轉(zhuǎn)型期政府經(jīng)濟職能研究.pdf

1、1978年以來，我國經(jīng)濟面臨著“雙重轉(zhuǎn)型”的任務(wù)：一方面要實現(xiàn)由傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制向社會主義市場經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)變；另一方面要實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式從粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。體制轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟發(fā)展都離不開政府經(jīng)濟職能的轉(zhuǎn)變和職能作用的發(fā)揮。然而，我國政府經(jīng)濟職能的轉(zhuǎn)變滯后于體制轉(zhuǎn)型，這集中體現(xiàn)為“政府錯位”。一方面是“政府越位”，即本來可以由市場調(diào)節(jié)的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，政府卻不適當(dāng)?shù)丶右孕姓深A(yù)，干擾了市場作用的發(fā)揮；另一方面是“政府缺

2、位”，即本來難以由市場調(diào)節(jié)的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，政府卻在不適當(dāng)?shù)赝顺?，不能提供有效的供給。因此，對于“在體制轉(zhuǎn)型過程中我國政府經(jīng)濟職能的定位和轉(zhuǎn)變”這一主題展開研究，不僅具有理論價值，而且具有現(xiàn)實意義。 本文對政府經(jīng)濟職能的研究，選擇了新的視角，以外部性、公共物品和壟斷等市場失靈的領(lǐng)域為切入點，主要集中于制度和微觀層面。 實現(xiàn)經(jīng)濟體制的平穩(wěn)過渡，其關(guān)鍵之一就是適應(yīng)新的制度需求有效地提供制度供給。產(chǎn)權(quán)(property right

3、s)是各種不同的制度形式的核心，明確界定、有效實施和保護的產(chǎn)權(quán)，是市場經(jīng)濟的內(nèi)在要求，也是體制轉(zhuǎn)型中制度建設(shè)的主要著力方向。因此，對于以產(chǎn)權(quán)為核心的制度分析，構(gòu)成了本文的一項重要內(nèi)容。 公共物品對于任何社會經(jīng)濟都是不可或缺的，然而，由于公共物品所具有的“消費的非競爭性(non-rivalness)”和“消費的非排他性(non-excludability)”特征，市場難以自發(fā)地有效提供公共物品。由自由競爭到生產(chǎn)集中，再到壟斷，是馬

4、克思經(jīng)濟學(xué)所揭示的市場經(jīng)濟發(fā)展的一般規(guī)律，不加以治理的壟斷會使消費者的福利受到損失。促進公共物品的提供和對壟斷的有效治理，是公共服務(wù)型政府的主要職能。因此，對于公共物品提供和壟斷治理的研究，成為本文的另一項重要內(nèi)容。 本文的規(guī)范研究主要運用了制度主義的分析工具和方法。本文借鑒制度分析方法，把政府經(jīng)濟職能作為一種制度安排來研究，政府職能的發(fā)揮不是在具體的經(jīng)濟活動中，而是要為經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造有效的市場環(huán)境和制度安排。同時，比較分析方法也

5、被運用于本文的研究。本文區(qū)分了發(fā)達市場經(jīng)濟國家、后發(fā)市場經(jīng)濟國家和轉(zhuǎn)型國家三種類型的政府經(jīng)濟職能，為我國政府經(jīng)濟職能轉(zhuǎn)型提供借鑒。本文是在吸收和借鑒前人理論成果的基礎(chǔ)上，從特定的視角加以深化，其中可能的創(chuàng)新之處在于： 1．本文試圖為分析政府經(jīng)濟職能提供一個新的框架。關(guān)于政府經(jīng)濟職能的研究，傳統(tǒng)觀點認為，政府對經(jīng)濟的干預(yù)要綜合運用經(jīng)濟、法律和行政手段，以經(jīng)濟和法律手段為主，輔之以必要的行政手段；市場與計劃相結(jié)合，在發(fā)揮市場對資源配

6、置的基礎(chǔ)性作用的同時，輔之于必要的計劃調(diào)節(jié)。計劃應(yīng)以指導(dǎo)性計劃為主，指令性計劃為輔。這些原則性的理論觀點對解決我國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中的諸多現(xiàn)實問題是有效的。本文進一步從市場失靈的觀點出發(fā)，對外部性、不完全市場與壟斷、公共產(chǎn)品的理論發(fā)展及現(xiàn)實意義進行梳理和闡述，結(jié)合轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的特點，分析政府經(jīng)濟職能存在的邏輯、發(fā)揮作用的形式以及政府失靈和政府治理，為政府經(jīng)濟職能研究提供了一個新的分析框架。同時，在理論分析和比較的基礎(chǔ)上，提出我國政府職能的轉(zhuǎn)變應(yīng)以建

7、立公共服務(wù)型政府為目標(biāo)。 2．產(chǎn)權(quán)制度是市場經(jīng)濟的制度基礎(chǔ)。傳統(tǒng)觀點把政府干預(yù)看作是對市場的糾正和補充，本文借鑒前人對產(chǎn)權(quán)理論發(fā)展過程中國家(政府)與產(chǎn)權(quán)關(guān)系的分析，進一步從產(chǎn)權(quán)視角引出國家(政府)的經(jīng)濟職能，使得政府經(jīng)濟職能內(nèi)生于市場制度之中，為研究政府經(jīng)濟職能提供了新的基礎(chǔ)。 3．對壟斷特別是行政性壟斷，本文提出反壟斷不僅需要國家的直接干預(yù)，要有合理的產(chǎn)業(yè)政策，更為重要的是要創(chuàng)造競爭性的市場環(huán)境，完善法律法規(guī)，政府經(jīng)

8、濟職能要由以產(chǎn)業(yè)政策為主導(dǎo)向以競爭政策為主導(dǎo)轉(zhuǎn)變。 4．在市場失靈的領(lǐng)域，并不意味著政府一定能發(fā)揮彌補或糾錯的功能，政府在干預(yù)的過程中同樣會有失靈的時候。分析政府失靈的原因和表現(xiàn)之后，本文著重分析市場模式的政府治理，說明在有效的政府治理條件下政府干預(yù)才能發(fā)揮應(yīng)有的作用。 本文分為七章。第一章介紹了本文的選題背景和意義，國內(nèi)外關(guān)于政府經(jīng)濟職能研究的理論回顧，以作為研究的前期基礎(chǔ)。市場失靈是政府干預(yù)的邏輯起點，從第二章開始到

9、第四章，分別對市場失靈的三個方面展開論述。第二章主要關(guān)于外部性和產(chǎn)權(quán)。對外部性問題的解決，新制度經(jīng)濟學(xué)從產(chǎn)權(quán)入手，提出了國家的合理的產(chǎn)權(quán)制度安排才是解決外部性問題的根本方法。第三章討論了不完全競爭市場。壟斷的存在，特別是行政性壟斷破壞了健康的市場秩序，降低了社會經(jīng)濟效率，而不恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策又強化了行政性壟斷。反壟斷需要國家的直接干預(yù)，要有合理的產(chǎn)業(yè)政策，更為重要的是要創(chuàng)造競爭性的市場環(huán)境，實現(xiàn)由產(chǎn)業(yè)政策向競爭政策的轉(zhuǎn)變。第四章分析了公共