版權(quán)說(shuō)明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡(jiǎn)介
1、風(fēng)險(xiǎn)防控制度風(fēng)險(xiǎn)防控制度第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范集團(tuán)及所屬各公司的風(fēng)險(xiǎn)管理建立完整、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力保證公司安全、穩(wěn)健運(yùn)行提高經(jīng)營(yíng)管理水平根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定結(jié)合公司的實(shí)際情況制定本制度。第二條本制度旨在公司為實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)提供合理保證:(一)對(duì)可能經(jīng)受的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)的預(yù)警;(二)將風(fēng)險(xiǎn)控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)(三)確保公司建立針對(duì)
2、各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理計(jì)劃使其不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤而遭受重大損失(四)提高公司經(jīng)營(yíng)的效益及效率。第三條公司風(fēng)險(xiǎn)是指未來(lái)的不確定性對(duì)公司實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生的負(fù)面影響。第四條按照公司目標(biāo)的不同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類公司風(fēng)險(xiǎn)分為:戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。(一)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn):因沒(méi)有制定或制定的戰(zhàn)略決策不正確形成的阻相關(guān)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方案。(二)根據(jù)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和確定的風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)方案按照公司確定的相關(guān)管理制度,對(duì)已發(fā)生的不利
3、因素進(jìn)行規(guī)避。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求,修改完善控制設(shè)計(jì)。包括:建立控制管理制度、按照規(guī)定的方法描述業(yè)務(wù)流程、編制風(fēng)險(xiǎn)控制文檔和程序文件等。(三)組織管理制度的實(shí)施,監(jiān)督制度的實(shí)施情況,及時(shí)發(fā)現(xiàn)并收集制度設(shè)計(jì)缺陷,提出控制缺陷改進(jìn)意見(jiàn)并予以實(shí)施。對(duì)于重大缺陷和實(shí)質(zhì)性漏洞除向部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)情況外,還應(yīng)向公司總經(jīng)理反饋情況,以便公司監(jiān)控內(nèi)部控制體系的運(yùn)行情況。(四)配合法律事務(wù)部等部門對(duì)控制失效造成重大損失或不良影響的事件進(jìn)行調(diào)查、處理。第八條公
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說(shuō)明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒(méi)有圖紙預(yù)覽就沒(méi)有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 眾賞文庫(kù)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 安全生產(chǎn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度措施
- 行政審批窗口廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度
- 第一小學(xué)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度
- 州溫二中廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度
- 疫情防控制度
- 資興市氣象局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度匯編
- 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度
- 公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度
- 倉(cāng)庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度
- 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度
- 公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度
- 登革熱院內(nèi)感染防控制度
- 公司疫情防控制度匯編
- 西寧紅星養(yǎng)老院法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度的改進(jìn)研究.pdf
- 安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度
- 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度
- 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度
- 衍生工具風(fēng)險(xiǎn)控制制度
- 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度
- 公司風(fēng)險(xiǎn)管控制度
評(píng)論
0/150
提交評(píng)論