中國農(nóng)戶生產(chǎn)函數(shù)與農(nóng)業(yè)工業(yè)化的實證分析

1、中國農(nóng)業(yè)工業(yè)化途徑與過程的實證分析?（西北大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院邵曉陜西，西安710069）摘要：通過對已往發(fā)展經(jīng)濟學(xué)理論與中國現(xiàn)實差距的研究，嘗試建立了一個基于農(nóng)戶理性行為的三部門均衡模型，用以說明在現(xiàn)時情況下，中國農(nóng)業(yè)工業(yè)化進程或農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式改進的一個途徑。在對計量模型的分析中，說明了原有計量方法及結(jié)果的中存在著不科學(xué)的因素。接著說明中國農(nóng)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移到非農(nóng)業(yè)部門就業(yè)是農(nóng)業(yè)工業(yè)化進程的一個主要原因。關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)工業(yè)化，農(nóng)業(yè)勞動力，非農(nóng)業(yè)部

2、門，勞動力轉(zhuǎn)移一、問題的提出及理論的簡單回顧早在上世紀40年代，中國著名發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家張培剛先生在《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》一文中將工業(yè)化定義為“一系列基要生產(chǎn)函數(shù)連續(xù)發(fā)生變化的過程”。張培剛先生在該文中又指出：農(nóng)業(yè)經(jīng)營如同任何其他消費品工業(yè)一樣，必定要同樣受基要的生產(chǎn)函數(shù)的影響和控制，只有依照這種解釋，工業(yè)化才可以將制造業(yè)的工業(yè)化及農(nóng)場經(jīng)營的工業(yè)化都包括在內(nèi)，因此這個定義不僅適于工業(yè)社會，也適于農(nóng)業(yè)社會農(nóng)業(yè)國家。根據(jù)這個定義，農(nóng)業(yè)工業(yè)化可以定義為

3、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中一系列基要生產(chǎn)函數(shù)連續(xù)發(fā)生變化的過程。這種過程包括農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，農(nóng)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移，農(nóng)業(yè)機械化，生物技術(shù)在農(nóng)業(yè)中的推廣應(yīng)用等，其中最根本的應(yīng)當是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高和農(nóng)民收入水平的提高。因此，考查農(nóng)業(yè)工業(yè)化水平也就是考查農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的形式，也就是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。中國作為一個典型的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)國，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式帶著幾千年的遺傳，長期處在技術(shù)發(fā)展緩慢，生產(chǎn)效率低下的狀態(tài)。建國后，經(jīng)過幾十年的努力，中國農(nóng)業(yè)中糧食問題得到初步解決，但農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率

4、低下問題仍然存在；隨著城市的迅速發(fā)展，農(nóng)村的發(fā)展停滯，城鄉(xiāng)收入水平差距擴大的問題也凸顯出來。也就是說：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率低下與農(nóng)民收入水平增長緩慢這兩個問題是當前三農(nóng)問題中最亟待解決的問題。而筆者認為，這兩個問題雖然出現(xiàn)的時間長短不一，但卻反映著同一個問題，即：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的低下，從而導(dǎo)致的人均收入水平的低下。世界銀行經(jīng)濟考察團在20世紀80年代中期提出的《中國：長期發(fā)展問題和方案》中也指出：中國農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率不僅低于中等收入國家，還低于其它低收

5、入國家。關(guān)于中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率低下和農(nóng)民貧困的成因，最廣泛的觀點認為是由于中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中存在著大量的剩余勞動力。根據(jù)世界銀行《2002年世界發(fā)展報告》，2000年中國農(nóng)業(yè)勞動力估計為4億上下，其中1.8至2億之間為剩余勞動力。中國學(xué)者的估計大致有以下幾種：低位估計為1億——1.5億人（吳敬璉，2001）；中位估計為2億人（陳劍光，2000）——2.5億人（張忠法等，2000）；?本文的寫作得到了任保平教授的悉心指導(dǎo)，在此謹表感謝，文中不當和

6、疏漏之處，責任筆者自負[作者簡介]邵曉，男，1984年7月生，江蘇銅山人，西北大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院2002級經(jīng)濟學(xué)基地班學(xué)生Email:shaoxiao@重要的，中國著名經(jīng)濟史學(xué)家吳承明先生綜合了日本的水稻生產(chǎn)中資本投入，中國清代農(nóng)學(xué)家對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中勞動和物質(zhì)的投入的總結(jié)，中國經(jīng)濟史學(xué)家李伯重先生對明末至清中葉的江南稻田每畝用工量與投資的研究，以及舒爾茨對印度灌溉區(qū)的農(nóng)業(yè)投入的考察與美國農(nóng)場的投入的比較等論述之后，認為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中資本也起著

7、非常重要的作用（吳承明，1994）。在另一位發(fā)展經(jīng)濟學(xué)先驅(qū)舒爾茨的理論中，改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的一個重要的方法就是收入新的要素，其中最重要的就是人力資本，這在理論上有著很大的突破，但在中國這一類發(fā)展中國家的一些實證證明，對農(nóng)業(yè)人口的人力資本投入對改變農(nóng)業(yè)落后的面貌沒能起到預(yù)期的作用，其中原因就在于，擁有人力資本的人大多離開了農(nóng)村，并沒有發(fā)展農(nóng)業(yè)1。這就意味著在中國農(nóng)村對人力資本的投資對于發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟，尤其是對農(nóng)業(yè)的作用是很小的。綜合上述吳承明先

8、生對傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的總結(jié)與批評，并進一步的結(jié)合當前中國農(nóng)村中較普遍存在的外出務(wù)工現(xiàn)象筆者認為:從農(nóng)戶層面上研究，中國農(nóng)戶的生產(chǎn)函數(shù)中應(yīng)當包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，非農(nóng)業(yè)的自我雇用，工資這么三部分。只有這樣才能對中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有一個較全面的認識，對于研究增加農(nóng)民收入和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長，尤其是在研究當前中國的農(nóng)民收入增長和農(nóng)業(yè)增長時才能得出更接近事實的結(jié)論。二、理論論述及數(shù)理模型這一部分著重論述農(nóng)業(yè)勞動力的非農(nóng)業(yè)部門就業(yè)的出現(xiàn)對農(nóng)業(yè)的影響，尤其是對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方

9、式或農(nóng)業(yè)工業(yè)化的影響。這里的非農(nóng)業(yè)就業(yè)部門指的是在農(nóng)村的農(nóng)民非農(nóng)業(yè)的自我雇用和在工業(yè)部門的工作，前者指的是包括自給勞動在內(nèi)的一切非農(nóng)業(yè)的勞動，如自然經(jīng)濟條件下的紡織，食品加工等。這里所有的理論分析都建立在以下最基本的假定的基礎(chǔ)上，即：農(nóng)民是理性的，可以有效率的配置自己的生產(chǎn)要素，其中包括勞動、資金、土地等，農(nóng)民在決策時也會考慮其選擇的機會成本。在這個基本假定的基礎(chǔ)上，因為農(nóng)民可以有效的配置自己的生產(chǎn)要素，所以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中不可能存在勞動力的

10、邊際產(chǎn)出為零值或為負值的情況。這些已經(jīng)為舒爾茨所證明。在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)學(xué)說史上，另外一些著名的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)先驅(qū)如劉易斯、羅森斯坦等認為農(nóng)村存在著大量的剩余勞動力，其中對剩余勞動力的判斷標準是農(nóng)業(yè)勞動力的邊際產(chǎn)出是否為零或為負值。這個理論中潛在的假定認為農(nóng)民是非理性的，不可能有效的配置自己的要素。因為如果農(nóng)民是理性的話，那么就不會存在長時期的勞動邊際產(chǎn)出為零的情況，農(nóng)民就應(yīng)當轉(zhuǎn)而從事其它領(lǐng)域的活動。而對于農(nóng)民有沒有能力對自己的資源有效的配置的問