，如滇池和洱海水質(zhì)下降；②支持城市化進程的城市基礎設施普遍缺乏，這在小城鎮(zhèn)中尤為突出。盡管近

49、年來加大了污染防治力度，但云南省城市附近的地表水和主要湖泊污染依然嚴重。</p><p>　　云南省把解決上述發(fā)展問題作為推進城市化進程的優(yōu)先重點和實現(xiàn)“十一五”規(guī)劃經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的先決條件，在總結(jié)一期世行貸款項目實施經(jīng)驗的基礎上，繼續(xù)尋求與世行的進一步合作，提出了世行貸款云南城市環(huán)境建設項目。該項目于2005年9月獲國務院批準，列入國家利用世行貸款2006-2008財年備選項目規(guī)劃。</p>

50、<p>　　云南城市環(huán)境建設項目由28個子項目組成，大致可分為流域治理和河道整治、污水處理及管網(wǎng)工程、固體廢物處理及其他等四大類型，涉及昆明、大理、麗江和文山四個州（市）的排水（含污水處理）、供水、生活垃圾處理、河道綜合整治、面源污染控制、環(huán)境監(jiān)測與管理及文化遺產(chǎn)保護等領域。28個子項目內(nèi)容見下表1-1：</p><p>　　表 11項目內(nèi)容一覽表</p><p>　　資料來源

51、：云南城市環(huán)境建設項目子項目可研報告</p><p>　　1.2 項目的發(fā)展目標</p><p>　　項目建設的總體目標是：①削減湖泊（滇池、洱海）流域的污染負荷，減緩環(huán)境退化；②加快項目城鎮(zhèn)的城市基礎設施建設，從而改善城市環(huán)境，進一步促進城市化進程和經(jīng)濟增長。</p><p>　　各項目州（市）的目標是：① 昆明和大理：a.根據(jù)流域綜合管理方法，繼續(xù)支持滇池流域和

52、洱海流域水質(zhì)改善，提高管理能力；b.加快流域內(nèi)城鎮(zhèn)環(huán)境基礎設施建設，改善城市環(huán)境；</p><p>　?、?麗江：加快麗江及周邊城鎮(zhèn)環(huán)境基礎設施建設，進一步促進城市化進程和旅游業(yè)發(fā)展；</p><p>　?、?文山：加快文山州城鎮(zhèn)環(huán)境基礎設施建設，為城市化進程和經(jīng)濟增長奠定基礎。</p><p>　　1.3 項目預期的社會效益</p><p>

53、;　　1.3.1流域治理和河道整治類項目</p><p>　?、俑纳屏饔蚝秃恿髡w環(huán)境，促進和保障區(qū)域經(jīng)濟健康、持續(xù)地發(fā)展；</p><p>　　②促進環(huán)境監(jiān)測、科研和管理的技術(shù)進步；</p><p>　?、厶岣哒畬ξ廴驹幢O(jiān)管效率的同時也提高環(huán)境管理的有效性；</p><p>　　④改善項目區(qū)生存環(huán)境，提高流域內(nèi)群眾環(huán)保意識</p&g

54、t;<p>　　1.3.2污水處理及管網(wǎng)工程類項目</p><p>　?、俑纳瞥擎?zhèn)的排水狀況，滿足經(jīng)濟發(fā)展和人民生活水平的提高對排水設施的需求。</p><p>　?、谖鬯幚韽S作為基礎設施中的重要組成部分，是衡量一座城鎮(zhèn)現(xiàn)代化程度高低的重要標準。對增強投資者信心，吸引投資具有巨大作用，同時也使得一些因環(huán)境問題受到限制的項目得以實施發(fā)展。</p><p&g

55、t;　?、奂涌旖?jīng)濟的發(fā)展速度和城市化的進程，提供更多的就業(yè)機會，為職工再就業(yè)和企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制創(chuàng)造有利的環(huán)境。</p><p>　?、鼙Ｗo環(huán)境，維持生態(tài)平衡，促進經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。</p><p>　?、莞纳粕鏃l件，促進人們的身體健康。通過宣傳教育和新增排污收費，可以使大家認識到為了保護水資源，必須付出較高的經(jīng)濟代價，從而提高居民環(huán)保意識。</p><p>　　1

56、.3.3固體廢物處理類項目</p><p>　?、賱?chuàng)造良好的城市風貌，改善城市投資環(huán)境，增強城市的可持續(xù)發(fā)展能力；</p><p>　?、诹己玫某鞘酗L貌將促進旅游市場日益增長，帶動交通運輸業(yè)、文化藝術(shù)業(yè)、餐飲服務業(yè)、農(nóng)副業(yè)、加工業(yè)等相關產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展，增加地方財政、稅收，使城市整體社會經(jīng)濟和人民生活水平得到極大的發(fā)展。</p><p>　　③項目建成后，將提供更多的

57、就業(yè)機會，解決一定的勞動就業(yè)問題；</p><p>　?、茼椖拷ǔ珊?，可使全社會認識到垃圾處理對全民、全社會的重要性，使環(huán)保意識深入人心。</p><p><b>　　1.3.4其他：</b></p><p>　?、冫惤懦仟{子山環(huán)境整治工程：</p><p>　　可改善城市生態(tài)環(huán)境、社會環(huán)境、投資環(huán)境，提高城市功能，促

58、進各個行業(yè)的發(fā)展，從而提高該地區(qū)的總體經(jīng)濟水平。項目的開展，將投入大量的資金，引入先進技術(shù)和設備，而一定原材料和物資的消耗則可以帶動相關行業(yè)的發(fā)展，從而吸收社會勞動力，增加就業(yè)機會，當?shù)氐娜嗣袢罕娨部傻玫讲煌潭鹊募夹g(shù)培訓，進而提高整個社會的文明程度。</p><p>　　②文山州環(huán)境監(jiān)測和監(jiān)察系統(tǒng)能力建設項目</p><p>　　監(jiān)測和監(jiān)察機構(gòu)通過公開發(fā)布有關環(huán)境信息，不僅能滿足公眾對環(huán)

59、境的知情權(quán)，而且能提高全民的環(huán)境意識。環(huán)境監(jiān)測站檢測手段提高后，可在無公害和有機農(nóng)產(chǎn)品、企業(yè)污染治理、室內(nèi)空氣和礦產(chǎn)冶金等檢測方面，滿足社會日益增長的委托需要，更好地為文山經(jīng)濟建設服務。</p><p>　　1.4 社會評價的目的</p><p>　　本次社會評估的主要目標包括：①了解項目區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展的基本情況，分析影響項目目標實現(xiàn)的主要社會因素；②識別主要利益相關群體，開展主要利益相關

60、群體參與的項目活動，分析他們的需求和影響；③評價項目潛在的正面和負面影響，分析項目可能帶來的社會風險；④將與項目目標實現(xiàn)相關的社會因素納入到項目的方案設計中，提出避免或減少負面影響的措施；⑤根據(jù)世行OP4.10政策，確定是否需要就項目影響區(qū)內(nèi)的少數(shù)民族制定少數(shù)民族發(fā)展計劃。</p><p>　　1.5 影響項目目標實現(xiàn)的主要社會因素</p><p>　　在社會評估的準備階段，世界銀行社會評

61、估專家識別了影響項目目標實現(xiàn)的主要社會因素:</p><p>　　① 流域和河道整治項目可能存在的主要社會影響因素包括受影響人群行為模式、社區(qū)參與、機構(gòu)安排、貧困問題、支付意愿及支付能力等。</p><p>　?、谖鬯幚砑肮芫W(wǎng)工程項目、固體廢物處理項目等環(huán)境基礎設施建設子項目可能存在的主要社會影響因素包括征地拆遷、受影響人群的生活方式、貧困問題、支付能力及支付意愿等。</p>

62、<p>　?、?少數(shù)民族：需要關注的社會因素包括適用于少數(shù)民族的相關政策；少數(shù)民族人口、社會、文化等方面的特征；通過協(xié)商了解少數(shù)民族的具體要求；通過協(xié)商獲得廣大少數(shù)民族社區(qū)對項目的支持；提出與少數(shù)民族文化相適應的，避免或減少對少數(shù)民族社區(qū)產(chǎn)生項目負面影響的措施。</p><p>　　1.6 社會評價的方法</p><p>　　1.6.1 社會調(diào)查方法</p>&

63、lt;p>　　本次社會評估采取二手文獻分析和田野調(diào)查相結(jié)合的方法開展調(diào)查。在田野調(diào)查中，評估組開展了：</p><p>　?、僮剷篴.在省、每個項目州/市、每個項目縣，評估組分別召開了與各級項目辦官員、項目業(yè)主單位及相關政府部門的座談會；b. 在每個重點調(diào)查社區(qū)圍繞主要利益相關群體，分別召開村莊/社區(qū)的干部座談會和群眾座談會。主要利益相關群體座談會的參加者包括受項目直接影響者和間接影響者，尤其是貧困戶、

64、少數(shù)民族和女性代表。評估組共開展主要利益相關群體座談會48次，其中昆明11次，大理10次，麗江9次，文山18次。</p><p>　?、谂判颍涸诠賳T座談會和主要利益相關群體座談會中，評估組就項目需求、項目態(tài)度、期望和建議等問題開展了排序。共開展各類排序145次，其中昆明34次，大理36次，麗江32次，文山43次。</p><p>　?、蹎柧碚{(diào)查：在重點調(diào)查社區(qū)和項目影響區(qū)內(nèi)，評估組還對主要

65、利益相關群體開展了問卷調(diào)查，問卷調(diào)查的樣本涵蓋了不同類型的主要利益相關群體，并特別注意了對婦女、少數(shù)民族和貧困戶等弱勢群體的調(diào)查。共回收有效問卷980份，其中昆明196份、大理162份、麗江280份、文山342份。此外還對受征地拆遷影響的單位和商鋪開展了調(diào)查。問卷調(diào)查樣本男性595人，女性380人，男女比例為1.57:1。被調(diào)查者年齡主要集中于26-55歲，占到樣本總數(shù)的76.6％，其中又以26-35歲最集中，占到樣本總數(shù)的33％。在民

66、族成分方面，共有漢族、苗族、彝族、白族、回族、藏族、納西、傣族、瑤族、壯族等10種民族成分的受訪者，其中漢族受訪者比例最大，達到受訪總數(shù)的37.2%，其他比例較多的民族還有納西族（15.5%）、彝族（14.7%）、壯族（11.4%）、白族（9.9%）等。</p><p>　?、苌钊朐L談。在重點調(diào)查社區(qū)和項目影響區(qū)內(nèi)，評估組還開展了深入訪談，所選訪談對象包括了一定比例的婦女、少數(shù)民族和貧困戶。共收集整理訪談個案26

67、9個，其中昆明69個，大理65個，麗江57個，文山78個。</p><p>　　⑤畫圖：評估組在每個重點調(diào)查社區(qū)都繪制了社區(qū)圖和資源圖。在入戶訪談中，我們制作了日常生活圖、季節(jié)圖、勞動生產(chǎn)率排序等圖表，共收回各類圖表104張，其中昆明24張，大理26張，麗江22張，文山32張。</p><p>　　表1-2 社評組田野調(diào)查資料一覽表</p><p>　　1.6.2

68、調(diào)查點的選擇</p><p>　　本次評估調(diào)查點選擇標準主要有：①涵蓋項目受益人口和受負面影響的人口，包括貧困人口、婦女等弱勢群體；②關注受項目負面影響的核心地區(qū)，特別是受征地拆遷的影響；③涵蓋項目區(qū)內(nèi)主要少數(shù)民族種類；④選擇經(jīng)濟發(fā)展水平不同的調(diào)查點。</p><p>　　根據(jù)上述標準，本次評估共調(diào)查了61個鄉(xiāng)鎮(zhèn)或社區(qū)/農(nóng)村，其中的 49個社區(qū)/村委為重點調(diào)查點。</p>&

69、lt;p>　　表1-3調(diào)查點及選擇理由一覽表</p><p>　　1.6.3 資料來源</p><p>　　本次評估收集的資料包括：</p><p>　　①第一手田野調(diào)查材料，如訪談資料、座談會資料、社區(qū)資源圖，以及各類影像資料等。</p><p>　?、?與項目相關的背景材料和各級項目執(zhí)行情況匯報，如各立項項目的建議書、項目可行性研究

70、報告、城市規(guī)劃等。</p><p>　?、?官方統(tǒng)計資料，如各級政府的統(tǒng)計年鑒、出臺的相關政策性文件等。</p><p>　?、?地方史志，如《寧蒗市志》、《洱源縣志》等。</p><p>　　在應用以上所列舉的參考資料時，評估組嚴格遵守三個原則：第一，盡量應用最近的統(tǒng)計資料；第二，凡涉及村莊/社區(qū)級的統(tǒng)計數(shù)字，盡可能采用田野調(diào)查得來的第一手資料，以保證數(shù)字的客觀準

71、確；第三，對于相關問題的分析和探討，綜合了主要利益相關群體、各項目管理機構(gòu)和項目業(yè)主的意見和看法，力圖做到全面、客觀。</p><p><b>　　1.7報告結(jié)構(gòu)</b></p><p>　　本報告主體由8個部分組成，第一部分“背景”介紹了云南城市環(huán)境建設的總體情況，以及社會評價的目標、方法和實施操作過程。</p><p>　　第二部分“項目所

72、在地社會經(jīng)濟概況”展現(xiàn)了28個子項目所在地宏觀社會經(jīng)濟發(fā)展情況。</p><p>　　第三部分“利益相關群體分析”展現(xiàn)了評估組識別利益相關群體，開展主要利益相關群體無限制前期知情參與的過程，并分析了各利益相關群體的需求。</p><p>　　在第四部分“項目影響分析”中，評估組就項目給主要利益相關群體，尤其是項目給移民、貧困人口等特殊利益相關群體帶來的正面和負面影響進行了分析。</p

73、><p>　　在第五部分“支付意愿和支付能力分析”中，評估組回顧和總結(jié)了項目區(qū)相關費用的支付現(xiàn)狀，就受影響群體的支付意愿和支付能力進行了分析。</p><p>　　在第六部分“社會風險的識別和控制”中，評估組識別了項目潛在的八大風險，并擬出了風險控制措施，及落實這些措施的機構(gòu)安排和監(jiān)測評價。</p><p>　　在第七部分“社區(qū)參與戰(zhàn)略”中，評估組編制了保證主要利益相關

74、群體參與整個項目周期的“社區(qū)參與項目框架”“主要利益相關群體參與大綱”</p><p>　　在第八部分“結(jié)論、建議和行動”總結(jié)了項目的社會效益和風險，及相應的規(guī)避風險的建議和行動。</p><p>　　2. 項目所在地社會經(jīng)濟概況</p><p><b>　　2.1 項目區(qū)界定</b></p><p>　　本項目共涉及云

75、南省昆明、大理、麗江和文山四州市17個縣/區(qū)的77個鄉(xiāng)鎮(zhèn)/街道，受益人口總數(shù)為198.11萬人，其中城市受益人口110.25萬人，占總受益人口的55.65%，農(nóng)村受益人口87.86萬人，占總受益人口的44.35%。昆明市的項目受益人口為75.40萬人，其中城市受益人口占77.14%，農(nóng)村受益人口占22.86%；大理市項目受益人口為60.88萬人，其中城市受益人口32%，農(nóng)村受益人口占68%；麗江項目受益人口為18.01萬人，其中57.8

76、7%為城市受益人口，42.13%為農(nóng)村受益人口；文山項目受益人口為43.82萬，其中50.62%為城市受益人口，49.38%為農(nóng)村受益人口。項目區(qū)有10個國家扶貧開發(fā)重點縣，3個民族自治縣。各子項目影響范圍見表2-1：</p><p>　　表21項目影響范圍一覽表（2005年）</p><p>　　圖2-1：項目區(qū)分布圖</p><p>　　2.2 項目縣/區(qū)社會

77、經(jīng)濟狀況</p><p>　　云南省下轄8個地級市、8個自治州、12個市轄區(qū)、9個縣級市、79個縣、29個自治縣。國土總面積39.4萬平方公里，其中山地面積約占94%；2005年末全省總?cè)丝跒?450.4萬人，比上年末增加35.2萬人；其中：城鎮(zhèn)人口1312.9萬人，鄉(xiāng)村人口3137.5萬人。云南是中國少數(shù)民族最多的省份，有25個世居少數(shù)民族，少數(shù)民族占總?cè)丝诘?8.07%。改革開放以來，尤其是 “十五”期間，全

78、省經(jīng)濟保持較快增長，2005年國民生產(chǎn)總值（GDP）達到3,472億元，人均GDP 7,833元，GDP年均增長率8.9%，城市化水平達到29.5%。</p><p>　　2005年末，昆明、大理、麗江和文山四州/市的項目縣區(qū)總?cè)丝跒?09.32萬人，其中農(nóng)業(yè)人口658.23萬人，占項目區(qū)/縣總?cè)丝诘?2.39%。四州/市的項目區(qū)/縣共有少數(shù)民族人口373.99萬人，占項目區(qū)/縣總?cè)丝诘?1.13%。四州/市的項

79、目縣/區(qū)人口情況如表2-2：</p><p>　　表2-2項目縣/區(qū)人口情況一覽表（2005年）</p><p>　　資料來源：各縣/區(qū)統(tǒng)計年鑒。</p><p>　　昆明市2005年全市國內(nèi)生產(chǎn)總值達1062.3億元，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值達1.76萬元；地方財政收入110.5億元；城鎮(zhèn)居民年人均可支配收入0.96萬元。大理州2005年，全州國內(nèi)生產(chǎn)總值達230億元；人

80、均國內(nèi)生產(chǎn)總值為0.67萬元，財政總收入33.36億元；地方財政一般預算收入15.7億元；農(nóng)民人均純收入0.23萬元。麗江市2005年全區(qū)地方國內(nèi)生產(chǎn)總值15.95億元，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入0.91萬元，農(nóng)民人均純收入0.21萬元。文山州2005年末，全州國內(nèi)生產(chǎn)總值148億元，地方財政一般預算收入7.09億元，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入0.87萬元，農(nóng)民人均純收入0.14萬元。四州/市項目縣/區(qū)國民經(jīng)濟發(fā)展情況如表2-3： </p

81、><p>　　表2-3 四州/市項目縣/區(qū)國民經(jīng)濟發(fā)展指標（2005年）</p><p>　　資料來源：各縣/區(qū)統(tǒng)計年鑒。</p><p>　　2.3 項目區(qū)貧困狀況</p><p>　　本報告中，農(nóng)村貧困人口是年人均純收入低于項目區(qū)/縣農(nóng)村低收入人口貧困線的人口，城市貧困人口為人均月收入低于當?shù)爻鞘凶畹蜕畋Ｕ暇€的人口。</p>

82、<p>　?、俪鞘胸毨В喉椖坑绊憛^(qū)的城市最低生活保障線在130元至210元之間，最高的是昆明市區(qū)的城市最低生活保障線，達到210元；最低的是文山州丘北縣和西疇縣，有130元。</p><p>　?、?農(nóng)村貧困：云南省目前共有73個國家2001－2010年扶貧開發(fā)工作重點縣，是擁有國家貧困縣數(shù)目最多的省份。云南城市環(huán)境建設項目影響區(qū)中，有10個2001－2010年國家扶貧開發(fā)工作重點縣，它們是昆明市的祿勸

83、縣、尋甸縣；大理州的洱源縣；文山州的廣南縣、馬關縣、硯山縣、丘北縣、文山縣、富寧縣、麻栗坡縣。</p><p>　　不過總體說來，各立項項目的實施地點和影響區(qū)在其所在的縣市中都不算貧困，有的地方甚至是當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)達地區(qū)，只有極少數(shù)項目實施地點被納入了國家扶貧開發(fā)的范圍中。項目點之間橫向比較起來，貧富差距比較明顯。這與項目點所在區(qū)域的整體經(jīng)濟發(fā)展水平有關，如文山州的多數(shù)項目點較之其他三個州市來說，經(jīng)濟發(fā)展水平比較落

84、后；此外，還與項目點的地理位置有關，一般來說，越靠近城區(qū)、交通越方便的地方經(jīng)濟發(fā)展水平越好。</p><p>　　本項目將使7.03萬農(nóng)村和城市貧困人口受益，貧困人口占項目受益總?cè)丝诘?.6%，其中受益的農(nóng)村貧困人口有4.27人，受益的城市貧困人口有2.77萬人。昆明項目區(qū)有0.17萬農(nóng)村貧困人口受益，0.94萬城市貧困人口受益，受益貧困人口占昆明項目區(qū)受益人口的1.5%；大理項目區(qū)有1.22萬農(nóng)村貧困人口受益，

85、1.4萬城市貧困人口受益，受益貧困人口占大理項目區(qū)總受益人口4.3%；麗江項目區(qū)有0.3萬農(nóng)村貧困人口受益，0.3萬城市貧困人口受益，受益貧困人口占麗江項目區(qū)總受益人口的3.3%；文山項目區(qū)有1.09萬農(nóng)村貧困人口受益，1.63萬城市貧困人口受益，貧困人口占文山項目區(qū)受益人口6.2%。四州市的項目區(qū)貧困人口受益情況詳見表2-4：</p><p>　　表2-4 四州/市項目區(qū)貧困人口受益情況一覽表（2005年）&l

86、t;/p><p>　　3. 利益相關群體分析</p><p>　　3.1 利益相關群體的識別</p><p>　　世界銀行在其援助策略中提出了“利益相關群體”(stakeholder)概念，并對利益相關群體進行劃分。利益相關群體是“那些影響世行行動和政策，以及被世行影響的各方人群” (World Bank 1994:1)。在明確以緩解貧困為世行目標的前提下，將發(fā)展項目涉

87、及的各個利益相關群體劃分為：1、主要利益相關者（the primary stakeholders），指的是發(fā)展項目的目標群體，尤其是那些缺少信息和權(quán)力，被排斥于發(fā)展進程之外的窮人和邊緣群體。2、貸款利益相關者(the borrowing stakeholders)，指的是借款國政府。3、次級利益相關者（the Secondary stakeholders），主要包括非政府組織、商業(yè)機構(gòu)以及那些有一技之長、直接面對主要利益相關群體的各類專

88、家。根據(jù)世行的上述定義，評估組在田野調(diào)查的基礎上，識別出的云南省城市環(huán)境建設項目四大類子項目的利益相關群體和主要利益相關群體如表3-1所示：</p><p>　　表3-1 項目利益相關群體一覽表</p><p>　　資料來源：評估組田野調(diào)查</p><p>　　3.2 利益相關群體參與項目的過程</p><p>　　社評組在項目影響區(qū)內(nèi)中開展

89、了一系列項目宣傳活動和發(fā)動主要利益相關群體參與項目決策的活動。各利益相關群體參與項目的過程在三個層面上展開：</p><p>　　3.2.1官員座談會</p><p>　　評估組召開各級項目辦官員及相關政府部門座談會，以了解和收集：①當?shù)亓㈨楉椖繉嵤┈F(xiàn)狀及其評價；②對項目的風險分析，討論如何降低風險的對策；③對如何提高項目效果的建議；④各立項項目存在的問題；⑤預計項目實施帶來的影響；⑥收集

90、省、縣、鄉(xiāng)三級所有的相關文獻資料和統(tǒng)計年報表等。</p><p>　　3.2.2 項目業(yè)主座談會</p><p>　　評估組與各子項目業(yè)主單位召開座談會。座談會的主題包括：①項目立項的背景和過程；了解項目實施現(xiàn)狀及其評價；②項目設計的過程；③項目中存在的問題；④提高項目效果，規(guī)避風險的建議；⑤收集項目業(yè)主有關項目的存檔資料；⑥選擇調(diào)查點。</p><p>　　3.2

91、.3主要利益相關群體的“無限制前期知情參與” (free prior informed consultation)</p><p>　　評估組在項目主要利益相關群體中開展了無限期的前期知情參與。在每一個子項目的現(xiàn)場工作中，評估組選擇了不同的調(diào)查點，以涵蓋受項目不同影響的主要利益相關群體。</p><p>　　3.2.3.1 無限制前期知情參與的工作程序是：</p><p

92、>　?、?培訓調(diào)查人員。在調(diào)查開始之前，開展調(diào)查人員的PRA培訓，使之較好地掌握PRA方法并了解項目調(diào)查的目的和要求。</p><p>　?、?收集項目影響區(qū)內(nèi)村寨和社區(qū)的資料。在進行調(diào)查區(qū)之前，相關調(diào)查人員對項目影響區(qū)少數(shù)民族的人口及分布情況、民族歷史與文化、民族經(jīng)濟與社會的發(fā)展情況等進行收集和整理。</p><p>　?、?召開村民/居民座談會。調(diào)查小組入村莊/社區(qū)后，召集相關村

93、民/居民召開村民座談會，了解村民/居民的基本生產(chǎn)、生活情況。</p><p>　?、?繪制圖表。調(diào)查人員協(xié)助村民/居民繪制資源分布及社區(qū)狀況圖、季節(jié)生產(chǎn)、生活安排表。</p><p>　?、?入戶調(diào)查。在了解少數(shù)民族村寨的基本情況之后，調(diào)查人員進入村民家中進行問卷調(diào)查或深度訪談。</p><p>　?、?調(diào)查總結(jié)。調(diào)查人員對調(diào)查所了解到的情況進行分析和總結(jié)，并在此基

94、礎上形成調(diào)查報告的初稿。</p><p>　?、?信息反饋。調(diào)查小組將調(diào)查結(jié)果提交項目決策部門，建議其采取相應措施解決潛在問題，與此同時將決策部門的意見及時反饋給相關村寨。</p><p>　　3.2.3.2 無限制前期知情參與的主要工作方法包括：</p><p><b>　?、?座談會和排序</b></p><p>　

95、　在開展調(diào)查的村莊/社區(qū)，評估組召集不同民族、性別、年齡、貧富、居住地的村民/居民開會，告知項目建設的主要內(nèi)容。在村民/居民對于項目的建設有了較為全面的認識之后，調(diào)查人員收集相關的信息材料（如問題排序、資源分布平面圖、性別季節(jié)生活日歷和農(nóng)事歷等），并與村民/居民共同核實信息資料，分析和總結(jié)問題，并尋找解決問題的方式。</p><p><b>　?、?繪制圖表</b></p>&

96、lt;p>　　調(diào)查人員協(xié)助對村寨/社區(qū)情況較為了解的村民/居民繪制本村的資源分布平面圖和社區(qū)圖，初步掌握當?shù)氐慕?jīng)濟與社會發(fā)展概況以及環(huán)境現(xiàn)狀等相關信息。而后，調(diào)查小組和村民/居民對當?shù)氐沫h(huán)境狀況以及村寨經(jīng)濟與社會發(fā)展中存在的問題進行討論，了解他們對于項目建設的真實想法和建議。</p><p>　　調(diào)查人員分別協(xié)助男、女村民/居民填制季節(jié)生產(chǎn)、生活安排表，了解當?shù)卮迕?居民不同季節(jié)內(nèi)的農(nóng)事活動和生活作息情況，

97、以及不同性別在家庭生產(chǎn)、生活中所扮演的角色，了解婦女對項目活動的關心程度及愿望。</p><p>　?、?問卷調(diào)查與深度訪談</p><p>　　為了盡可能多地了解受征地拆遷影響民眾的生產(chǎn)、生產(chǎn)狀況及其對于項目建設的認識和建議，評估組編制了《世行貸款云南城市環(huán)境建設項目社會評價調(diào)查問卷》，由調(diào)查人員入戶收集項目信息。</p><p>　　對于一些對項目建設有較多認識

98、和見解的村民/居民，我們主要采取深度訪談的方式了解其想法，并就與項目有關的問題展開討論。通過深度訪談，調(diào)查人員收集了許多對項目建設很有價值的資料，對于項目建設所潛在的問題也有了更多的認識和了解，從而確保了村民/居民對于項目決策的參與深度。表3-2顯示了主要利益相關群體參與項目的情況：</p><p>　　表3-2 主要利益相關群體的無限制前期知情參與</p><p>　　資料來源：評估組田

99、野調(diào)查</p><p>　　3.3 利益相關群體的需求分析</p><p>　　不同的利益相關者對項目的需求不同，具體分析各類主要利益相關者的需求，有利于識別項目的主要社會事項，規(guī)避項目潛在的社會風險，促進項目的順利實施。各子項社會評價小組通過問卷調(diào)查、訪談、座談、觀察等方法，與項目區(qū)各利益群體進行了充分的溝通，了解到本項目各利益相關者的不同需求。表3-3分析總結(jié)了主要利益相關群體的需求情

100、況：</p><p>　　表 33項目涉及的主要利益相關者需求分析</p><p>　　資料來源：評估組田野調(diào)查</p><p>　　其他利益相關群體的需求如下：</p><p>　?。?）業(yè)主及實施機構(gòu)。各子項目業(yè)主及實施機構(gòu)期望項目盡快順利開工，降低建設和運行的成本，盡可能保證項目建設的利潤。</p><p>　

101、?。?）環(huán)保局及相關政府機構(gòu)。相關政府機構(gòu)如各級發(fā)改委、建設局、環(huán)保局、衛(wèi)生局等的需求是盡可能規(guī)避項目建設帶來的負面社會影響，期待項目順利開展，以便改善城市環(huán)境、提高人民的生活水平和質(zhì)量、促進項目區(qū)企事業(yè)的發(fā)展，提升政府形象。</p><p><b>　　4 項目影響分析</b></p><p>　　項目實施會給不同的利益群體和組織帶來了不同的影響，其影響分為正面影響

102、和負面影響兩個方面。對主要利益相關者的正負面影響進行分析，可以有效地識別、控制和規(guī)避項目建設的社會風險。評估組通過開展主要利益相關群體的無限制前期知情參與，并結(jié)合田野調(diào)查資料的分析，就項目對主要利益相關群體的影響作出了分析，如表4-1：</p><p>　　表 41項目對主要利益相關群體的影響分析一覽表</p><p>　　資料來源：評估組田野調(diào)查和資料分析</p><

103、;p><b>　　4.1 移民</b></p><p>　　云南城市環(huán)境建設項目中有19個項目或多或少地涉及征地或是拆遷，評估組認為永久性的征地拆遷問題是該項目可能導致的一個重要負面影響。</p><p>　　當人們被迫永久性遷移、失去原來的土地，或完全失去土地時，其原有的生產(chǎn)系統(tǒng)將遭受破壞，受影響人群需要做出生計方式的轉(zhuǎn)變：</p><p&

104、gt;　　首先, 受影響群體失去了生活保障。涉及征地的地區(qū)土地雖然不是農(nóng)民收入的唯一和最重要的來源，但卻是農(nóng)民的基本生活保障。</p><p>　　其次, 受影響群體失去了就業(yè)條件。多數(shù)受征地影響農(nóng)民的家庭經(jīng)濟一般有農(nóng)業(yè)和其他非農(nóng)產(chǎn)業(yè)相結(jié)合構(gòu)成，土地是他們重要勞動對象之一，通過土地其勞動價值才能得以實現(xiàn)；這些受影響農(nóng)民所掌握的其他生產(chǎn)技能卻有限。征地可能會導致他們同時被農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)兩個勞動力市場排斥——由于土地被

105、征用而被迫從農(nóng)業(yè)部門退出，但在非農(nóng)業(yè)部門實現(xiàn)再就業(yè)的機會極為渺茫。</p><p>　　再次，項目征地還會引起大量有收益的土地和其它有收益的生產(chǎn)資料（如能夠獲得豐厚租金的房屋和商鋪）的喪失，導致受影響群體收入來源的減少。即便是有了賠償安置方案，能夠獲得賠償安置金，但是受影響人群可能并不能確認如何利用這筆資源，生計可持續(xù)問題不可忽視。</p><p>　　最后，失去了土地，受影響人群養(yǎng)老保險

106、、教育醫(yī)療保障等福利設施及服務很有可能惡化，即便自己這輩子沒問題，子女靠什么養(yǎng)活自己。</p><p>　　生計方式的改變、收入的減少只是永久性征地拆遷帶來的最直接的，且短期內(nèi)即能顯現(xiàn)出來的負面影響。國內(nèi)外非自愿移民安置經(jīng)驗表明，以生計方式的改變?yōu)閷Щ鹚鳎鞯夭疬w還可能帶來一系列潛在的、長期的社會、文化、心理方面的影響，表現(xiàn)在：</p><p>　　首先，征地拆遷對于受影響群體來說，可能是

107、某種生活方式的終結(jié)。失去土地，農(nóng)民的活動場景發(fā)生了質(zhì)的變化，原來適應農(nóng)村生活狀態(tài)的理念、做法也要隨著生活環(huán)境的轉(zhuǎn)換而改變。比如①人際交往可能會從原來具有高度同質(zhì)性的“熟人”社會慢慢地轉(zhuǎn)變?yōu)橐c不知道底細的人打交道；從依靠血緣、地緣作為彼此聯(lián)系的紐帶轉(zhuǎn)為依靠業(yè)緣關系來維系彼此間的交往，日常交往活動呈發(fā)散型和不對稱型。②時間觀念的差異性。農(nóng)業(yè)生活沒有嚴格的時間要求,日出而作,日落而息,四季更替,周而復始。失地以后的生計方式卻講究守時,看重時

108、間的價值。③消費觀念的差異性。傳統(tǒng)農(nóng)村生活崇尚節(jié)儉、樸素、實用，很多生活必需品可以自足，而失地以后則要樣樣付錢等等。</p><p>　　其次，在社會分層、社會結(jié)構(gòu)方面征地拆遷可能引起新的貧富差距，也可能加劇原來的貧富差距。征地拆遷對于受影響群體實際上是一個轉(zhuǎn)型過程，其導致的結(jié)果往往是有的受影響者利用征地拆遷的補償安置開辟出了新的發(fā)展之路，而有的受影響者則有可能因找不到合適的產(chǎn)業(yè)而依靠征地拆遷安置金度日，或者是因

109、為選擇失敗而一蹶不振。</p><p>　　再次，征地拆遷還會帶來受影響群體心理認同方面的問題。主要體現(xiàn)在他們對城市和鄉(xiāng)村的認同，對將來自己職業(yè)的認同，對政府的認同和對征地拆遷后生活狀況的滿意度等方面。城市發(fā)展受益者、生態(tài)環(huán)境改善受益者享受著項目帶來的成果或經(jīng)濟利益，而失地農(nóng)民、被拆遷戶卻要承受著發(fā)展帶來的經(jīng)濟、社會、心理方面的痛苦，處理得不好極容易導致道德缺失、社會失公、利益失衡、群體沖突等現(xiàn)象發(fā)生。</