FDI行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)及其對(duì)上海市制造業(yè)影響的實(shí)證研究.pdf

1、自上世紀(jì)七十年代以來，隨著發(fā)展中國家對(duì)外開放程度的提高和開放速度的加快，其吸引FDI的目的已經(jīng)從以引進(jìn)國際資本、補(bǔ)充建設(shè)資金不足為主轉(zhuǎn)向把FDI看成獲取先進(jìn)的科學(xué)與管理技術(shù)的渠道。然而如何促使FDI對(duì)發(fā)展中國家產(chǎn)生正的溢出效應(yīng)一直是發(fā)展中國家政府特別關(guān)注的問題。在對(duì)FDI溢出效應(yīng)的多個(gè)層面的研討中，F(xiàn)DI對(duì)東道國的“行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)(intra-industry spill-overeffect)”是其中備受關(guān)注的一個(gè)分支。國際上學(xué)者們對(duì)

2、FDI在東道國行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)機(jī)制的探索一直以“示范效應(yīng)”、“競爭機(jī)制”以及“學(xué)習(xí)過程”為核心，這是因?yàn)橥赓Y企業(yè)的進(jìn)入一方面帶來了先進(jìn)的技術(shù)，使本地企業(yè)可以進(jìn)行模仿和學(xué)習(xí)；另一方面造成了競爭的壓力，促使本地企業(yè)通過各種手段來提高生產(chǎn)率以維護(hù)原有的市場。這兩方面的最終結(jié)果都對(duì)本地企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率有促進(jìn)作用。 在幾十年的探索過程中，各國學(xué)者對(duì)這種溢出效應(yīng)內(nèi)在機(jī)制的研究已取得了長足的進(jìn)展，無論從方法上還是從思想上對(duì)后來的研究者都有很好的

3、啟示作用。在借鑒國內(nèi)外豐富研究成果以及規(guī)范的研究方法的基礎(chǔ)上，本文圍繞以下路線展開，理論研究→模型構(gòu)建→實(shí)證研究→總結(jié)歸納→對(duì)策建議。其中，理論研究的重點(diǎn)在于勾勒出FDI溢出效應(yīng)的影響因素，在此基礎(chǔ)上得出基于城市的FDI溢出效應(yīng)研究思路，并為后面的模型構(gòu)建打好基礎(chǔ)；模型構(gòu)建主要是在借鑒國內(nèi)外已有研究模型的基礎(chǔ)上，修正相應(yīng)變量，從而確定本文的研究模型；實(shí)證研究部分則利用上海全部工業(yè)企業(yè)1996-2006年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及上海六大支柱工業(yè)、都市

4、型工業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2002-2006年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)研究了FDI對(duì)上海工業(yè)企業(yè)行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)的機(jī)制問題，旨在揭示上海市全部工業(yè)、支柱工業(yè)、都市型工業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)溢出效應(yīng)是否存在，并按人均資本差距大小和企業(yè)規(guī)模差距大小將樣本分組，研究不同組別的溢出效應(yīng)有無差異并分析其影響因素。結(jié)果表明，上海市全部工業(yè)企業(yè)、都市型工業(yè)和六大支柱工業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)外資企業(yè)之間的行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)顯著不同。最后，在前面理論研究和實(shí)證研究的基礎(chǔ)上，總結(jié)歸納，得出結(jié)論，

5、提出對(duì)策建議。本文將進(jìn)一步豐富FDI溢出效應(yīng)的研究成果，對(duì)于上海市制定更加科學(xué)、合理的外資政策和技術(shù)創(chuàng)新政策也將具有一定的指導(dǎo)價(jià)值，因而具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。 本文共分七章，各章主要內(nèi)容如下： 第一章為緒論。首先介紹了本文的研究目的、主要研究內(nèi)容及研究意義；然后對(duì)國內(nèi)外關(guān)于FDI溢出效應(yīng)的研究文獻(xiàn)進(jìn)行了疏理；在指出以往研究不足的基礎(chǔ)上明確本文研究的努力方向，并構(gòu)建研究的總體框架。 第二章主要研究梳理跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移

6、的相關(guān)理論，澄清技術(shù)的概念，梳理技術(shù)轉(zhuǎn)移、FDI的相關(guān)理論。 第三章研究梳理FDI溢出效應(yīng)的相關(guān)理論，跟蹤FDI溢出效應(yīng)的研究歷程，梳理出FDI溢出效應(yīng)的發(fā)生機(jī)理、溢出途徑和影響因素；確定基于城市的FDI溢出效應(yīng)研究新主張；運(yùn)用產(chǎn)業(yè)鏈理論對(duì)“產(chǎn)業(yè)間溢出”和“產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出”進(jìn)行辨析。 第四章跟蹤國內(nèi)外研究溢出效應(yīng)的模型發(fā)展，借鑒國內(nèi)外在模型構(gòu)建方面的經(jīng)驗(yàn)和成果，取長補(bǔ)短，進(jìn)行相關(guān)修正，最終提出了自己的檢驗(yàn)?zāi)Ｐ汀?第五

7、章針對(duì)上海市全部工業(yè)企業(yè)及六大支柱工業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究，在研究上海市工業(yè)企業(yè)及六大支柱工業(yè)的整體發(fā)展?fàn)顩r的基礎(chǔ)上，實(shí)證研究了相關(guān)行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率及人均資本的變動(dòng)情況，并實(shí)證檢驗(yàn)了FDI溢出效應(yīng)的差異，確定影響溢出效應(yīng)的相關(guān)因素。 第六章針對(duì)上海市都市工業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)的FDI溢出效應(yīng)開展實(shí)證研究，分析了其勞動(dòng)生產(chǎn)率和人均資本的變化情況，并按人均資本差距大小和企業(yè)規(guī)模差距大小將樣本分組，分析FDI對(duì)于該兩大產(chǎn)業(yè)的溢出效應(yīng)。 第七章