“極化陷阱”之跡的破解——技術(shù)空間擴(kuò)散的內(nèi)在機(jī)制研究.pdf

1、當(dāng)技術(shù)形成和穩(wěn)定之后，技術(shù)擴(kuò)散成為提高經(jīng)濟(jì)實(shí)體質(zhì)量和提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的重要力量。當(dāng)前對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的研究呈現(xiàn)三點(diǎn)不足:一是，缺乏較為系統(tǒng)的分析框架，多以單一的成本論或收益論為主，而將成本約束和收益驅(qū)動(dòng)相結(jié)合進(jìn)行研究的視角較少;二是以時(shí)間擴(kuò)散為主，空間擴(kuò)散的研究較為薄弱，而且空間擴(kuò)散仍然以純地理學(xué)研究為主，經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的分析不足;三是更多關(guān)注國際技術(shù)擴(kuò)散，這主要與我國對(duì)外開放的政策密切相關(guān)，但國內(nèi)不同區(qū)域之間的技術(shù)擴(kuò)散得不到應(yīng)有重視。然而，中國

2、經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的兩個(gè)背景性因素值得關(guān)注。一是，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，發(fā)展模式由單純的向外引進(jìn)為主向以自主創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)變。我國開始由單純重視對(duì)引進(jìn)數(shù)量的考查逐步轉(zhuǎn)為對(duì)引進(jìn)質(zhì)量的考察進(jìn)而高度重視國內(nèi)自身科研能力與技術(shù)實(shí)力的培育、推廣與共享等;二是近年來，不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的加大成為社會(huì)和諧發(fā)展的巨大障礙。大量的實(shí)證研究已經(jīng)顯示，技術(shù)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長差異的貢獻(xiàn)達(dá)到60％以上，因此，從區(qū)域技術(shù)擴(kuò)散視角來認(rèn)識(shí)和研究不同區(qū)域的發(fā)展差異具有較高理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。<

3、br>　　本論文從因素論角度來解構(gòu)技術(shù)空間擴(kuò)散的內(nèi)在機(jī)制，認(rèn)為空間距離、技術(shù)勢(shì)差和產(chǎn)業(yè)聯(lián)系對(duì)技術(shù)空間擴(kuò)散具有不同的作用機(jī)理，這些因素的內(nèi)在組合決定了技術(shù)空間擴(kuò)散特征和模式。論文共分七章。第一章為導(dǎo)論，主要內(nèi)容包括選題研究意義、相關(guān)概念界定、國內(nèi)外研究狀況、研究方法、結(jié)構(gòu)安排和可能的創(chuàng)新點(diǎn)與不足。這一章對(duì)全文起著設(shè)計(jì)和總攬的作用。第二章為問題的提出。論文認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)極化過度而對(duì)周邊區(qū)域擴(kuò)散不足的現(xiàn)象形成了“極化陷阱”。在增長極

4、階段，這是由落后地區(qū)的低要素價(jià)格和先進(jìn)地區(qū)高產(chǎn)品價(jià)格的共同力量決定。理論上分析，由于創(chuàng)新極階段能夠通過技術(shù)的內(nèi)在特性保證先進(jìn)區(qū)域和落后區(qū)域之間的區(qū)域互動(dòng)和產(chǎn)業(yè)互動(dòng)，可能形成有效的補(bǔ)償機(jī)制，減弱“極化陷阱”的單一極化作用。然而，對(duì)我國的實(shí)證分析顯示，我國在創(chuàng)新極階段仍然存在著核心區(qū)域的技術(shù)極化過度，對(duì)周邊區(qū)域技術(shù)擴(kuò)散不足的“極化陷阱”之謎。“極化陷阱”之謎的識(shí)別必須具備兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn):一是技術(shù)極化已經(jīng)成熟，具有進(jìn)行擴(kuò)散的創(chuàng)新極化空間;二是，技術(shù)

5、擴(kuò)散嚴(yán)重不足，制約周邊區(qū)域發(fā)展。對(duì)我國的實(shí)證檢驗(yàn)顯示，我國已出現(xiàn)京津冀單核創(chuàng)新極化空間、(泛)珠三角雙核創(chuàng)新極化空間和長三角三核創(chuàng)新極化空間。整體上看，這三大創(chuàng)新極化空間中的技術(shù)擴(kuò)散嚴(yán)重不足，且技術(shù)擴(kuò)散強(qiáng)度存在一定的差異，京津冀和(泛)珠三角周邊都出現(xiàn)了“創(chuàng)新飛地”或“創(chuàng)新空洞化”(1)。為什么會(huì)出現(xiàn)這種現(xiàn)象？這種現(xiàn)象生成的內(nèi)在機(jī)制如何？這正是本文提出的謎團(tuán)，也是全文的分析起點(diǎn)。第三章主要從空間擴(kuò)散的角度來考察極化陷阱之謎的影響因素。影

6、響技術(shù)空間擴(kuò)散的因素十分復(fù)雜，但主要分為內(nèi)生性因素和外生性因素兩大類。內(nèi)生性因素包括空間距離、技術(shù)勢(shì)差、產(chǎn)業(yè)聯(lián)系三種，外生性因素主要是政府力量。第四章考察空間距離對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的作用機(jī)制。當(dāng)存在適當(dāng)?shù)募夹g(shù)勢(shì)差與產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，并且這兩個(gè)條件保持穩(wěn)定時(shí)，空間距離與技術(shù)擴(kuò)散呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。而考慮綜合技術(shù)勢(shì)差和產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的技術(shù)承接能力時(shí)，空間距離與技術(shù)擴(kuò)散可能呈現(xiàn)“U”型曲線關(guān)系，即包含技術(shù)勢(shì)差和產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的技術(shù)承接能力將對(duì)空間距離形成替代關(guān)系，使空間距離

7、與技術(shù)擴(kuò)散的聯(lián)系不再緊密。第五章考察技術(shù)勢(shì)差對(duì)空間擴(kuò)散的作用機(jī)制。技術(shù)梯度與技術(shù)梯階的多種組合將決定著技術(shù)勢(shì)差的動(dòng)態(tài)變化;同時(shí)循環(huán)累積效應(yīng)對(duì)技術(shù)勢(shì)差的影響使得技術(shù)勢(shì)差可能發(fā)散也可能收斂，這取決于技術(shù)梯度、技術(shù)梯階、技術(shù)資本等特性要素的綜合影響。第六章考察產(chǎn)業(yè)聯(lián)系對(duì)空間擴(kuò)散的作用機(jī)制。以區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工為基礎(chǔ)的橫向經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和以投入產(chǎn)出為基礎(chǔ)的縱向技術(shù)聯(lián)系共同對(duì)技術(shù)擴(kuò)散發(fā)生作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的趨同化以及投入產(chǎn)出聯(lián)系的缺失都會(huì)對(duì)技術(shù)的空間擴(kuò)散形成制約

8、。
　　同時(shí)，由于空間距離、技術(shù)勢(shì)差和產(chǎn)業(yè)聯(lián)系三種機(jī)制的內(nèi)在特點(diǎn)，使這三種機(jī)制之間形成了一種內(nèi)在的運(yùn)動(dòng)態(tài)勢(shì):空間距離建立在交通成本、交易成本和時(shí)間成本等成本基礎(chǔ)之上，體現(xiàn)了典型的成本約束;技術(shù)勢(shì)差建立在技術(shù)規(guī)模報(bào)酬遞增和循環(huán)累積基礎(chǔ)之上，體現(xiàn)了典型的技術(shù)規(guī)模優(yōu)勢(shì);產(chǎn)業(yè)聯(lián)系建立在區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工和投入產(chǎn)出聯(lián)系基礎(chǔ)之上，體現(xiàn)了典型的技術(shù)結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)。這三個(gè)要素之間的互補(bǔ)與替代關(guān)系體現(xiàn)了技術(shù)在成本約束與利潤驅(qū)動(dòng)條件下的空間運(yùn)動(dòng)過程。第七章提出促

9、進(jìn)技術(shù)空間擴(kuò)散的政策選擇。這不僅是從外生性因素角度對(duì)技術(shù)空間擴(kuò)散的作用機(jī)制進(jìn)行分析，也是文章的結(jié)題部分。
　　論文的創(chuàng)新點(diǎn)主要體現(xiàn)為以下三個(gè)方面。第一，論文從極化與擴(kuò)散之間的聯(lián)系入手，首次提出了“極化陷阱”的概念，并對(duì)此作了較為清晰的界定。同時(shí)論文明確區(qū)分了經(jīng)濟(jì)極化中的增長極階段和創(chuàng)新極階段，并指出創(chuàng)新極背景下的極化過度和擴(kuò)散不足并存構(gòu)成了“極化陷阱”之謎的內(nèi)涵。這既使選題視角具有新意，也形成了論文分析的起點(diǎn)。第二，從因素論角度來

10、發(fā)掘技術(shù)空間擴(kuò)散的內(nèi)在機(jī)制，并提出了成本-收益相結(jié)合的復(fù)式框架。從理論的高度對(duì)不同因素影響技術(shù)空間擴(kuò)散的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行了深入的分析。特別是在技術(shù)勢(shì)差影響技術(shù)空間擴(kuò)散的研究中，指出技術(shù)梯階和技術(shù)梯度的主要差異，并將這兩個(gè)概念與技術(shù)勢(shì)差相結(jié)合來研究技術(shù)勢(shì)差對(duì)技術(shù)空間擴(kuò)散的內(nèi)在機(jī)制，在作者目前所閱覽的相關(guān)中英文文獻(xiàn)中，這種嘗試尚屬首次。第三，論文的研究目標(biāo)具有一定的創(chuàng)新性。論文選擇了以技術(shù)問題來詮釋區(qū)域問題的模式，將區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展作為論文研究目標(biāo)