基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的公企業(yè)研究.pdf

1、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的公企業(yè)研究，既是一個(gè)重要的理論問(wèn)題，也是一個(gè)十分重要的實(shí)踐問(wèn)題。本研究是在前人有關(guān)“基礎(chǔ)設(shè)施”、“公企業(yè)”特性、定義、表現(xiàn)形式與發(fā)展成因的研究基礎(chǔ)之上展開(kāi)的。從導(dǎo)論到結(jié)論雖然分成九章來(lái)撰寫(xiě)，但始終是圍繞“什么是公企業(yè)”、“基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域中為何存在有公企業(yè)”、“公企業(yè)的演化動(dòng)因與作用機(jī)理是什么”、“基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域中公企業(yè)的演化規(guī)律如何”等方面的問(wèn)題展開(kāi)探討與分析的。本文認(rèn)為： (1)公企業(yè)是為了達(dá)成政府或公眾目標(biāo)，由政府

2、全部或部分出資(或補(bǔ)貼)，主要提供公共物品的、由政府經(jīng)營(yíng)或干預(yù)的、受單獨(dú)立法模式調(diào)整與制約的特殊法人，是權(quán)力結(jié)構(gòu)與權(quán)利結(jié)構(gòu)之間博弈的一種均衡及其在微觀組織上的一種體現(xiàn)。依據(jù)公企業(yè)公共性的類(lèi)型與程度不同，它有A、B、C、D四種類(lèi)型之分。盡管適合于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公企業(yè)的法人制度是一種“四位一體”的特殊法人制度，包括依據(jù)單獨(dú)立法而設(shè)立的規(guī)制制度(即基于效率的放松規(guī)制和基于公平的親貧規(guī)制)、以國(guó)有獨(dú)資、控股與“公私合作”為代表的產(chǎn)權(quán)

3、制度、關(guān)鍵利益相關(guān)者主導(dǎo)的治理結(jié)構(gòu)和與企業(yè)文化共生的管理制度四個(gè)方面，但具體到公企業(yè)的A、B、C、D四種類(lèi)型，其法人制度與治理結(jié)構(gòu)又有不同。 (2)基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)特性決定了公企業(yè)在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域中存在的客觀必然性，公企業(yè)之所以廣泛存在于基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，是基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)特性與公企業(yè)的兩重性(公共性與企業(yè)性)綜合作用的結(jié)果。 (3)在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，公企業(yè)的演化動(dòng)因不同。在資本主義經(jīng)濟(jì)形成時(shí)期，其演化

4、動(dòng)因是彌補(bǔ)私人投資不足，建設(shè)上層建筑的政策工具；在戰(zhàn)時(shí)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期，其演化動(dòng)因是應(yīng)對(duì)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的保障、修復(fù)機(jī)制和政策工具；在20世紀(jì)50-70年代，其演化動(dòng)因是原始性市場(chǎng)失靈的糾正機(jī)制和平均利潤(rùn)率下降的緩解機(jī)制與政策工具；在20世紀(jì)80年代至當(dāng)代，其演化動(dòng)因是新市場(chǎng)失靈的糾正機(jī)制和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的導(dǎo)入政策工具；在未來(lái)時(shí)期，其演化動(dòng)因是擴(kuò)張有效需求、維持網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)性和引領(lǐng)前沿戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的政策工具。 (4)公企業(yè)與私企業(yè)之間存在著

5、有限的替代性與四個(gè)方面的顯著互補(bǔ)性，正是這種替代性與互補(bǔ)性，使得公企業(yè)與私企業(yè)總是以一個(gè)動(dòng)態(tài)的比例分布于基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)和其他一些戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)之中。根據(jù)社會(huì)物品短缺性質(zhì)和基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展模式的不同，公企業(yè)有以下特殊演化規(guī)律：一是基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公企業(yè)的表現(xiàn)形式與分布特性隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段不同而不同；二是即使是在同一經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，公企業(yè)的表現(xiàn)形式與分布特性隨產(chǎn)業(yè)的不同而不同，總的趨勢(shì)是，公企業(yè)的產(chǎn)業(yè)分布層次越來(lái)越高，且符合“赫希曼準(zhǔn)則”；三是在同一產(chǎn)業(yè)的

6、不同環(huán)節(jié)，公企業(yè)的表現(xiàn)形式與分布特性也不同，公企業(yè)的分布面越來(lái)越窄，基于產(chǎn)業(yè)“七寸”環(huán)節(jié)而出現(xiàn)“收斂型”分布；四是不同的基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展模式導(dǎo)致不同的公企業(yè)演化路徑。 (5)就我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域國(guó)有企業(yè)改革的路徑依賴問(wèn)題，提出了“兩分法、一步走”模式和“譜系法、分步走”的模式的分類(lèi)，并結(jié)合我國(guó)的改革實(shí)踐，在分析指出“兩分法、一步走”改革模式所帶來(lái)的兩大嚴(yán)重弊端(“內(nèi)部人控制的外在化”——寄生性企業(yè)對(duì)母體的利益侵蝕和外部規(guī)制的失效——關(guān)

7、系對(duì)制度效應(yīng)的擠出)的基礎(chǔ)上，提出了我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域國(guó)有企業(yè)改革的理論邏輯和可行路徑：即“譜系法、分步走”的模式，即第一步，通過(guò)改革把缺乏單獨(dú)立法的我國(guó)提供基礎(chǔ)設(shè)施及其服務(wù)的政企、政資與政監(jiān)合一的國(guó)有企業(yè)改造成基于單獨(dú)立法的政企、政資與政監(jiān)合一的A類(lèi)公企業(yè)：第二步，把基于單獨(dú)立法的政企、政資與政監(jiān)合一的A類(lèi)公企業(yè)改造成基于單獨(dú)立法的政企、政資、政監(jiān)分開(kāi)的B類(lèi)或C類(lèi)公企業(yè)；第三步，通過(guò)改革部分地把基于單獨(dú)立法的B類(lèi)、c類(lèi)公企業(yè)再轉(zhuǎn)變成D類(lèi)