第五章、技術進步與經濟發(fā)展

1、第五章、技術進步與經濟發(fā)展,,這個世界從工業(yè)革命以來區(qū)別于以往世界的不同點就是，它把科學和技術系統(tǒng)的、經常的、逐步的應用于商品生產和服務業(yè)方面,——羅斯托（Rostow, W. W.）,主要內容,什么是技術進步 技術進步對經濟發(fā)展的作用 發(fā)展中國家技術進步的主要途徑 發(fā)展中國家的技術選擇 補充：技術擴散模型與誘致性技術變遷理論后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢,一、什么是技術進步,科學、技術與技術進步三次技術革命,1.1 科學、技術與技術進

2、步,什么是技術科學與技術什么是技術進步,1.1.1 什么是技術,技術是用來生產商品和勞務的手段與方法的總和，既包括生產工藝、技能和生產工具，也包括組織管理方法和決策手段等,1.1.2 科學與技術（1）,科學屬于認識世界的范疇*技術是改造世界的手段*科學與技術的相互關系（工業(yè)革命以前和以后）*,1.1.2 科學與技術（2）,科學和技術的激勵是不一樣的?？茖W是靠科學共同體的建立?？茖W這個東西是有很強的外部性的，能為全社會造福?？茖W

3、的激勵是一種基于優(yōu)先權的激勵。對于科學家來說，對他的激勵最重要的是看誰最先提出了這個定理、發(fā)現了這個規(guī)律。激勵科學進展的競技規(guī)則就叫做學術規(guī)范學術規(guī)范的建立、執(zhí)行和對于首創(chuàng)權的獎勵靠誰來做呢？靠科學家的共同體。最早是法國法蘭西學院、英國皇家協(xié)學會、還有各行各業(yè)的學會，他們交流信息、執(zhí)行學術規(guī)范、評選先進人物、授予獎勵。,1.1.2 科學與技術（3）,對于技術發(fā)展來說，它的激勵、推動力量是商業(yè)利益。所以技術這個東西的發(fā)展要靠整個的市場制

4、度，當然也包括一些法律制度，比如說知識產權的保護制度19世紀中期，這一套制度在一些先進的工業(yè)化國家已經比較完備了，因此科學和技術創(chuàng)新就能夠得到各方面的支持，得到很強的激勵,1.1.3 什么是技術進步,技術進步技術進步的研發(fā)與應用階段技術進化與技術革命,技術進步的定義,技術的各個構成因素及其結合方式的改變，這種變化能導致生產能力的提高,技術進步的研發(fā)與應用階段,R&D是創(chuàng)造知識和技術的過程而應用則是將識識運用于生產創(chuàng)造財富

5、的過程,技術進化與技術革命,技術進化是漸進的技術進步，是原有技術和技術體系的漸進式的變革和創(chuàng)新技術革命則是技術體系質的飛躍式的變革從技術進化到技術革命是量變到質變的過程,1.2 三次技術革命,第一次技術革命（1760s-1860s）（機械化）*第二次技術革命（1870s-1930s）（電氣化）*第三次技術革命（1940s-）,第三次技術革命,與前兩次的區(qū)別（多領域）*主要領域（信息、電子、生物工程、新材料、新能源、宇宙空間技術

6、、海洋工程等）*特征是信息革命（第五次信息革命）*發(fā)展中國家與發(fā)達國家的“數字鴻溝”*,二、技術進步對經濟發(fā)展的作用,科學技術是第一生產力 技術進步與經濟結構變遷 技術進步、創(chuàng)新與社會發(fā)展,2.1 科學技術是第一生產力,技術進步體現為要素生產率的提高技術進步與生產函數的移動技術進步與生產可能性邊界技術進步對經濟增長的貢獻率技術進步使科學發(fā)現轉化為現實生產力的時間大為縮短,2.1.1技術進步體現為要素生產率的提高,技術進步

7、的體現*產出不變，要素投入節(jié)約*要素投入不變，要素產出效率提高，經濟增長*2003年，我國經濟發(fā)展用了全世界31%、30%、27%和40%的煤炭、鐵礦石、鋼材和水泥，但GDP不足全球的4%,2.1.2 技術進步與生產函數的移動,要素投入的變動表現為生產函數曲線上點的位移技術進步表現為生產函數曲線的整體移動，如第138頁圖*,2.1.3 技術進步與生產可能性邊界,生產可能性邊界上的點表示一國在一定的技術條件和資源稟賦下可能達到的最

8、大的產出組合技術進步使生產可能性邊界向外擴展，如第139頁圖*真正到達生產可能性邊界還要受其他因素制約*,2.1.4 技術進步對經濟增長的貢獻率,丹尼森指出知識進展對1948－1969年美國經濟增長的貢獻率是47.5%×62.6%=29.7%庫茲涅茨指出19世紀下半葉到20世紀上半葉100多年來，7個發(fā)達國家經濟增長有50-70%來自技術進步引發(fā)的要素生產率的提高發(fā)展中國家技術進步對經濟增長的貢獻率低一些，為30%左右

9、,2.1.5 技術進步使科學發(fā)現轉化為現實生產力的時間大為縮短,1900－1930年，75項重大發(fā)現從研究到用于生產的平均周期是36年1950s，這一周期縮減到5－10年，相當于建設一個大型企業(yè)的時間*,2.2 技術進步與經濟結構變遷,產品結構變化產業(yè)結構變化市場結構變化就業(yè)結構變化,2.2.1 技術進步與產品結構變化,技術進步產生新技術、新能源、新材料、新產品技術進步使原有的要素和產品的相對價格發(fā)生變化，從而使總產出的產品組

10、合發(fā)生改變*,2.2.2 技術進步與與產業(yè)結構變化,技術進步產生更多的中間“迂回”過程和專業(yè)生產，形成新的產業(yè)，使產業(yè)結構發(fā)生變化三次技術革命與產業(yè)結構的隨之變化（機器大工業(yè)、電氣化工業(yè)、信息產業(yè)1996年以后成為世界第一大產業(yè)）*,2.2.3 技術進步與市場結構變化,直接作用（產品結構、產業(yè)結構進而市場結構）*間接作用（提高交易效率、擴大市場范圍）*舉例，世界三大金融市場*,2.2.4 技術進步與就業(yè)結構變化,技術進步→產業(yè)結構

11、→就業(yè)結構變化發(fā)達國家的經歷（配第——克拉克定理）*技術進步與發(fā)展中國家就業(yè)*,2.3 技術進步、創(chuàng)新與社會發(fā)展,熊彼特（Schumpeter, J. A.）1912年在《經濟發(fā)展理論》中提出了創(chuàng)新理論創(chuàng)新的概念及內容創(chuàng)新的主體創(chuàng)新周期、技術進步與經濟發(fā)展國家創(chuàng)新體系,2.3.1 創(chuàng)新的概念及內容,生產要素的重新組合包括五個方面內容：提供一種新產品或產品的新質量*采用一種新的生產方法*開辟一個新的市場獲得一種原材料或

12、半成品的新的供給來源實行一種新的企業(yè)組織形式*,2.3.2 創(chuàng)新的主體,Enterpreneur，企業(yè)家具有創(chuàng)新精神、將資源用于創(chuàng)新活動的人企業(yè)家不斷尋求五個方面的創(chuàng)新，使自己在競爭中處于領先地位，獲得額外利潤,2.3.3 創(chuàng)新周期、技術進步與經濟發(fā)展,創(chuàng)新是技術進步的應用階段及技術擴散創(chuàng)新期、成長期、成熟期和衰退期企業(yè)家領導創(chuàng)新周期，從而使全社會表現出不斷的技術進步浪潮熊彼特式的經濟增長,2.3.4 國家創(chuàng)新體系,理論發(fā)展

13、參與主體合作機制政府的作用美國模式的特點俄羅斯的教訓關于我國的國家創(chuàng)新體系,理論發(fā)展,李斯特熊彼特弗里曼納爾遜,李斯特,1841年，德國古典經濟學家弗里德里希·李斯特出版了著名的《政治經濟學的國家體系》他明確指出并深入分析了國家專有因素即國家所處的歷史條件、文化傳統(tǒng)、地理環(huán)境、自然資源以及國際背景等對一國經濟發(fā)展政策戰(zhàn)略性選擇的決定性影響他的研究成為“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”研究的歷史起點,弗里曼,英國經濟學家克里

14、斯托弗·弗里曼將李斯特的國家專有因素傳統(tǒng)與熊彼特的技術創(chuàng)新論有機地結合起來，他在1987年出版的《技術政策與管理績效：日本的經驗》一書中，首次提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念他認為，國家創(chuàng)新體系是由公共部門和私營部門中各種機構組成的網絡，這些機構的活動和相互影響促進了新技術的開發(fā)、引進、改進和擴散,納爾遜,1993年，英國經濟學家納爾遜在其主編的《國家創(chuàng)新系統(tǒng)》一書中進一步比較、分析了美國和日本等國家和地區(qū)用于資助技術創(chuàng)新的國家制度體系

15、，明確指出現代國家創(chuàng)新系統(tǒng)既包括各種制度因素、技術創(chuàng)新因素，也包括致力于研究公共技術知識的大學以及提供政府基金、規(guī)劃等機構，它們既相互競爭也彼此合作，共同促進了本國經濟的高速發(fā)展,參與主體,按照OECD的定義，國家創(chuàng)新體系是由政府、企業(yè)、公共研究和開發(fā)機構、教育與培訓機構以及金融機構五個部分相結合組成的網絡系統(tǒng)各部門分別具有不同的功能，提供著不同的服務，承擔著不同的責任各個行為主體的活動及其相互作用旨在經濟地創(chuàng)造、引入、改進和擴散新

16、的知識和技術，使一國的技術創(chuàng)新取得更好的績效它與一個國家的經濟體制、歷史文化、資源、大小、科技和經濟發(fā)展水平等國情都有關系，核心內涵是實現國家對提高全社會技術創(chuàng)新能力和效率的有效調控和推動、扶持與激勵，以取得競爭優(yōu)勢,合作機制,一個成功的國家創(chuàng)新系統(tǒng)應具備以下兩個基本條件：其一，系統(tǒng)的組成部分具有強大的實力并且充滿活力；其二，系統(tǒng)組成部分之間發(fā)生著廣泛而建設性的相互作用 創(chuàng)新主體間密切有效的聯系與合作能夠使創(chuàng)新資源在主體間高效流動，

17、有利于降低創(chuàng)新風險，減少創(chuàng)新成本，加快創(chuàng)新速度，提高創(chuàng)新效益，從而提高國家創(chuàng)新系統(tǒng)的整體效率,政府的作用,通過扶持性法律法規(guī)的制定，為市場主體創(chuàng)新創(chuàng)建良好的制度環(huán)境 通過積極培養(yǎng)和吸引科技創(chuàng)新人才，為提高自主創(chuàng)新能力提供智力支持 通過制定前瞻性的科技發(fā)展戰(zhàn)略引領企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展 通過促進各主體之間的合作機制提高國家創(chuàng)新體系的效率 通過對關鍵產業(yè)的重點扶持引領技術創(chuàng)新的方向 通過資金投入鼓勵基礎科研和創(chuàng)新產品 通過激勵中小企業(yè)技術

18、創(chuàng)新提高國家自主創(chuàng)新能力,美國模式的特點,美國知識產權保護體系的變遷服務于美國從發(fā)展中國家向發(fā)達國家的演變 美國的軍工產業(yè)在其創(chuàng)新體系中具有獨特地位 政府從支持農業(yè)科技開始建立了一套有效支持非國防研究和基礎研究的機制 不同主體之間的合作與競爭創(chuàng)造了高效的創(chuàng)新生態(tài),美國知識產權保護體系（1）,在立國以后的很長一段時間，美國的專利保護制度都是鼓勵美國人創(chuàng)新，同時這套專利也鼓勵美國人用各種方法獲得先進技術而提高國家的技術水平和產業(yè)競爭力

19、，包括允許和鼓勵對外國技術的無償使用比如1790年通過的版權法只保護美國人的版權，鼓勵盜用外國人的版權，如查爾斯·狄更斯等英國作家的作品在美國廣泛盜版。美國鼓勵盜版的政策，在1891年才有所改變，但只保護在美國生產的外國著作的版權，這一“生產條款manufacturing clause”直到1986年才正式廢止,美國知識產權保護體系（2）,再比如1793年的專利法規(guī)定只有美國公民方可以在美國申請專利，這就鼓勵美國人將外國創(chuàng)新

20、拿到美國進行合法生產；1800年的修正案規(guī)定到美國居住2年的外國人可以獲得美國的專利；1836年終于允許外國人在美國申請專利，但外國人交納的專利申請費用是美國人的10倍，而英國人要申請則費用更高,軍工產業(yè)創(chuàng)新,美國建立了任務導向的軍事和國防技術研究開發(fā)體系，同時通過大量的政府采購，從供給和需求兩個環(huán)節(jié)支持了一批重大技術的開發(fā)，帶動了產業(yè)發(fā)展聯邦R&D支出中與國防相關的研發(fā)支出所占比例一直很高，上世紀在60年代冷戰(zhàn)高峰期曾達到8

21、0%，而在上世紀90年代蘇聯解體、冷戰(zhàn)結束后也占50%左右最為典型的是政府在飛機制造、核能、因特網、計算機、半導體、航天技術等通用技術領域的持續(xù)投資，滿足了國防采購的需要，并催生了新的產業(yè)國防軍工的研究持續(xù)為美國產業(yè)提供全新知識和原創(chuàng)性技術,支持非國防研究和基礎研究的機制,1862年大學贈地法(the Morrill Land Grant College Act of 1862)及其后的一系列法律激勵了聯邦政府發(fā)展工程教育和推廣農業(yè)

22、科技二戰(zhàn)以后，政府對基礎研究和醫(yī)學研究的直接支持更加系統(tǒng)化。通過向國家自然科學基金（NSF）撥款、通過對全國衛(wèi)生研究所（NIH）的持續(xù)支持，美國保證了國家對基礎理論研究這一公共產品生產的支持一個基本的制度環(huán)境是，美國所有政府開支都有一套嚴格的管理和審計程序，政府研究資金的分配也必須遵守嚴格的規(guī)則，通過競爭方式支持基礎研究,高效的創(chuàng)新生態(tài),比較開放的移民政策鼓勵全球高級人才移民美國，大學內部的治理機制、企業(yè)間競爭的壓力、政府出于生產軍

23、工產品的需要而提供的研究開發(fā)支持、多層次的資本市場支持創(chuàng)新者創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等，這都促進了知識的產生和流通，激發(fā)了不同創(chuàng)新者的活力 政府對大學、國家實驗室從事基礎開發(fā)的支持以及大企業(yè)研究實驗室對基礎研究的投入保證了美國處于知識創(chuàng)新的前沿；規(guī)模巨大的軍事采購和全球化的市場，為新產品創(chuàng)造了有效的需求，激勵了企業(yè)的持續(xù)研發(fā)投資；而金融支持，催生了新產業(yè)的誕生和成長科學家的自由探索、企業(yè)的逐利行為、政府的長期目標、高校的有效競爭能夠有機地結合,俄羅

24、斯轉軌時期國家創(chuàng)新體系的教訓（1）,私有化過程中常常會對原有的科研基地帶來損害，并導致俄羅斯部分科技潛力喪失 改革后的俄羅斯科研機構國有比重過高的所有制結構不符合市場經濟的要求 高校在研發(fā)活動中的比重過低，學術研究與企業(yè)生產相脫節(jié)的問題沒有改變,俄羅斯轉軌時期國家創(chuàng)新體系的教訓（2）,國家創(chuàng)新系統(tǒng)各要素之間的相互作用的市場機制還未真正建立起來，其構成要素——科技領域、企業(yè)和創(chuàng)新基礎設施仍相互隔絕 創(chuàng)新子系統(tǒng)的不完整或發(fā)育滯后嚴重制

25、約了俄羅斯國家創(chuàng)新體系運行的績效企業(yè)創(chuàng)新的低效性制約了國家總體創(chuàng)新活動的有效性,關于我國的國家創(chuàng)新體系,進展不足建議,進展,通過改革，科研院所為經濟建設服務的格局已基本形成 國家科技計劃不斷向實現技術創(chuàng)新的方向轉移 政府通過許多措施，建立了初具規(guī)模的技術創(chuàng)新支撐服務體系 政府開始注重通過立法、政策手段來推動技術創(chuàng)新 政府、企業(yè)、科研院所及高校、技術創(chuàng)新支撐服務體系四角相倚的基本態(tài)勢已形成,不足,企業(yè)還沒成為真正的創(chuàng)新主體（

26、為什么）國家的創(chuàng)新管理體制尚待完善創(chuàng)新機構之間相互作用的網絡體系遠未形成 高校與企業(yè)之間的產學研脫離知識產權的保護力度不夠,中國企業(yè)為什么不熱衷于以創(chuàng)新創(chuàng)造財富？,在中國近幾年連續(xù)上“榜”的富豪以及他們所從事的行業(yè)中，除了少數“新經濟代表”，我們并沒有發(fā)現他們中的大部分企業(yè)是依靠技術和專利獲得的財富，相反，傳統(tǒng)行業(yè)，特別是依賴于土地增值創(chuàng)造的財富，可能是今天中國最耀眼的光芒,中國企業(yè)為什么不熱衷于以創(chuàng)新創(chuàng)造財富？,知識產權保護

27、是一個因素，技術薄弱也是一個因素在中國今天市場經濟環(huán)境的背景中，還存在大量的依靠行政權力創(chuàng)造財富的事實當有如此多的“easy money”可以輕松地獲得時，怎能鼓勵企業(yè)成為技術創(chuàng)新的真正“主角”？當行政權力過多浸入市場體系，并有意與無意帶動“暴利”產生時，妨礙國家自主創(chuàng)新體系建設的制度之害就已經形成而消除這種制度之害的根本辦法，就是推進政府職能轉變，以使政府在透明化的改革過程中，回到提供公共服務，而非組織產生的正確定位上來,國家

28、的創(chuàng)新管理體制尚待完善,突出地表現在：一是有關部門、各地方之間在創(chuàng)新活動組織中彼此分割、相互脫節(jié)，重復現象仍然比較突出，無法真正做到集中力量辦大事二是軍民兩大研發(fā)及產業(yè)體系之間長期處于分離狀態(tài)，造成兩大自主創(chuàng)新體系相當程度的割裂、封閉,體系結構,企業(yè)的技術創(chuàng)新主體地位尚未真正確立。大中型工業(yè)企業(yè)約有一半的企業(yè)沒有技術開發(fā)活動，40%左右的企業(yè)研發(fā)機構沒有穩(wěn)定的經費來源，眾多中小企業(yè)難以獲得必要的技術支持公益性科研機構和力量相對薄弱的

29、問題十分突出。農業(yè)、衛(wèi)生與健康、資源與環(huán)境、標準等領域的公益性研究，都遠不能滿足社會發(fā)展的基本需求 中介服務機構不健全的問題未能得到有效解決,知識產權的保護力度不夠,貼牌生產或委托加工貿易（OEM）模式加劇了我國企業(yè)技術與品牌的知識產權空心化我國企業(yè)的自主研發(fā)投入明顯不足我國企業(yè)普遍缺乏知識產權意識、認識與知識，缺少知識產權經營管理的體制、機制與規(guī)制公眾知識產權意識較淡薄，侵犯知識產權狀況較嚴重，尚未建立起激勵自主創(chuàng)新和尊重知識

30、產權的公眾意識與社會文化氛圍我國企業(yè)面臨發(fā)達國家及其企業(yè)設置的知識產權壁壘，引發(fā)侵權糾紛與訴訟,政策建議,完善科技宏觀管理體制完善市場經濟制度（產權、反壟斷等）強化中介組織的聯動集成，完善創(chuàng)新服務體系培育企業(yè)成為真正的創(chuàng)新主體加大國家對科技教育的投入加強技術政策制定，引導產業(yè)發(fā)展深化科技教育改革，創(chuàng)造良好創(chuàng)新環(huán)境加強對知識產權保護的執(zhí)行力度,三、發(fā)展中國家技術進步的主要途徑,技術引進自主研發(fā),3.1 技術引進,必要性與

31、可能性類別與途徑發(fā)展中國家技術引進的主要障礙及戰(zhàn)略,3.1.1 發(fā)展中國家技術引進的必要性與可能性,必要性可能性,可能性,技術的可得性*發(fā)展中國家教育和科技水平有所提高，有些領域還居前*全球經濟一體化與國際經濟技術合作*,必要性,發(fā)展中國家的技術研發(fā)能力較弱后發(fā)優(yōu)勢：起源在技術引進領域：縮短時間規(guī)避風險少走彎路現實的機遇,縮短時間,五階段：科學發(fā)現、發(fā)明、革新、改良、擴散跳越式發(fā)展,規(guī)避風險,大拇指定律沉沒成本

32、先發(fā)烈士,大拇指定律,創(chuàng)業(yè)企業(yè)具有高風險高收益的基本特點美國硅谷有一個流傳較廣的“大拇指定律”，即10個由風險投資支持的創(chuàng)業(yè)公司中，有3個會垮臺， 3個會勉強生存，還有3個能夠上市并有不錯的市值，只有1個能夠脫穎而出，大發(fā)其財，成為“大拇指”,少走彎路,吸取、借鑒先發(fā)國家的經驗和教訓，避免重蹈覆轍如先污染、后治理傳真機與Email,現實的機遇,利潤壓榨技術擴散,歷史上的后發(fā)優(yōu)勢（1）,英國從1780年開始，用了58年的時間使人

33、均產出增長1倍；美國從1839年開始，用了47年；日本從1880s開始用了34年；土耳其從1957年開始用了20年；巴西從1961年開始用了18年；韓國從1966年開始用了11年；中國從1978年開始只用了10年——《1991年世界發(fā)展報告》,歷史上的后發(fā)優(yōu)勢（2）,日本“收獲型”技術引進戰(zhàn)略的優(yōu)缺點（引進、發(fā)展、改造實用技術并商業(yè)化，迅速實現價值，如傻瓜相機，但進一步發(fā)展容易遭受技術瓶頸，p.145）,東亞地區(qū)的技術引進與經濟增長（1

34、980－1993）,,3.1.2 技術引進的類別與途徑,主要類別主要途徑,技術引進的類別,垂直型與水平型及其前提條件簡單型與吸收型無償與有償,垂直型與水平型及其前提條件,垂直型：將國外前一階段的技術引進用于本國下一階段的技術開發(fā)和利用。舉例前提條件：發(fā)展中國家有一定的科研開發(fā)基礎和技術引進吸收能力水平型：將國外已經被運用于生產的技術引入本國的生產。舉例前提條件：發(fā)展中國家不具備科研開發(fā)基礎和技術引進吸收能力,簡單型與吸收型,

35、簡單型：引進后不能吸收和復制，只能使用，用完需要繼續(xù)進口舉例吸收型：引進后能夠吸收并復制，可以自行增加數量舉例,無償與有償,按是否支付代價區(qū)分一般而言，無償的技術轉移大多與政治、軍事等結盟有關，并且很少最新技術,技術引進的主要途徑,購買新設備*進口新產品并加以仿制或復制*購買專利或生產許可證*國外直接投資FDI國際技術交流訪學人員帶回新技術,2.1.3 發(fā)展中國家技術引進的主要障礙及戰(zhàn)略,主要障礙戰(zhàn)略,主要障礙,需求

36、障礙（購買力有限）*資本障礙*自然資源障礙*人力資源障礙*勞動成本*規(guī)模障礙*基礎設施障礙*制度障礙*技術輸出國方面的障礙*,戰(zhàn)略,技術選擇教育、基礎設施、制度等方面的改進南南合作 “貨比三家”,3.2 技術的自主研發(fā),自主研發(fā)的優(yōu)勢主要途徑主要障礙及戰(zhàn)略關于R&D的討論,3.2.1 自主研發(fā)的優(yōu)勢,獨立性和體現綜合實力*因地制宜*促進就業(yè)*促進經濟發(fā)展*,貼牌,我國是世界工廠，目前有近200種

37、產品的產量位居世界第一，但具有國際競爭力的品牌很少。統(tǒng)計顯示，2004年的國民經濟中只有不到20%是品牌創(chuàng)造成的，而在美國則達到了60%。在我國出口產品中，真正擁有自主知識品牌的不到10%缺少自主品牌，致使我國的大量出口產品都是加工貼牌產品，處于世界分工產業(yè)鏈的低端。以鼠標為例，到美國的售價是40美元，14美元是原材料費，專利費要付8美元，還有15美元渠道費，剩給我們的只有3美元，內中還包括水電等費用,3.2.2 自主研發(fā)的主要途徑,

38、自發(fā)的邊干邊學的積累自覺的產學研相結合的過程產學研相結合可以解決發(fā)展中國家寶貴的研發(fā)資源閑置的狀況,自發(fā)的邊干邊學的積累,體現在生產技巧改進、管理經驗積累、中間產品和工序出現、時間節(jié)約,自覺的產學研相結合的過程,具體形式包括：高校、科研機構興辦產業(yè)實體，舉例研究人員自主創(chuàng)業(yè)*研究機構與企業(yè)合作技術產權市場*,產學研相結合可以解決發(fā)展中國家寶貴的研發(fā)資源閑置的狀況,發(fā)展中國家往往一方面科研力量不足，另一方面，大量的科研成果閑置，

39、研究力量浪費產學研相結合一方面使科研成果迅速形成現實生產力，另一方面也可以明確科研的方向*,3.2.3 自主研發(fā)的主要障礙及戰(zhàn)略,人力資源*資本（載人航天工程到2003年為止已經十多年了，使用資金180億人民幣左右）*產權保護*技術市場*創(chuàng)業(yè)（風險投資、孵化器）*制度（以中國為例）*,風險投資在美國技術創(chuàng)新中的角色,風險投資發(fā)揮了發(fā)現創(chuàng)新的功能 風險投資推動了技術創(chuàng)新和商業(yè)化 風險投資分散了技術創(chuàng)新的風險,風險投資發(fā)揮了

40、發(fā)現創(chuàng)新的功能,風險資本利用專家、行業(yè)網絡和對技術前沿追蹤，來發(fā)現創(chuàng)新不少運營風險資本的投資人本身就是曾經創(chuàng)業(yè)成功的企業(yè)家或者是技術專家，擁有豐富的行業(yè)經驗和廣泛的技術網絡，追蹤前沿技術的進步創(chuàng)業(yè)者和另行創(chuàng)業(yè)的原創(chuàng)業(yè)企業(yè)員工又形成了重要的行業(yè)網絡，比如NEA（New Enterprise Associates）支持過的創(chuàng)業(yè)者幫助NEA發(fā)現超過50%的新項目,風險投資推動了技術創(chuàng)新,風險資本激勵創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)。由于創(chuàng)業(yè)者既是初創(chuàng)企業(yè)的所有

41、者，又是主要的知識和技術提供方，因此風險資本一般允許創(chuàng)業(yè)者以技術、創(chuàng)意甚至商業(yè)計劃入股股權激勵是強大的激勵,風險投資推動了商業(yè)化,風險資本通過階段性投資推動商業(yè)化。根據企業(yè)的不同階段，如創(chuàng)意、創(chuàng)業(yè)、開發(fā)、市場拓展、盈利、流動性充足等，風險投資一般會連續(xù)投資其中的幾個階段或所有階段，在每一輪投資時就明確下一輪投資的條件和時間要求，只有當企業(yè)在限定的時間實現約定的發(fā)展，風險投資才會提供新的資金風險資本參與管理。風險資本對被投資企業(yè)經營管

42、理的參與，一般會涉及從產品開發(fā)到商業(yè)化生產，從機構設立到人員安排，從產品上市到市場開拓、企業(yè)形象策劃等方面，參與的方式一般是董事會戰(zhàn)略決策和提供咨詢服務。在企業(yè)績效不佳等情況下，風險投資可更換企業(yè)經理和改造組織架構,風險投資分散了技術創(chuàng)新的風險（1）,由于投資于新興技術行業(yè)的初創(chuàng)企業(yè)，風險資本承擔了新興技術創(chuàng)新的風險大拇指定理。從1992年到2004年，美國累計有2700億美元的風險資本投資于11608家初創(chuàng)公司，僅有8%的公司或13

43、%的投資以上市方式套現，22%的公司或19%的投資以被收購形式套現，48%的公司或18%的投資仍存續(xù)，22%的公司或18%的投資破產關閉,風險投資分散了技術創(chuàng)新的風險（2）,由于高失敗率，風險投資公司對所有投資項目都十分謹慎。風險投資公司除了募集風險資金，很重要的工作就是選擇項目和進行投資一般說來，風險投資公司投資簽約的項目不及所收到的申請項目全部數量的0.1%，大量的精力用于項目篩選、論證，選擇項目的標準比較嚴格,風險投資分散了技術

44、創(chuàng)新的風險（3）,風險資本的來源多樣化也進一步分散了風險投資公司承擔的風險2001年美國風險資本的來源構成是：養(yǎng)老金58%，金融機構和保險公司19%、個人投資者和家庭9%、企業(yè)和機構19%、公司利潤留存1%,創(chuàng)新體系中的大學,大學的貢獻——以Stanford為例機制保障,大學的貢獻——以Stanford為例,斯坦福大學對硅谷的作用主要體現為為硅谷企業(yè)界提供了創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)家，著名的惠普、硅谷圖像、思科、SUN、網景、雅虎、Googl

45、e等公司就是由斯坦福大學的教員或學生創(chuàng)建的為企業(yè)界提供了知識、技術和商業(yè)創(chuàng)意，不少高技術公司，就是充分利用大學的人才、資料、基礎研究成果和實驗設備研制產品的提供校企研究人員的交流平臺，鼓勵教員給企業(yè)提供咨詢，召開密集的研討會和信息發(fā)布會建立人才培訓基地，提供各種在職培訓,,美國大學承擔著全國80%的基礎研究與28%的應用研究，其中21所著名的研究型大學承擔著全美大學50%以上的科研任務,機制保障,美國專利與商標修正法案Stanf

46、ord的校規(guī)和做法,美國專利與商標修正法案,美國國會于1980年通過了Bayh-Dole法案（專利與商標修正法案）該法案規(guī)定：政府資助下產生的大學發(fā)明，所有權可以歸大學所有；允許大學進行獨占性專利許可；發(fā)明人應分享專利許可收入；全部專利許可收入應返還到教育和研究之中；聯邦政府擁有最終“介入權”Bayh-Dole法案的出臺大大鼓勵了大學申請專利和進行技術轉移的積極性,Stanford的校規(guī)和做法（1）,斯坦福大學實行統(tǒng)一所有和管理的專

47、利政策，即，所有大學教職工或學生雇員在工作中或使用學校資源，而創(chuàng)造的可申報專利發(fā)明，應該及時向大學披露；無論項目的資金來源為何，發(fā)明均歸大學所有斯坦福大學不創(chuàng)辦和經營企業(yè)，沒有校辦企業(yè)教職工可以創(chuàng)辦公司，但一定要與其在大學的工作沒有利益沖突。如果教授出去創(chuàng)業(yè)，一般都是請1～2年的學術假，停薪留職，過后想回來時可以再回來任教；二是大學教職工創(chuàng)辦企業(yè)，如果采用了大學的發(fā)明，也要同樣上交技術許可費；三是很早就對技術許可的股權收入的分配做出

48、明確規(guī)定,Stanford的校規(guī)和做法（2）,1970年斯坦福大學成立技術許可辦公室（簡稱OTL）專門負責管理斯坦福大學的專利和技術許可，凡是斯坦福大學的技術和發(fā)明，對外授權和轉讓必須通過OTL進行。此后，技術許可逐漸成為斯坦福大學的主要技術轉移和“以技術換教育研發(fā)資金”的手段由于大多數的發(fā)明都是使用學校的經費和實驗設備，所以規(guī)定技術許可收入，OTL辦公室提取15%作為管理費，并減去某些支出，剩余的部分，按照發(fā)明人1/3、發(fā)明人所在系

49、1/3、所在學院1/3進行分配 OTL盡管接受很多發(fā)明披露，但僅針對比較重要的發(fā)明制定許可戰(zhàn)略，對需要進一步孵化的技術，孵化基金給予的資助額也一般不大，除非有重大的商業(yè)價值,四、發(fā)展中國家的技術選擇,技術的種類技術選擇的經濟含義發(fā)展中國家的技術選擇戰(zhàn)略,4.1 技術的種類,按使用資源的相對量可以分為勞動密集型、資本密集型、技術密集型和知識密集型技術*按使用效果可以分為中性、勞動節(jié)約型和資本節(jié)約型技術,4.1.1 中性技術（1）,

50、勞動對資本的邊際技術替代率不變，則該技術是中性技術該技術的結果是以相同的比例提高勞動和資本的邊際生產能力,4.1.1 中性技術（2）,圖示技術進步使同產量的生產函數向原點移動，但新的切點在同一條生產擴張線上，兩種要素同比例節(jié)約,,,,,,,,,,4.1.2 勞動節(jié)約型技術（1）,勞動對資本的邊際技術替代率遞減，則該技術是勞動節(jié)約型技術采用這種技術使資本的邊際產品相對于勞動邊際產品的比率提高了，可以用更少的勞動得到

51、同樣多乃至更多的產出,4.1.2 勞動節(jié)約型技術（2）,圖示 L3 L2生產函數向原點移動，但新的切點在新的生產擴張線上，勞動減少L3L2,,,,,,,,,,,,,,4.1.3 資本節(jié)約型技術（1）,勞動對資本的邊際技術替代率遞增，則該技術是勞動節(jié)約型技術采用這種技術使勞動的邊際產品相對于資本邊際產品的比率提高了，可以用更少的資本得到同樣多乃至更多的產出,4.1.

52、3 資本節(jié)約型技術（2）,圖示 K2 K3生產函數向原點移動，但新的切點在新的生產擴張線上，資本減少K3K2,,,,,,,,,,,,,,,4.1.4 小結,以上以極端的情況說明了資本節(jié)約和勞動節(jié)約的概念較普遍的情況是技術使資本和勞動都節(jié)約，只是勞動節(jié)約型技術使勞動減少的比率高于資本，而資本節(jié)約型技術使資本減少的比率高于

53、勞動,4.2 技術選擇的經濟含義,技術選擇的成本分析為何發(fā)展中國家與發(fā)達國家技術選擇會趨同技術選擇的宏觀與微觀不一致,4.2.1技術選擇的成本分析,技術選擇實際上是對不同要素組合方式進行比較和選擇如第150頁圖發(fā)展中國家宜于選擇勞動密集型、資本節(jié)約型技術,4.2.2 為何發(fā)展中國家與發(fā)達國家技術選擇會趨同,發(fā)展中國家要素價格被扭曲*發(fā)展中國家技術引進，而發(fā)達國家主導的技術進步往往是資本、技術密集型的*勞動密集型技術實際對勞動

54、力熟練程度要求更高*,4.2.3 技術選擇的宏觀與微觀不一致,微觀：企業(yè)的技術選擇（要素價格、勞動素質、產品國際競爭等）*宏觀：國家的技術選擇（就業(yè)、國家安全、經濟整體等）*微觀與宏觀的不一致解決的辦法（國有企業(yè)、稅收、補貼、關稅、勸告等）*,4.3 發(fā)展中國家的技術選擇戰(zhàn)略,不能盲目跟隨或模仿過去或現在發(fā)達國家的技術選擇戰(zhàn)略舒馬赫的“中間技術”戰(zhàn)略雷迪的“適用技術”戰(zhàn)略,4.3.1 舒馬赫的“中間技術”戰(zhàn)略,1973年英藉德

55、國經濟學家舒馬赫（Schumacher, E. F.）在《小的是美好的（Small is beautiful）》一書中提到發(fā)展中國家應選擇中間技術,中間技術適合發(fā)展中國家的特點,勞動密集型技術，適用于中小企業(yè)，有利于就業(yè)與初級技術比生產率高，與高級技術比便宜許多在應用、維修、管理方面的問題容易解決，適應性強*有利于發(fā)揮人的創(chuàng)造性，避免人的“異化”*生產規(guī)模不大，對自然環(huán)境的危害較小,對“中間技術”戰(zhàn)略的批評,要求人有較高的技能*

56、對環(huán)境的危害不低*技術不高，勞動力素質參差不齊→ 產品質量不高→如競爭激烈則面臨失敗典型案例：中國的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)（賣方市場→ 買方市場）*,4.3.2 印度經濟學家雷迪（Reddy, A. K. N.）的“適用技術”戰(zhàn)略,發(fā)展中國家應根據理性判斷，考慮本國的實際情況，選擇最適合本國國情的技術*適用技術可以是高級、先進技術，也可以是中間技術甚至低級技術，只要滿足三個目標：環(huán)境目標、社會目標和經濟目標美國學者的補充,環(huán)境目標,適用技術

57、必須節(jié)約資源、循環(huán)使用各種材料、減少環(huán)境污染、保護生態(tài),社會目標,最大限度滿足人類最基本的需要，提供富有創(chuàng)造性和引人入勝的工作，與傳統(tǒng)文化相融合，促進社會和睦,經濟目標,克服經濟發(fā)展的非均衡因素，廣泛提供就業(yè)機會，取得較高經濟效益并促進經濟發(fā)展,美國學者的補充,適用技術的民眾性（人們選擇、擁有，民眾廣泛參與）區(qū)域性（因地制宜，根據地區(qū)自然稟賦、區(qū)位、人文特點等設計，不能照搬）未來性（前瞻性，注意技術發(fā)展的方向）,五、補充,技術擴散

58、技術擴散模型關于R&D的討論,5.1 技術擴散（1）,,5.1 技術擴散（2）,技術起源的中心不一定是經濟增長中心但經濟增長中心肯定充分利用了技術的擴散,5.2 技術擴散模型,技術擴散類似于傳染病的傳播技術擴散模型模型的改進,5.2.1 技術擴散類似于傳染病的傳播,最早是技術創(chuàng)新，為少數廠商采用；然后越來越多的廠商模仿，隨之利潤下降；最后技術擴散減慢至停止類似于傳染病的傳播：一開始快速傳播，直到所剩健康個體很少，傳播才

59、減慢,5.2.2 模型（1）,I(t)表示t時刻采用技術創(chuàng)新的企業(yè)數占未來飽和數的比例，[1-I(t)]表示潛在的剩余采用者的比率， 表示擴散的速度基于生物學流行病的傳染機制，擴散速度與使用者比率和潛在剩余使用者比率都成正比,5.2.2 模型（2）,由常微分方程，得,5.2.2 模型（3）,圖示，邏輯斯蒂曲線 1 －α/β,,,,,,5.2.2 模型（4）,當

60、 時，曲線上凹，技術擴散的速度隨時間的增加而加快當 時，曲線下凹，技術擴散的速度隨時間的增加而減慢當時間趨于無窮，采用新技術的企業(yè)的比例趨于1，接近飽和，擴散也趨于終止,5.2.3 模型的改進（1）,戴維斯認為技術創(chuàng)新與擴散具有多樣性，用一條S曲線難以概括他區(qū)分了兩種類型的技術擴散 B

61、 A,,,,,5.2.3 模型的改進（2）,A組是技術比較簡單且不需要場地的廉價技術擴散，比如一般消費品，很快就可以達到峰值并趨于穩(wěn)定B組是復雜而昂貴的技術擴散，如化工廠、鋼鐵廠，需要專用的基礎設施，并需要漫長的裝配期。因此初期擴散比較慢，但改進的范圍也比較大，因而在后期擴散的速度和上限都超過A組,5.3 關于R&D 的討論,新增長理論中的R&D模型

62、R&D投資有效性的討論技術匹配與國家能力,5.3.1 新增長理論中的R&D模型,新增長理論中的R&D的模型可以按照其導致技術創(chuàng)新的不同方式分為兩類，一類是水平創(chuàng)新模型（Horizontal Innovation Model），即增加產品種類的R&D模型（Judd, 1985; Romer, 1990; Grossman & Helpman, 1991, ch 3） 另一類是垂直創(chuàng)新模型（Ve

63、rtical Innovation Model），即改進產品質量的R&D模型，遵循了熊彼德(1942)的“創(chuàng)造性毀滅”（Creative Destruction）的思路，認為產品的質量升級是經濟增長的源泉（Aghion & Howitt, 1992; Grossman & Helpman, 1991, ch 4）,5.3.2 R&D投資有效性的討論（1）,首先，一些模型從熊彼德的“創(chuàng)造性的毀滅”思想出發(fā)，

64、認為技術創(chuàng)新必然導致舊技術的過時，所以創(chuàng)新是一種“痛苦兼甜蜜的事業(yè)”（Bitter-Sweet）。Aghion & Howitt（1992）提出“由于放棄了舊的技術、產品、市場和生產工藝，技術進步不僅帶來收益，同時伴隨著損失”另一些學者提出，創(chuàng)新是有風險的，只有贏取了R&D競賽的單個企業(yè)的R&D投資才是有效的 一些內生經濟增長模型，充分考慮到了創(chuàng)新的外部性對R&D投資有效性的影響,R&D投資有

65、效性的討論（2）,Grossman & Helpman（1991, Ch10)在研究R&D補貼中得到一個“悖論”，即一個國家對研究活動的補貼在長期內實際上導致了該國高科技產品比例的下降對此的一個解釋就是一國的資源是稀缺的，如果人力資本過多投入研究活動的話，則生產活動就只能獲得相對較少的要素投入,R&D投資有效性的討論（3）,實證研究Mohnen（1992)的研究表明，R&D投資平均回報率是生產資料投資

66、回報率的兩倍多；Terleckyj（1980) 以Griliches（1979，1992)的經驗分析工作顯示，R&D投資回報率在100%以上；Coe & Helpman（1995)研究發(fā)現，發(fā)達國家R&D投資回報率為123%，發(fā)展中國家為85%，而且都呈現上升趨勢但是，Jones（1995）的文章通過對第二次世界大戰(zhàn)以后的OECD國家R&D投入產出的分析表明，雖然OECD國家R&D投入逐年增加，

67、但是經濟增長的速度卻沒有明顯的改變,5.3.3 技術匹配與吸收能力,Basu&Weil（1998）提出發(fā)達國家的技術是和其國內較高的資本存量相匹配的，發(fā)展中國家對這些技術會有不適應的狀況發(fā)生Acemoglu&Zilibotti（1999）提出了發(fā)展中國家的勞動力和引進技術的不匹配問題Ohkawa&Rosovsky（1973）首次提出了社會能力（Social capability）的概念，認為社會能力是有一個社

68、會的政治、金融、教育及經濟系統(tǒng)組成的；Abramovitz（1995）將其運用于發(fā)展中國家R&D的分析。他認為社會能力是有兩部分組成的：一是基本的社會態(tài)度和政治制度；二是決定一個國家能夠有效吸收在技術邊界上可能吸收的潛在內部化知識能力的因素，即吸收能力（Absorptive capacity）,本章的一些重要概念,技術進步、技術擴散與技術革命創(chuàng)新后發(fā)優(yōu)勢垂直型與水平型、簡單型與吸收型技術引進勞動密集型、資本密集型、技術密