科研誠(chéng)信規(guī)范從選題到發(fā)表

1、學(xué)術(shù)期刊論文不端行為的界定標(biāo)準(zhǔn)（建議稿）,報(bào)告人；李真真中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所2012年12月26日,一、對(duì)文本的總體說(shuō)明,1.涵蓋范圍,充分考慮科學(xué)技術(shù)類(lèi)期刊和人文社科類(lèi)期刊的特點(diǎn)涵蓋自然科學(xué)、工程技術(shù)、人文科學(xué)和社會(huì)科學(xué),2.不端行為類(lèi)型,學(xué)術(shù)期刊論文作者可能涉及的各類(lèi)不端行為論文本身存在的不端行為作者署名中的不端行為——不當(dāng)署名投稿和發(fā)表過(guò)程中的不端行為違反職業(yè)道德的行為——相關(guān)研究倫理問(wèn)題,

2、剽竊偽造篡改,,,一稿多投重復(fù)發(fā)表拆分發(fā)表,前言1 范圍2 術(shù)語(yǔ)和定義剽竊偽造篡改,3.框架結(jié)構(gòu),不當(dāng)署名一稿多投 重復(fù)發(fā)表拆分發(fā)表相關(guān)研究倫理問(wèn)題其他,術(shù)語(yǔ)剽竊 plagiarism偽造 fabrication篡改 falsification不當(dāng)署名 inappropriate authorship一稿多投 duplicate submission/multiple submi

3、ssions重復(fù)發(fā)表 overlapping publications拆分發(fā)表 slicing publication,2. 表達(dá)方式,對(duì)術(shù)語(yǔ)給出了適用于本標(biāo)準(zhǔn)的定義羅列不端行為的主要表現(xiàn)形式，體現(xiàn)出基本的界定原則和標(biāo)準(zhǔn),二、各類(lèi)不端行為界定標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)明,1.剽竊,直接將他人或已存在的思想、觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)、圖像、研究方法、文字表述等，不加引注或說(shuō)明，以自己的名義發(fā)表；過(guò)度引用他人已發(fā)表文獻(xiàn)的內(nèi)容。說(shuō)明：《中華人民共和國(guó)著作

4、權(quán)法》中已經(jīng)使用“剽竊”而不用“抄襲”。標(biāo)注：指稱(chēng)參考文獻(xiàn)和注釋?；蛘甙▍⒖嘉墨I(xiàn)和注釋兩種形式。,分類(lèi),剽竊觀點(diǎn)剽竊數(shù)據(jù)剽竊圖像剽竊研究（實(shí)驗(yàn)）方法剽竊文字表述整體（大量）剽竊自我剽竊剽竊未發(fā)表成果,（1）剽竊觀點(diǎn),直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)論等，卻不加引號(hào)和引注。不改變其本意地轉(zhuǎn)述他人的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)論等，卻不加引注。對(duì)他人的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)論等刪簡(jiǎn)部分內(nèi)容后使用，卻不加引注。對(duì)他人的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)

5、論等拆分或重組后使用，卻不加引注。對(duì)他人的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)論等增加一些內(nèi)容后使用，卻不加引注。,（2）剽竊數(shù)據(jù),直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)，卻不加引注。對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行些微修改后使用，卻不加引注。對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行一些添加后使用，卻不加引注。對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行部分刪簡(jiǎn)后使用，卻不加引注。改變他人已發(fā)表文獻(xiàn)中數(shù)據(jù)原有的排列順序后使用，卻不加引注。改變他人已發(fā)表文獻(xiàn)中數(shù)據(jù)的呈現(xiàn)方式后使用，如將圖

6、表轉(zhuǎn)換成文字表述，或者將文字表述轉(zhuǎn)換成圖表，卻不加引注。,（3）剽竊圖像,使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖像，未按法定或者作者聲明獲得許可。直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖像，卻不加引注。對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖像進(jìn)行些微修改后使用，卻不加引注。在他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖像上添加一些內(nèi)容后使用，卻不加引注。在他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖像上刪除部分內(nèi)容后使用，卻不加引注。在他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖像上增強(qiáng)部分內(nèi)容后使用，卻不加引注。在他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖

7、像上弱化部分內(nèi)容后使用，卻不加引注。,（4）剽竊研究（實(shí)驗(yàn)）方法,直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中具有獨(dú)創(chuàng)性的研究（實(shí)驗(yàn)）方法，卻不加引注。對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的研究方法的一些非核心元素進(jìn)行修改后使用，卻不加引注。,（5）剽竊文字表述,直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述，卻不加引號(hào)和引注。成段使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述，雖然進(jìn)行了引注，但對(duì)所使用文字不加引號(hào)，或者不改變字體，或者不使用特定的排列方式顯示。多處使用某一已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表

8、述，卻只在其中一處或幾處加以標(biāo)注。連續(xù)使用來(lái)源于多個(gè)文獻(xiàn)的文字表述，卻只標(biāo)注其中一個(gè)或幾個(gè)文獻(xiàn)出處?！拔淖直硎觥敝阜Q(chēng)具有完整語(yǔ)義的文字。,不改變其本意地轉(zhuǎn)述他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述，包括概括、簡(jiǎn)化他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字，或者改變他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述的句式，或者用類(lèi)似詞語(yǔ)對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述進(jìn)行同義替換，卻不加引注。對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述增加一些詞句后使用，卻不加引注。對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述刪減一些詞

9、句后使用，卻不加引注。直接套用他人已發(fā)表文獻(xiàn)的論證結(jié)構(gòu)，僅僅改變其中的方法、數(shù)據(jù)、結(jié)論等內(nèi)容。,（6）整體（大量）剽竊,直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)的全部或大部分內(nèi)容。在他人已發(fā)表文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上增加部分內(nèi)容后使用，如補(bǔ)充一些數(shù)據(jù)，或者補(bǔ)充一些新的分析等等。縮簡(jiǎn)他人已發(fā)表文獻(xiàn)的全部或大部分內(nèi)容后使用。替換他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的研究對(duì)象后使用。改變他人已發(fā)表文獻(xiàn)的結(jié)構(gòu)、段落順序后使用。將多篇他人已發(fā)表文獻(xiàn)拼接成一篇論文后發(fā)表。直接使用他人

10、已發(fā)表文獻(xiàn)的全部或大部分參考文獻(xiàn)。對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的參考文獻(xiàn)進(jìn)行一些增減后直接使用。一是文字、排序上與其他文獻(xiàn)中的參考文獻(xiàn)幾乎一樣；二是這些文獻(xiàn)多為自己未參考過(guò)或與本文關(guān)系不大。國(guó)際出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)2010年通過(guò)并發(fā)布的《負(fù)責(zé)任的學(xué)術(shù)出版：作者的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)》中“2.7作者不得從其他文獻(xiàn)中直接拷貝參考文獻(xiàn)，如果沒(méi)有閱讀過(guò)所引用的這些文獻(xiàn)?！?（7）自我剽竊,在論文中使用自己（或自己作為作者之一）已發(fā)表文獻(xiàn)中的內(nèi)容，卻不加引注。合作

11、作者在論文中使用自己（或其中一個(gè)作者）已發(fā)表文獻(xiàn)中的內(nèi)容，卻不加引注。在論文中使用自己已經(jīng)通過(guò)答辯的學(xué)位論文中的內(nèi)容，卻不加引注。論文的主要內(nèi)容源于自己已經(jīng)通過(guò)答辯的學(xué)位論文，卻不加說(shuō)明。關(guān)于“自我剽竊”（self-plagiarism）的術(shù)語(yǔ)問(wèn)題關(guān)于學(xué)位論文是否屬于公開(kāi)發(fā)表的問(wèn)題,（8）剽竊未發(fā)表成果,未經(jīng)許可使用他人未正式發(fā)表（包括在學(xué)術(shù)會(huì)議上的報(bào)告）的觀點(diǎn)、研究方法、數(shù)據(jù)、圖片等。獲得許可使用他人未正式發(fā)表（包括在學(xué)

12、術(shù)會(huì)議上的報(bào)告）的觀點(diǎn)、研究方法、數(shù)據(jù)、圖片等，卻不加引注，或者不以志謝等方式予以說(shuō)明。,2.偽造,編造或虛構(gòu)數(shù)據(jù)或事實(shí)。編造不以實(shí)際調(diào)查或?qū)嶒?yàn)取得的數(shù)據(jù)、圖像。偽造無(wú)法通過(guò)重復(fù)實(shí)驗(yàn)而再次取得的樣品等。編造不符合實(shí)際或無(wú)法重復(fù)驗(yàn)證的研究方法、結(jié)論等。編造能為論文提供支撐的資料或參考文獻(xiàn)。編造論文中相關(guān)研究的資助來(lái)源。,3.篡改,故意改變數(shù)據(jù)和事實(shí)，使其失去真實(shí)性。,改變?cè)颊{(diào)查或?qū)嶒?yàn)數(shù)據(jù)，使其本意發(fā)生改變。挑選、刪減原始調(diào)

13、查或?qū)嶒?yàn)數(shù)據(jù)，使其本意發(fā)生改變。修改原始文字記錄等，使其本意發(fā)生改變。拼接不同圖像從而構(gòu)造不真實(shí)的圖像。從圖像整體中去除一部分或添加一些虛構(gòu)的部分，使對(duì)圖像的解釋發(fā)生改變。增強(qiáng)、模糊、移動(dòng)圖像的特定部分，使對(duì)圖像的解釋發(fā)生改變。改變所使用文獻(xiàn)的本意，使其對(duì)已有利。,4.不當(dāng)署名,署名與對(duì)論文的實(shí)際貢獻(xiàn)不符。將對(duì)論文所涉及的研究有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單外。將未對(duì)論文所涉及的研究有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人列入作者名單。擅自在自

14、己的論文中加署他人的姓名。虛假標(biāo)注作者信息。作者排序不能正確反映實(shí)際貢獻(xiàn)。,5.一稿多投,同一篇論文或只有微小差別（如論文題目、關(guān)鍵詞、摘要、作者排序、作者單位不同，或論文正文有少量?jī)?nèi)容不同）的多篇論文，投給多個(gè)期刊；或在約定或法定期限內(nèi)再轉(zhuǎn)投其他期刊。關(guān)于“一稿多投”和“一稿多用”。一稿多用涉及作者和期刊兩個(gè)主體。本標(biāo)準(zhǔn)僅涉及學(xué)術(shù)期刊論文作者。作者的一稿多用的很多情況實(shí)際上可以歸為重復(fù)發(fā)表，不再單列“一稿多用”。,將同一篇論

15、文同時(shí)投給多個(gè)期刊。在約定或法定回復(fù)期內(nèi)，將論文再次投給其他期刊。在未接到期刊確認(rèn)撤稿的正式通知前，且還在約定或法定回復(fù)期內(nèi)，將稿件投給其他期刊。將只有微小差別的多篇論文，同時(shí)投給多個(gè)期刊。在收到首次投稿期刊回復(fù)之前或在約定或法定期內(nèi)，將論文作稍微修改后，投給其他期刊。在不做任何說(shuō)明的情況下，將自己（或自己作為作者之一）已經(jīng)發(fā)表論文，原封不動(dòng)或作些微修改后，再次投稿。約定：自我規(guī)定或約定俗成的規(guī)定法定：相關(guān)法律中的規(guī)定,

16、6.重復(fù)發(fā)表,未恰當(dāng)說(shuō)明，在論文中大量重復(fù)自己已經(jīng)發(fā)表論著中的內(nèi)容。,在論文中使用自己（或自己作為作者之一）已發(fā)表文獻(xiàn)中的內(nèi)容，卻不加以說(shuō)明或引注，或者只將已發(fā)表文獻(xiàn)籠統(tǒng)地列在文后參考文獻(xiàn)中。在不做任何說(shuō)明的情況下，摘取多篇自己（或自己作為作者之一）已發(fā)表文獻(xiàn)中的部分內(nèi)容，拼接成一篇新論文后再次發(fā)表。被允許的二次發(fā)表，不說(shuō)明首次發(fā)表的出處。多次重復(fù)使用一次調(diào)查結(jié)果、一幅圖像或一個(gè)實(shí)驗(yàn)結(jié)果，卻不加說(shuō)明。將實(shí)質(zhì)上基于同一實(shí)驗(yàn)或研究的

17、論文，每次補(bǔ)充少量實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或資料后，多次發(fā)表方法、結(jié)論雷同的論文。在合作研究中，合作者就同一調(diào)查、實(shí)驗(yàn)結(jié)果，發(fā)表方法、結(jié)論明顯相似或雷同的論文。,7.拆分發(fā)表,將實(shí)質(zhì)上基于同一主題、數(shù)據(jù)、資料的研究結(jié)果，本可以一次發(fā)表而拆分成若干單元，作為多篇論文發(fā)表。將基于同一項(xiàng)調(diào)查、實(shí)驗(yàn)或研究的成果拆分成多篇論文發(fā)表，從而破壞了研究的完整性。將應(yīng)當(dāng)一次發(fā)表的論文拆成若干可發(fā)表單元發(fā)表，從而破壞了研究的完整性。說(shuō)明：參考《科研倫理入門(mén)—

18、—ORI介紹負(fù)責(zé)任研究行為》中有關(guān)拆分發(fā)表的陳述：“‘臘腸式’發(fā)表（有時(shí)也稱(chēng)作大臘腸或瑣碎式發(fā)表），是指僅僅為了增加發(fā)表物數(shù)量，將一項(xiàng)重要研究劃分為若干小實(shí)驗(yàn)（即可發(fā)表的最小單元或LPUs）的做法?！?8.相關(guān)研究倫理問(wèn)題,論文所涉及的研究未按規(guī)定獲得相應(yīng)機(jī)構(gòu)的許可，或不能提供相應(yīng)的許可證明。論文所涉及的研究超出委員會(huì)許可的內(nèi)容。論文所涉及的研究中存在不當(dāng)傷害研究參與者，虐待有生命的實(shí)驗(yàn)對(duì)象，違背知情同意原則等倫理問(wèn)題。論文泄露了

19、被試者或被調(diào)查者的隱私。論文未按法定或約定對(duì)所涉及研究中的利益沖突予以說(shuō)明。,9.其他,不按約定或法定，向他人或社會(huì)泄露論文關(guān)鍵信息，侵犯投稿期刊的首發(fā)權(quán)。干擾期刊論文評(píng)審。在論文參考文獻(xiàn)中加入實(shí)際未參考過(guò)的文獻(xiàn)。將轉(zhuǎn)引自其他文獻(xiàn)的引文標(biāo)注為直引，包括將引自譯著的引文標(biāo)注為引自原著。未以恰當(dāng)?shù)姆绞?，?duì)他人提供的研究經(jīng)費(fèi)、實(shí)驗(yàn)設(shè)備、材料、數(shù)據(jù)、思路、未公開(kāi)的資料等，給予說(shuō)明和承認(rèn)。有特殊要求的除外。所引用內(nèi)容構(gòu)成了論文的主要或

20、實(shí)質(zhì)部分。,三、學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)自動(dòng)認(rèn)定技術(shù)實(shí)現(xiàn)情況,依據(jù)《學(xué)術(shù)期刊論文不端行為的界定標(biāo)準(zhǔn)》，結(jié)合檢測(cè)系統(tǒng)的實(shí)際使用情況，對(duì)期刊投稿論文中的學(xué)術(shù)不端各類(lèi)行為，進(jìn)行了相應(yīng)的自動(dòng)認(rèn)定技術(shù)研發(fā)分析查找總結(jié)論文中觀點(diǎn)、論點(diǎn)、結(jié)論句的特征詞語(yǔ)，整理匯集分析各類(lèi)學(xué)術(shù)不端行為特征，以便在檢測(cè)系統(tǒng)給出更明確、更直觀、更有效的檢測(cè)指標(biāo)目前能夠處理的類(lèi)型不斷擴(kuò)展，這些類(lèi)型的自動(dòng)認(rèn)定功能已用于期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)受文獻(xiàn)內(nèi)容分析技術(shù)、比對(duì)資源等多方