小企業(yè)集群模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)與行業(yè)專利保護(hù)研究.pdf

1、本論文以“小企業(yè)集群模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)與行業(yè)專利保護(hù)研究”為研究論題，主要內(nèi)容是研究模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)的理論存在性及其根本原因與必要條件，分析小企業(yè)集群模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)的成因(內(nèi)生性及其程度)、小企業(yè)集群模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)容易給集群發(fā)展造成的重大危害，探討小企業(yè)集群行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施非正式的創(chuàng)新私有產(chǎn)權(quán)——行業(yè)專利——的必要性、合理性和有效性，說(shuō)明集群行業(yè)專利是防范、控制和化解小企業(yè)集群模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)的有效制度安排，并進(jìn)一步提出行業(yè)專利的三個(gè)維度及其合理化設(shè)計(jì)的基本

2、思路。 論文基本觀點(diǎn)： 1.模仿過(guò)度是指創(chuàng)新共有產(chǎn)權(quán)前提下，在有限的產(chǎn)品市場(chǎng)上，在一定條件下發(fā)生的不利于創(chuàng)新企業(yè)及至整個(gè)企業(yè)群體的風(fēng)險(xiǎn)性事件，其實(shí)質(zhì)是創(chuàng)新共有產(chǎn)權(quán)下的創(chuàng)新租金過(guò)度消散。 2.創(chuàng)新共有產(chǎn)權(quán)或事實(shí)上的共有產(chǎn)權(quán)是模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)存在的根本原因。創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)需求有限制，有存在較多模仿者的可能性，以及有模仿速度快于創(chuàng)新者速度的可能性，是模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)存在的三個(gè)必要的基本條件。 3.小企業(yè)集群模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)是

3、小企業(yè)集群的內(nèi)生性風(fēng)險(xiǎn)，它在小企業(yè)集群的不同成長(zhǎng)階段或不同條件下有著程度差別。 小企業(yè)集群的“小創(chuàng)新”、“多而散”的結(jié)構(gòu)性特征所導(dǎo)致的多數(shù)創(chuàng)新外部私有產(chǎn)權(quán)(國(guó)家正式專利)和內(nèi)部私有產(chǎn)權(quán)雙重缺失，使其成為沒(méi)有產(chǎn)權(quán)制度約束的可自由取用的共有資產(chǎn)，是小企業(yè)集群模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)存在的根本原因。而創(chuàng)新的知識(shí)生產(chǎn)本質(zhì)及其溢出性，小企業(yè)集群的生產(chǎn)專業(yè)化、地理集中性、強(qiáng)烈互動(dòng)性的一般特征，以及小企業(yè)集群“小而?！?、“多而散”、“小創(chuàng)新”的結(jié)構(gòu)性特征

4、所導(dǎo)致的集群內(nèi)部模仿速度與模仿規(guī)模相對(duì)比較大，是小企業(yè)集群模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)存在的基本原因。 在小企業(yè)集群的初步發(fā)展時(shí)期，在市場(chǎng)形勢(shì)不樂(lè)觀、需求不景氣的時(shí)期，以及小企業(yè)集群組織結(jié)構(gòu)二元化初步形成的時(shí)期，模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)一般相對(duì)比較高。 4.小企業(yè)集群模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)容易造成小企業(yè)集群的“檸檬市場(chǎng)效應(yīng)”、集群整體創(chuàng)新不足和集群發(fā)展停滯甚至衰退。 5.行業(yè)專利是防范、控制和化解小企業(yè)集群模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)的有效制度安排。行業(yè)協(xié)會(huì)可以遵循

5、一定的目標(biāo)和原則，對(duì)行業(yè)專利的三個(gè)維度進(jìn)行合理化設(shè)計(jì)，以更好地防范、控制和化解模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)，提升集群競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)集群發(fā)展。 論文研究層次： 第一層次是論文研究的準(zhǔn)備部分，包括：一、對(duì)相關(guān)研究觀點(diǎn)進(jìn)行綜述，歸納各家觀點(diǎn)和材料，交待相關(guān)研究的進(jìn)展情況；二、對(duì)論文研究所需的理論基礎(chǔ)——企業(yè)集群理論、創(chuàng)新及其溢出理論、產(chǎn)權(quán)理論和專利設(shè)計(jì)理論——的有關(guān)觀點(diǎn)和研究方法進(jìn)行歸納、分析，為后續(xù)研究作好理論支撐；三、對(duì)論文的五個(gè)重要基本概

6、念——小企業(yè)集群、創(chuàng)新租金及其消散、模仿、模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)專利——進(jìn)行界定，為下一步的分析研究打好堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。 第二層次是論文研究的核心部分。該部分包括模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)的理論研究、小企業(yè)集群模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)的成因(內(nèi)生性及其程度)分析、小企業(yè)集群模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)的危害分析。具體為：一、以共有產(chǎn)權(quán)理論和租金消散命題為基礎(chǔ)，構(gòu)建瞬時(shí)進(jìn)入模仿和滯后進(jìn)入模仿兩個(gè)數(shù)理模型，研究創(chuàng)新共有產(chǎn)權(quán)、模仿規(guī)模、模仿速度三者與模仿過(guò)度的關(guān)系，指出創(chuàng)新共有產(chǎn)權(quán)下模

7、仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)的理論存在性，說(shuō)明模仿過(guò)度的實(shí)質(zhì)及其過(guò)程特征，歸納說(shuō)明模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)存在的根本原因與三個(gè)必要基本條件；二、指出小企業(yè)集群模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)存在性，并從模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)存在的根本原因與三個(gè)必要基本條件入手，運(yùn)用創(chuàng)新及其溢出理論、企業(yè)集群理論和產(chǎn)權(quán)理論，分析小企業(yè)集群模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)生性及其程度；三、分析小企業(yè)集群模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)容易給小企業(yè)集群發(fā)展造成的重大危害——“檸檬市場(chǎng)效應(yīng)”、集群整體創(chuàng)新不足和集群發(fā)展停滯甚至衰退。 第三層

8、次是論文研究的基本對(duì)策部分。該部分首先運(yùn)用產(chǎn)權(quán)理論，分析集群行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施非正式的創(chuàng)新私有產(chǎn)權(quán)即行業(yè)專利的必要性、合理性和有效性，說(shuō)明行業(yè)專利是防范、控制和化解小企業(yè)集群模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)的有效制度安排。然后運(yùn)用專利設(shè)計(jì)理論，提出并分析行業(yè)專利合理化設(shè)計(jì)的維度、目標(biāo)與原則，在此基礎(chǔ)上結(jié)合小企業(yè)集群的特殊性，提出行業(yè)專利合理化設(shè)計(jì)的基本思路。具體包括：一、運(yùn)用私有產(chǎn)權(quán)起源理論，從私有產(chǎn)權(quán)的需求角度，用小企業(yè)集群模仿過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)的危害及其根本原因、創(chuàng)新

9、企業(yè)的產(chǎn)權(quán)要求，以及區(qū)域政府和行業(yè)協(xié)會(huì)防范風(fēng)險(xiǎn)的愿望三者，說(shuō)明實(shí)施小企業(yè)集群創(chuàng)新私有產(chǎn)權(quán)的必要性；二、運(yùn)用私有產(chǎn)權(quán)起源理論，從私有產(chǎn)權(quán)的供給角度，用行業(yè)協(xié)會(huì)在提供集群內(nèi)部公共產(chǎn)品和服務(wù)方面所具有的成本、效率優(yōu)勢(shì)，說(shuō)明實(shí)施小企業(yè)集群行業(yè)專利的合理性；三、從行業(yè)專利的含義與特征、行業(yè)專利作為一種創(chuàng)新私有產(chǎn)權(quán)所具有的模仿約束與創(chuàng)新激勵(lì)的基本功能，以及集群行業(yè)專利的若干例證三個(gè)方面，說(shuō)明實(shí)施小企業(yè)集群行業(yè)專利的有效性；四、運(yùn)用專利設(shè)計(jì)理論，提出