第九章宏觀經(jīng)濟(jì)核算

1、1,第十五章 制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展,第一節(jié) 專業(yè)化和分工 第二節(jié) 交易和交易成本 第三節(jié) 制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展,2,第一節(jié) 專業(yè)化和分工,一、專業(yè)和分工的概念及分類 二、分工和專業(yè)化的收益,3,一、專業(yè)和分工的概念及分類,專業(yè)化：一個(gè)人或組織減少其生產(chǎn)活動(dòng)中 不同職能或操作的種類，將生產(chǎn)

2、 活動(dòng)中集中于較少的不同職能的 操作上。 分 工：兩個(gè)或兩個(gè)以上的個(gè)人或組織將生 產(chǎn)活動(dòng)中所包含的不同職能的操作 分開進(jìn)行。,4,一、專業(yè)和分工的概念及分類,馬克思把分工分為工場(chǎng)手工業(yè)內(nèi)部的 分工和社會(huì)

3、內(nèi)部的分工。 工場(chǎng)手工業(yè)內(nèi)部分工即企業(yè)內(nèi)分工， 是指企業(yè)內(nèi)部個(gè)人之間的分工。 社會(huì)內(nèi)部的分工又可分為一般的分工, 生產(chǎn)大類進(jìn)一步分為種和亞種。,5,,二、分工和專業(yè)化的收益,亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中開宗明義：

4、“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞 動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力， 似乎都是分工的結(jié)果。” 時(shí)至今日，經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍在重復(fù)著斯密 所指出的這些好處。但在這些好處的背后， 分工還有更深層的功效。為了說明這一點(diǎn)， 我們需要探討分工與比較優(yōu)勢(shì)、分工與知

5、 識(shí)積累的關(guān)系。,6,,1. 分工與比較優(yōu)勢(shì) 假設(shè)美國(guó)和日本只生產(chǎn)兩種物品：計(jì)算機(jī)和小麥。生產(chǎn)這些物品所需要投入的勞動(dòng)見表14-1。,二、分工和專業(yè)化的收益,表14-1 生產(chǎn)計(jì)算機(jī)和小麥的勞動(dòng)成本 單位：工時(shí),美國(guó)在兩種物品的生產(chǎn)上都更有效率。然而它卻從日本進(jìn)口計(jì)算機(jī)。為什么？答案就在于比較優(yōu)勢(shì)。,7,,1. 分工與比較優(yōu)勢(shì),二、分工和專業(yè)化的收益,比較優(yōu)勢(shì)的決定因素:

6、 (1) 自然稟賦，包括土地、自然資源和氣候等地理因素。 (2) 取得的稟賦，即積累的資本、培養(yǎng)的人才和創(chuàng)造的 技術(shù)。 (3) 優(yōu)越的知識(shí)；包括技術(shù)優(yōu)勢(shì)，可能因歷史的偶然因 索造成，也可能由有意的政策形成。 (4) 專業(yè)化。以上四個(gè)因素中，第四個(gè)因素可能是最重要的。,8,二、分工和專業(yè)化的收益,知識(shí)可以大致分為兩類：物化的知識(shí)和非物化的知識(shí)。作為生產(chǎn)過程的投入，前者表現(xiàn)為物質(zhì)資本，后者則表

7、現(xiàn)為人力 資本。 知識(shí)又可分為技術(shù)知識(shí)和制度知識(shí)。技術(shù)知識(shí)是與生產(chǎn)的社會(huì)屬性無關(guān)的生產(chǎn)技術(shù)知識(shí)，制度知識(shí)是關(guān)于如何協(xié)調(diào)分工 的知識(shí)。,2. 分工與知識(shí)積累,9,二、分工和專業(yè)化的收益,由于人們的認(rèn)知能力存在局限性，個(gè)人只能掌握人類知識(shí)整體的片段。專業(yè)化 的含義就是專門知識(shí)的獲取、積累和使用。如果比較優(yōu)勢(shì)的原則

8、適用于知識(shí)的獲取、積累和使用，我們可以認(rèn)為專業(yè)化和分工能夠帶來知識(shí)獲取、積累和使用效率的提高。物質(zhì)資本和人力資本積累及其更有效 率的使用是這一過程的結(jié)果。,2. 分工與知識(shí)積累,10,第二節(jié) 交易和交易成本,一、分工與交易二、交易的收益與成本,11,一、分工與交易,“交易”一詞在經(jīng)濟(jì)學(xué)中早已存在，但它只被局限于物品交換的含義?？得⑺乖凇吨贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)》一書中對(duì)交易概念提出了一般性的解釋。他指出

9、，交易“不是實(shí)際‘交貨’那種意義上‘物品的交換’，它們是個(gè)人與個(gè)人之間對(duì)物質(zhì)的東西的未來所有權(quán)的讓 與和取得，一切決定于社會(huì)集體的業(yè)務(wù)規(guī)則。因此，這些權(quán)利的轉(zhuǎn)移，必須按照社會(huì)的業(yè)務(wù)規(guī)則先在有關(guān)方面之間談判，然后勞動(dòng)才能生產(chǎn)，或者消費(fèi)者 才能消費(fèi)，或者商品才會(huì)實(shí)際交給其他的人?！?1. 交易的概念,12,一、分工與交易,交易可以劃分為三種類型，買賣的交易、管理的交易和限額的交易。買賣的交易是平等的個(gè)人之間

10、的交易，管理與限額的交易則是上級(jí)對(duì)下級(jí)的關(guān)系。在管理的交易里，上級(jí)是個(gè)人或少數(shù)人組成的特權(quán)組織，上級(jí)發(fā)號(hào)施令，下級(jí)必須服從。在限額的交易里，上級(jí)是一個(gè)集體或者它的正式代表，如公司的理事會(huì)、立法機(jī)關(guān)、 法院、政府等。,1. 交易的概念,13,一、分工與交易,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家基本上繼承了康芒斯對(duì)交易的定義。威廉森從契約關(guān)系的角度出發(fā)，特別強(qiáng)調(diào)了交易的普遍性。他認(rèn)為交易發(fā)生在兩個(gè)技術(shù)可分離的單位之間，

11、而這種技術(shù)的可分離性比人們通常想象的 要普遍得多。 在這種意義上，可以認(rèn)為，交易是經(jīng)濟(jì)理論領(lǐng)域中人與人之間的互動(dòng)。交易活動(dòng)是與生產(chǎn)活動(dòng)相對(duì)應(yīng)的，后者是人與自 然之間的互動(dòng)。,1. 交易的概念,14,一、分工與交易,分工與交易是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中互相依存、互為條件的兩個(gè)方面。一方面，分工的發(fā)展必定伴隨著交易的擴(kuò)大，另一方面，交易也只有在分工發(fā)達(dá)

12、時(shí)才有可能擴(kuò)大。如 果所有的生產(chǎn)者都生產(chǎn)所需要的全部產(chǎn)品， 交易也就是不必要的了。,2. 分工與交易,15,一、分工與交易,斯密定理與揚(yáng)格原理。 根據(jù)廣義的市場(chǎng)概念，斯密定理可以改寫為：分工一般地取決于分工。這并不是同義反復(fù)，這意 味著不斷戰(zhàn)勝走向經(jīng)濟(jì)均衡的力量的反作用力。 揚(yáng)格的結(jié)論是勞動(dòng)分工取決于市場(chǎng)規(guī)模，而市場(chǎng)

13、規(guī)模又取決于勞動(dòng)分工。經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的可能性就存在于上述條件中，影響經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的因素因此要到影 響勞動(dòng)分工的因素中去查找。,2. 分工與交易,16,二、交易的收益與成本,交易的收益就是實(shí)現(xiàn)分工的收益。 在通過市場(chǎng)的交易中，雙方能夠從交 換中獲得利益。 在組織內(nèi)部的交易中，交易是分工所 形成的比較優(yōu)勢(shì)以及

14、專業(yè)化的獲取、積累 的知識(shí)聯(lián)合起來。,1. 交易的收益,17,二、交易的收益與成本,從亞當(dāng)·斯密開始，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就在交易生利的基石上構(gòu)造他們的模型。專業(yè)化和勞動(dòng)分工是《國(guó)富論》的核心。然而，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在構(gòu)造模型時(shí)都對(duì)專業(yè)化和勞動(dòng)分工的成本未予理會(huì)。分工的收益通過交易得以實(shí)現(xiàn)，同樣，分工的成本也表現(xiàn)為交 易成本。,2. 交易成本,18,二、交易的收益與成本,交易成本可

15、以定義如下：在信息不完全的條件下，借助物品和勞務(wù)的讓渡實(shí)現(xiàn)權(quán)利讓渡過程中所產(chǎn)生的費(fèi)用，其中包括談判、簽訂、監(jiān)督執(zhí)行和維護(hù)交易契約的 費(fèi)用。,2. 交易成本,19,二、交易的收益與成本,在人類行為動(dòng)機(jī)方面，交易成本分析假定人類有投機(jī)取巧的傾向。投機(jī)取巧傾向(opportunism)是指人們借助于不正當(dāng)手段謀取自身利益的行為傾向。追求自身利益的動(dòng)機(jī)是強(qiáng)烈而復(fù)雜的，人們會(huì)隨機(jī)應(yīng)變，投機(jī)取巧，包括(1) 有

16、目的、有策略地利用信息，按個(gè)人目標(biāo)對(duì)信息加以篩選和扭曲；(2)背信棄義，違背對(duì)未來行動(dòng)的 承諾。,2. 交易成本,20,二、交易的收益與成本,由于人的理性能力有限，他不可能對(duì)復(fù)雜的、不確定的環(huán)境一覽無余，不可能獲得關(guān)于現(xiàn)在和將來的全部信息。在這種情況下，投機(jī)取巧行為就有了生存空間。 為保護(hù)自身利益不受損害，需要投入時(shí)間、精力和金錢等資源，也就是說，要支付成 本

17、。,2. 交易成本,21,二、交易的收益與成本,2. 交易成本,一般說來，交易的商品技術(shù)上越復(fù)雜，使用壽命越長(zhǎng)，上述各項(xiàng)成本費(fèi)用就越高昂。構(gòu)造簡(jiǎn)單的商品，一望可知其質(zhì)量、 性能，而復(fù)雜產(chǎn)品就要經(jīng)過多方面的測(cè)試、 研究才能搞清其真實(shí)品質(zhì)。,22,二、交易的收益與成本,3. 交易成本與制度,交易有收益也有成本，一項(xiàng)交易是否能發(fā)生，取決于交易的凈收益。如果交易的收益一定(交易的收

18、益基本上是物質(zhì)技術(shù)水平和勞動(dòng)生產(chǎn)率的函數(shù))， 要保證交易 的發(fā)生乃至擴(kuò)大，就必須降低交易的成本。交易成本的降低有兩種途徑：一是減少交易；另一種是建立適當(dāng)?shù)闹贫?，減少經(jīng)濟(jì) 生活中的不確定性。,23,第三節(jié) 制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展,一、制度的含義 二、制度變遷三、制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展,24,一、制度的含義,制度：制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更正式

19、地 說，制度是人設(shè)計(jì)的、決定人際互動(dòng)結(jié) 構(gòu)的約束。制度包括正式約束和非正式約束。,25,一、制度的含義,正式約束是人們有意識(shí)地創(chuàng)造的一系列規(guī)則，它包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契 約。 非正式約束主要包括價(jià)值觀念、倫理 規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等因素。其中，

20、 意識(shí)形態(tài)處于核心地位。,26,二、制度變遷,(一)制度與組織 制度是比賽規(guī)則，組織是參賽者。(二)制度變遷的過程 相對(duì)價(jià)格的變化是制度變遷的主要源泉。相對(duì)價(jià)格的變化主要是企業(yè)家行動(dòng)的結(jié)果。偏好或口味的變化是制度變遷的另一源泉。制度變遷一般是漸進(jìn)式的，但是 也會(huì)出現(xiàn)激進(jìn)性的制度變遷。,27,二、制度變遷,(三)制度變遷的路徑依賴性

21、 路徑依賴有些類似于物理學(xué)中的慣性，一個(gè)國(guó)家一旦選擇了某種制度，無論這種 制度是好是壞，就會(huì)沿著這一制度走下去，產(chǎn)生對(duì)該制度的路徑依賴。在存在路徑依賴性的情況下，最有效率的制度并不總是能夠勝出，偶然因素可能對(duì)一個(gè)過程的早 期階段造成干擾，能夠改變其進(jìn)程和結(jié)局。,28,三、制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展,產(chǎn)權(quán)可以定義為在資源稀缺條件下，人們使用資源的權(quán)利。它表現(xiàn)

22、為人與物 之間的某種歸屬關(guān)系。 產(chǎn)權(quán)主要包括使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn) 讓權(quán)。 可分解性是產(chǎn)權(quán)的重要性質(zhì)。,1. 制度與資源配置,29,三、制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展,科斯定理是關(guān)于產(chǎn)權(quán)安排、交易費(fèi)用 和資源配置效率三者之間關(guān)系的定理。科斯定理：如

23、果交易成本為零，不管權(quán)利 如何進(jìn)行初始配置，當(dāng)事人之 間的談判都會(huì)導(dǎo)致使這些財(cái)富 最大化的安排。 科斯第二定理：在交易成本為正的現(xiàn)實(shí)中，交 易成本大小，經(jīng)濟(jì)效益高低直 接取決于產(chǎn)權(quán)界定的合理程度， 初始權(quán)力再配置的合理性至關(guān)