基于自組織模型的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)組織政策研究.pdf

1、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是衡量一個國家的綜合國力、經(jīng)濟(jì)競爭力和科技實(shí)力的重要指標(biāo)。面對日趨激烈的國際經(jīng)濟(jì)競爭，如何發(fā)展我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是一個迫切需要解決的問題。探討高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的文獻(xiàn)很多，本文對這部分文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計分析表明，現(xiàn)有文獻(xiàn)很少研究產(chǎn)業(yè)組織政策，因此本文主要探討如何運(yùn)用產(chǎn)業(yè)組織政策促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。 所謂產(chǎn)業(yè)組織政策，是以產(chǎn)業(yè)內(nèi)部即企業(yè)之間資源最優(yōu)配置為目標(biāo)的政策，其核心問題是處理規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力之間的關(guān)系問題。在大多數(shù)市場經(jīng)濟(jì)國家

2、，產(chǎn)業(yè)組織政策一般分為反壟斷政策和直接規(guī)制政策兩大類。既然產(chǎn)業(yè)組織政策的類型是根據(jù)壟斷(競爭)程度劃分的，制定產(chǎn)業(yè)組織政策首先應(yīng)研究壟斷(競爭)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系。文獻(xiàn)研究結(jié)果顯示，現(xiàn)有文獻(xiàn)沒有將壟斷(競爭)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系論述清楚。因此這一關(guān)系成為本文的研究對象。 本文檢驗(yàn)了以下假設(shè)： (1)壟斷(競爭)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間不是線性關(guān)系。 (2)當(dāng)壟斷(競爭)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的關(guān)聯(lián)起主導(dǎo)地

3、位的作用時，兩者之間便出現(xiàn)協(xié)同運(yùn)動。其中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展是序參量，它的大小反映了產(chǎn)業(yè)組織的進(jìn)化程度。 (3)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)存在代表產(chǎn)業(yè)組織政策杠桿作用點(diǎn)的靈敏參數(shù)，由此入手，最有希望改善或解決系統(tǒng)存在的問題。 本文以技術(shù)的概念為邏輯起點(diǎn)，通過對技術(shù)分類，厘清高技術(shù)的含義；進(jìn)而梳理了國內(nèi)外高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的界定方法、方式，指出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的界定至今仍然是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研究的難點(diǎn)之一。論述了高技術(shù)的發(fā)展特征以及由此帶來的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特征

4、。通過對許多著名的實(shí)證研究的比較分析以及對績效、盈利能力、生產(chǎn)率之間關(guān)系的探討，選擇利潤率和生產(chǎn)率指標(biāo)作為我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的評價指標(biāo)。 本文對生產(chǎn)率的含義進(jìn)行了界定，對生產(chǎn)率的測算指標(biāo)進(jìn)行了比較，在對多要素生產(chǎn)率的測算方法進(jìn)行了系統(tǒng)的理論分析的基礎(chǔ)上，選擇隨機(jī)前沿分析法估計我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)多要素生產(chǎn)率，建立了相應(yīng)的計量模型，對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行了處理，對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率進(jìn)行了測算，對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率進(jìn)行了分析。結(jié)果

5、表明，使用隨機(jī)前沿分析法是必須的；在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長中，資本投入最重要；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模報酬遞增。隨后，對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的利潤率進(jìn)行了測算。 本文在對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集中率進(jìn)行測算以后，基于集中率與利潤率之間關(guān)系的理論背景，建立了集中率與利潤率之間關(guān)系的理論模型，對集中率與利潤率之間關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果表明，銷售利潤率、資產(chǎn)利潤率、權(quán)益利潤率和CR4、CR8之間的聯(lián)系都很弱。產(chǎn)業(yè)集中率與利潤率之間并不存在一種簡單的線性關(guān)系，而可能

6、是一種非線性和非連續(xù)的關(guān)系。隨后指出利潤率指標(biāo)不僅可以評價高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而且可以刻劃壟斷(競爭)程度。 本文梳理了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者關(guān)于市場結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步之間關(guān)系的論述、關(guān)于競爭與生產(chǎn)率的實(shí)證研究以及國內(nèi)學(xué)者的相關(guān)研究，實(shí)證研究了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集中率與生產(chǎn)率之間的關(guān)系、生產(chǎn)率與作為刻畫壟斷(競爭)程度的利潤率之間的關(guān)系。結(jié)果表明，傳統(tǒng)的靜態(tài)、線性方法不能解決壟斷(競爭)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間動態(tài)的、非線性的關(guān)系問題，為此提出了一個新的研究

7、角度，采用系統(tǒng)科學(xué)中的自組織理論的方法。 在以上研究的基礎(chǔ)上，本文嘗試將自組織理論特別是協(xié)同學(xué)應(yīng)用于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)組織研究。對組織、自組織用精確的數(shù)學(xué)語言進(jìn)行了描述，分析比較了各類系統(tǒng)的熵和結(jié)構(gòu)，探討了產(chǎn)業(yè)組織的演化機(jī)理。借鑒系統(tǒng)動力學(xué)的建模方法，建立了產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)自組織模型。重新對高技術(shù)的多要素生產(chǎn)率、銷售利潤率進(jìn)行了測算，通過估計系統(tǒng)的參數(shù)，確定了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的序參量。 本文根據(jù)政策科學(xué)的原理，進(jìn)行政策分析。借助正交試驗(yàn)法

8、，通過系統(tǒng)模擬，進(jìn)行了政策參數(shù)的靈敏度測試和不同方案的比較。提出了完善生產(chǎn)率的激勵機(jī)制、建立壟斷的控制機(jī)制、加強(qiáng)生產(chǎn)率對市場結(jié)構(gòu)的決定作用的產(chǎn)業(yè)組織政策建議。 本文認(rèn)為，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)組織合理化總的政策思路是，以提高生產(chǎn)率為目標(biāo)，建立有效競爭的市場結(jié)構(gòu)。所謂有效競爭是指使社會總效益最大的競爭，通常意味著競爭與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相協(xié)調(diào)。產(chǎn)業(yè)組織政策要造成一個適宜的環(huán)境，使產(chǎn)業(yè)組織在生產(chǎn)率增長推動力、市場引導(dǎo)力和利益沖動力的驅(qū)使下，不斷變動組織形式

9、，以求得自身功能和結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，這一過程就是產(chǎn)業(yè)組織的組織創(chuàng)新，而組織創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)就是優(yōu)化生產(chǎn)要素的組織形式，提高生產(chǎn)率。 本文的主要創(chuàng)新點(diǎn)： 1、采用獨(dú)特的研究方法，即綜合運(yùn)用產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)、計量經(jīng)濟(jì)學(xué)、系統(tǒng)動力學(xué)等方法研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題。采用隨機(jī)前沿分析法估計我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)多要素生產(chǎn)率。將正交試驗(yàn)法應(yīng)用于系統(tǒng)動力學(xué)。 2、通過將壟斷(競爭)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展置于一個系統(tǒng)中進(jìn)行系統(tǒng)分析，表明：不是壟斷(競爭