FDI行業(yè)內溢出效應及其對上海市制造業(yè)影響的實證研究.pdf

1、自上世紀七十年代以來，隨著發(fā)展中國家對外開放程度的提高和開放速度的加快，其吸引FDI的目的已經從以引進國際資本、補充建設資金不足為主轉向把FDI看成獲取先進的科學與管理技術的渠道。然而如何促使FDI對發(fā)展中國家產生正的溢出效應一直是發(fā)展中國家政府特別關注的問題。在對FDI溢出效應的多個層面的研討中，FDI對東道國的“行業(yè)內溢出效應(intra-industry spill-overeffect)”是其中備受關注的一個分支。國際上學者們對

2、FDI在東道國行業(yè)內溢出效應機制的探索一直以“示范效應”、“競爭機制”以及“學習過程”為核心，這是因為外資企業(yè)的進入一方面帶來了先進的技術，使本地企業(yè)可以進行模仿和學習；另一方面造成了競爭的壓力，促使本地企業(yè)通過各種手段來提高生產率以維護原有的市場。這兩方面的最終結果都對本地企業(yè)的勞動生產率有促進作用。 在幾十年的探索過程中，各國學者對這種溢出效應內在機制的研究已取得了長足的進展，無論從方法上還是從思想上對后來的研究者都有很好的

3、啟示作用。在借鑒國內外豐富研究成果以及規(guī)范的研究方法的基礎上，本文圍繞以下路線展開，理論研究→模型構建→實證研究→總結歸納→對策建議。其中，理論研究的重點在于勾勒出FDI溢出效應的影響因素，在此基礎上得出基于城市的FDI溢出效應研究思路，并為后面的模型構建打好基礎；模型構建主要是在借鑒國內外已有研究模型的基礎上，修正相應變量，從而確定本文的研究模型；實證研究部分則利用上海全部工業(yè)企業(yè)1996-2006年的統計數據及上海六大支柱工業(yè)、都市

4、型工業(yè)和高技術產業(yè)2002-2006年的統計數據研究了FDI對上海工業(yè)企業(yè)行業(yè)內溢出效應的機制問題，旨在揭示上海市全部工業(yè)、支柱工業(yè)、都市型工業(yè)、高技術產業(yè)溢出效應是否存在，并按人均資本差距大小和企業(yè)規(guī)模差距大小將樣本分組，研究不同組別的溢出效應有無差異并分析其影響因素。結果表明，上海市全部工業(yè)企業(yè)、都市型工業(yè)和六大支柱工業(yè)、高技術產業(yè)的內外資企業(yè)之間的行業(yè)內溢出效應顯著不同。最后，在前面理論研究和實證研究的基礎上，總結歸納，得出結論，

5、提出對策建議。本文將進一步豐富FDI溢出效應的研究成果，對于上海市制定更加科學、合理的外資政策和技術創(chuàng)新政策也將具有一定的指導價值，因而具有較強的現實意義。 本文共分七章，各章主要內容如下： 第一章為緒論。首先介紹了本文的研究目的、主要研究內容及研究意義；然后對國內外關于FDI溢出效應的研究文獻進行了疏理；在指出以往研究不足的基礎上明確本文研究的努力方向，并構建研究的總體框架。 第二章主要研究梳理跨國公司技術轉移

6、的相關理論，澄清技術的概念，梳理技術轉移、FDI的相關理論。 第三章研究梳理FDI溢出效應的相關理論，跟蹤FDI溢出效應的研究歷程，梳理出FDI溢出效應的發(fā)生機理、溢出途徑和影響因素；確定基于城市的FDI溢出效應研究新主張；運用產業(yè)鏈理論對“產業(yè)間溢出”和“產業(yè)內溢出”進行辨析。 第四章跟蹤國內外研究溢出效應的模型發(fā)展，借鑒國內外在模型構建方面的經驗和成果，取長補短，進行相關修正，最終提出了自己的檢驗模型。 第五

7、章針對上海市全部工業(yè)企業(yè)及六大支柱工業(yè)進行實證研究，在研究上海市工業(yè)企業(yè)及六大支柱工業(yè)的整體發(fā)展狀況的基礎上，實證研究了相關行業(yè)勞動生產率及人均資本的變動情況，并實證檢驗了FDI溢出效應的差異，確定影響溢出效應的相關因素。 第六章針對上海市都市工業(yè)和高科技產業(yè)的FDI溢出效應開展實證研究，分析了其勞動生產率和人均資本的變化情況，并按人均資本差距大小和企業(yè)規(guī)模差距大小將樣本分組，分析FDI對于該兩大產業(yè)的溢出效應。 第七章