跨國公司在華研發(fā)投資的理論與實證分析.pdf

1、伴隨著知識經濟的興起和國際市場競爭的加劇，跨國公司尋求增強競爭力的要素已經從銷售、生產領域延伸到技術的研究開發(fā)領域。相應的，R&D國際化，已成為跨國公司增強競爭力、實施全球經營戰(zhàn)略的重要組成部分。作為世界上最具有吸引力的市場之一，2002年中國吸收外商直接投資已經超過500億美元，成為世界吸收FDI最多的國家，且由于中國具有市場廣闊，制造能力強等優(yōu)點，許多跨國公司通過各種方式在中國建立起研發(fā)機構。特別是近幾年，發(fā)展極為迅速，世界500強

2、企業(yè)已有逾400家在中國建立了研發(fā)中心，對中國經濟的貢獻和影響不言而喻。在這樣的背景之下，系統(tǒng)的研究跨國公司在華R&D投資現象，探討跨國公司在華R&D投資對我國經濟的影響，具有十分重要的現實意義。 雖然跨國公司的起源可以追溯到19世紀60至70年代，且對于跨國公司對外投資的動機、區(qū)位、特點、影響以及對策等各個方面，學術界也有了相當多研究成果，但目前對跨國公司海外R&D投資的研究，還屬于一個較新的領域。有關的研究大都旨在探討跨國公

3、司海外R&D投資活動的區(qū)位選擇，任務與組織策略的配合等，很少有從被投資國(東道國)的角度進行深入探討。國外經濟學界主要從兩個方向來對跨國公司海外R&D投資進行解釋。一是將跨國公司海外R&D投資視為國際投資的一種，用傳統(tǒng)的國際投資理論對這一現象進行解釋，探討傳統(tǒng)國際直接投資理論對跨國公司海外R&D投資現象的適用性，如海默等人的壟斷優(yōu)勢理論，弗農的產品生命周期理論，小島清的比較優(yōu)勢理論，科斯等人的內部化理論以及鄧寧的國際生產折衷理論。另一個

4、研究方向則是從企業(yè)技術創(chuàng)新的理論研究出發(fā)，用企業(yè)戰(zhàn)略理論、產業(yè)組織理論、市場結構理論來解釋跨國公司海外R&D投資現象，提出了一些新理論，如戰(zhàn)略性R&D投資理論，需求—資源關系理論，HBE-HBA理論，R&D集中—分散理論。相對于國外經濟學界來講，國內也有學者對于跨國公司海外R&D投資進行分析論述。如杜得斌(2001)在《跨國公司R&D全球化的區(qū)位模式》中研究了跨國公司R&D全球化的過程及其區(qū)位選擇的一般模式并對近年來跨國公司在中國的R&

5、D活動及其影響進行了分析，提出了若干對策。李安方(2003)在《跨國公司在發(fā)展中東道國的R&D投資模式選擇》中通過構建一組數理模型分析跨國公司在發(fā)展中東道國的R&D投資模式選擇。江小涓、馮遠(2000)在《合意性、一致性與政策作用空間：外商投資高新技術企業(yè)的行為分析》一文中也對北京市外商投資高新企業(yè)進行了調研和問卷調查。 根據國內外學術界研究現狀以及現實意義，本文選擇從理論與實證兩個方面入手，對跨國公司在華R&D投資進行較為深入

6、的分析，希望能夠提供出一個實證性較強的分析結果，可供政府相關單位、相關行業(yè)作為決策參考，或為后續(xù)學術研究參考使用。全文分為四章：第一章為跨國公司R&D投資概述，第二章為跨國公司在華R&D投資的理論分析，第三章為跨國公司在華R&D投資的實證分析，第四章為政策建議。 第一章重點進行相關概念的界定以及介紹跨國公司在全球及在華R&D投資概況。首先界定了跨國公司、跨國公司海外R&D投資的概念，其次對跨國公司的成因與發(fā)展進行介紹，最后介紹跨

7、國公司在全球及在華R&D的概況，對下文的具體分析進行鋪墊。 第二章為本文的重點章節(jié)之一，結合國內外學者的研究成果，系統(tǒng)概括了跨國公司全球化R&D投資的理論，然后從跨國公司海外R&D投資動機入手，將跨國公司在華R&D投資的動機因素分為三類：市場、資源、效率，分別進行分析。本章首先是在查閱大量文獻資料的情況下，對國際經濟學界目前的各種理論進行總結闡述，包括壟斷優(yōu)勢理論，產品生命周期理論，比較優(yōu)勢理論，內部化理論，國際生產折衷理論，戰(zhàn)

8、略性R&D投資理論，需求—資源關系理論，HBE-HBA理論及R&D集中—分散理論。然后根據前文所提到的一系列理論對海外R&D投資動機的研究，本文將跨國公司在華R&D投資大致歸納為以下三類進行分析：1.市場動機型：由于中國國內市場規(guī)模，跨國公司出于研發(fā)新產品目的或適應中國本地情況進行產品的改良研發(fā)目的進行R&D投資。2.技術動機型：跨國公司基于中國大量的科技人才，低廉的研發(fā)成本以及在某些科技領域的領先優(yōu)勢進行R&D投資。3.效率動機型：跨

9、國公司出于戰(zhàn)略競爭的要求，或是研發(fā)效率的要求進行R&D投資。 第三章也是本文的重點章節(jié)之一，在查閱大量數據資料的基礎上，配合使用本文所做的一個調查問卷對跨國公司在華R&D投資進行實證分析，對跨國公司在華R&D投資的特點、動機以及產生的影響進行闡述，給出了一個具有一定說服力、一定創(chuàng)新性的分析結果。首先，對跨國公司在華R&D投資從時間特征上、投資國來源特征上、行業(yè)分布特征上、出資形式特征上和資金投入規(guī)模特征上進行分析。從這幾方面可以

10、看出，跨國公司在華R&D投資呈一個明顯上升的趨勢；投資國則涉及到美、日、德、法、加、荷蘭、丹麥、韓國等數十個國家或者地區(qū)，其中美國最多；行業(yè)上主要集中于計算機、軟件、通訊、化工、汽車、醫(yī)藥等高科技行業(yè)，尤其以信息行業(yè)最為集中；形式上存在獨資、合資和聯合設立三種形式，其中主要采取獨資和合資兩種形式；資金投入的規(guī)模上總體上較小。然后，本研究從國家商務部2005年1月發(fā)表的2003-2004年度中國外商投資企業(yè)500強名單中挑選出具有代表性的

11、32家跨國公司作為樣本對象進行調查，發(fā)現多數跨國公司認為“利用中國高科技人才和設備”、“低研發(fā)成本”、“開發(fā)新產品”以及“中國政府政策因素”是其在華進行R&D投資相對重要的動機，而“為中國市場進行產品的改良”、“為了接近其他市場”、“與競爭對手進行戰(zhàn)略競爭”以及“為了獲得某項科學技術”是其在華進行R&D投資相對不太重要的動機。最后，文章對跨國公司在華R&D投資產生的正負兩方面影響進行分析：帶來的先進技術和先進經驗能提高我國產業(yè)技術的整體

12、水平；額外的R&D投資能彌補我國R&D投資的不足；競爭生存的壓力能促進我國企業(yè)自身R&D能力的提高；對科研院所的資助、人才的流動能促進我國科研院所水平的提高；提供良好的科研環(huán)境，全球范圍內網羅優(yōu)秀科研人員，為雇員提供良好的培訓機會都利于培育中國的科技人才；跨國公司技術外溢效應微弱；跨國公司在華R&D投資使得中國企業(yè)面臨更激烈的技術創(chuàng)新競爭；對中國科技創(chuàng)新系統(tǒng)有“擠出效應”；影響中國科技創(chuàng)新的自主性和安全性。 第四章則是根據前文所

13、做出的理論與實證分析，給出跨國公司在華R&D投資相應的政策建議。如果政府希望促進跨國公司研發(fā)性投資的進入，提高我國產業(yè)技術的整體水平，彌補我國R&D投資的不足，并進而為中國企業(yè)、大學、研究機構提供更多技術學習機會的話，那么政策應該主要著力于使用市場手段促進跨國公司研發(fā)性投資的進入，利用中國研發(fā)人才供應水平及研發(fā)環(huán)境來吸引跨國公司研發(fā)性投資，或使用政策法規(guī)來吸引及規(guī)范跨國公司研發(fā)性投資。如果政府希望解決跨國公司在華R&D投資產生的負面影響