反映科學(xué)技術(shù)對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的影響 ·為制定、分析、評(píng)價(jià)政策

1、R&D活動(dòng)與科技活動(dòng)的區(qū)別及統(tǒng)計(jì)中容易出現(xiàn)的錯(cuò)誤2004,§1 科技活動(dòng)與R&D活動(dòng)§1-1 什么是科技活動(dòng)？什么是R&D活動(dòng)？§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定§1-3 R&D成果應(yīng)用活動(dòng)的界定§1-4 R&D活動(dòng)與非R&D活動(dòng)之間的界限§1-5 R&D統(tǒng)計(jì)的國(guó)際規(guī)范與我國(guó)管理中

2、的概念,§2 我國(guó)企業(yè)R&D活動(dòng)特點(diǎn)及其判別§2-1 我國(guó)企業(yè)R&D活動(dòng)的基本特點(diǎn)§2-2 企業(yè)R&D活動(dòng)和R&D成果應(yīng)用活動(dòng)判斷舉例§3 企業(yè)R&D統(tǒng)計(jì)中應(yīng)注意的問(wèn)題§3-1 影響R&D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素§3-2 企業(yè)填表中較典型的問(wèn)題§3-3 如何發(fā)現(xiàn)企業(yè)填報(bào)數(shù)據(jù)存在的問(wèn)題并糾正,,§

3、1 科技活動(dòng)與R&D活動(dòng),§1-1 什么是科技活動(dòng)？什么是R&D活動(dòng)？,1.科技活動(dòng)的統(tǒng)計(jì)定義科學(xué)和技術(shù)活動(dòng)的統(tǒng)計(jì)概念是聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO）提出的。 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)（STA）：與各科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，即自然科學(xué)、工程和技術(shù)、醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、社會(huì)科學(xué)及人文科學(xué)中科學(xué)技術(shù)知識(shí)的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應(yīng)用密切相關(guān)的全部系統(tǒng)性的活動(dòng)?！?科技活動(dòng)定義的要點(diǎn) ：性質(zhì)：集中于或密切關(guān)系到科

4、技知識(shí)的生產(chǎn)、傳播和應(yīng)用。領(lǐng)域：是在理、工、醫(yī)、農(nóng)、社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)，即所有的科學(xué)技術(shù)范疇進(jìn)行的。形式：所考察的科技活動(dòng)必須是系統(tǒng)的，也就是說(shuō)有編制的、體制化的。,§1-1 什么是科技活動(dòng)？什么是R&D活動(dòng)？,§1-1 什么是科技活動(dòng)？什么是R&D活動(dòng)？ 2.科技活動(dòng)的統(tǒng)計(jì)分類,§1-1 什么是科技活動(dòng)？什么是R&D活動(dòng)？ 3.R&D活動(dòng)的統(tǒng)計(jì)定義及基本

5、要素,定義： 研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)（簡(jiǎn)稱R&D活動(dòng)）是指為了增加知識(shí)的總量，包括關(guān)于人類、文化和社會(huì)的知識(shí)，以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用，所進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的活動(dòng)。四個(gè)基本要素： 具有創(chuàng)造性 具有新穎性 運(yùn)用科學(xué)方法 產(chǎn)生新的知識(shí)或創(chuàng)造新的應(yīng)用,§1-1 什么是科技活動(dòng)？什么是R&D活動(dòng)？,創(chuàng)造性和新穎性是研究與試驗(yàn)發(fā)展的決定因素，產(chǎn)生新的知識(shí)或創(chuàng)造新的應(yīng)用是創(chuàng)造性

6、的具體體現(xiàn)，運(yùn)用科學(xué)方法則是所有科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的基本特點(diǎn)。 例如，藝術(shù)創(chuàng)作雖然是帶有創(chuàng)造性的活動(dòng)，其作品在本質(zhì)上也可能有新意，但創(chuàng)作的過(guò)程并不運(yùn)用科學(xué)方法，也不導(dǎo)致科學(xué)知識(shí)的增加或創(chuàng)造新的應(yīng)用，因而不是R&D活動(dòng)。研究的水平、任務(wù)的來(lái)源（國(guó)家或省級(jí)項(xiàng)目）、項(xiàng)目的重要性（重大項(xiàng)目或重點(diǎn)項(xiàng)目）和研究中采用什么技術(shù)，均不是構(gòu)成研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）活動(dòng)的基本要素。,§1-1 什么是科技活動(dòng)？什么是R&D

7、活動(dòng)？4.科技活動(dòng)定義與R&D活動(dòng)定義的主要異同點(diǎn),§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定,1.R&D活動(dòng)的分類及定義 按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，R&D活動(dòng)分為三類： 基礎(chǔ)研究 應(yīng)用研究 試驗(yàn)發(fā)展,§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定,基礎(chǔ)研究 指為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察的事實(shí)的基本原理的新知識(shí)（揭示客觀事物的本質(zhì)、運(yùn)動(dòng)規(guī)律，獲得新

8、發(fā)現(xiàn)、新學(xué)說(shuō)）而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性或理論性研究，它不以任何專門(mén)或特定的應(yīng)用或使用為目的。 基礎(chǔ)研究又可分為純基礎(chǔ)研究和定向基礎(chǔ)研究。 純基礎(chǔ)研究是為了推進(jìn)知識(shí)的發(fā)展，不考慮長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)利益或社會(huì)效益，也不致力于把研究成果應(yīng)用于解決實(shí)際問(wèn)題或把研究成果轉(zhuǎn)移到負(fù)責(zé)應(yīng)用的部門(mén)。 定向基礎(chǔ)研究的目的是期望能產(chǎn)生廣泛的知識(shí)基礎(chǔ)，從而為解決已經(jīng)認(rèn)識(shí)到或預(yù)期未來(lái)會(huì)出現(xiàn)的問(wèn)題、利用當(dāng)前已經(jīng)認(rèn)識(shí)到或預(yù)期未來(lái)會(huì)出現(xiàn)的機(jī)會(huì)打下基礎(chǔ)。,&#

9、167;1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定基礎(chǔ)研究案例,§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定基礎(chǔ)研究案例,§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定,應(yīng)用研究 也是指為獲得新知識(shí)而進(jìn)行的創(chuàng)造性研究，主要針對(duì)某一特定的目的或目標(biāo)。應(yīng)用研究是為了確定基礎(chǔ)研究成果可能的用途，或是為達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)探索應(yīng)采取的新方法（原理性）或新途徑。其成果形式以科學(xué)論文、專著、原理性模型或發(fā)明專利為

10、主。,§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定應(yīng)用研究案例,§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定應(yīng)用研究案例,§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定,試驗(yàn)發(fā)展 是指利用從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)所獲得的現(xiàn)有知識(shí)，為產(chǎn)生新的產(chǎn)品、材料和裝置，建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)，以及對(duì)已產(chǎn)生和建立的上述各項(xiàng)作實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)而進(jìn)行的系統(tǒng)性工作。成果形式主要是專利、專有技術(shù)、具有新產(chǎn)品

11、基本特征的產(chǎn)品原型或具有新裝置基本特征的原始樣機(jī)等。,§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定試驗(yàn)發(fā)展案例,§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定試驗(yàn)發(fā)展案例,§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定,基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究統(tǒng)稱為科學(xué)研究，屬于探索性的、理論研究的范疇，開(kāi)展這兩類活動(dòng)的目的主要是為了獲得新的知識(shí)。例如，通過(guò)觀察、實(shí)驗(yàn)、推理，發(fā)現(xiàn)定理和原理；對(duì)假設(shè)、猜測(cè)的證偽與證實(shí)

12、。試驗(yàn)發(fā)展主要是發(fā)展新的技術(shù)、使已有技術(shù)更完善或在新的領(lǐng)域應(yīng)用。包括利用已有理論、方法、經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行新的或改進(jìn)的設(shè)計(jì)、制造。,§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定,2.基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展的特點(diǎn)及區(qū)別,§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定,基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)1.以認(rèn)識(shí)現(xiàn)象、發(fā)現(xiàn)和開(kāi)拓新的知識(shí)領(lǐng)域?yàn)槟康?即通過(guò)實(shí)驗(yàn)分析或理論性研究對(duì)事物的特性、結(jié)構(gòu)和各種關(guān)系進(jìn)行分析，加深對(duì)客觀事物的認(rèn)識(shí)，解釋

13、現(xiàn)象的本質(zhì)，揭示物質(zhì)運(yùn)動(dòng)的規(guī)律，或者提出和驗(yàn)證各種設(shè)想、理論或定律。2.沒(méi)有任何特定的應(yīng)用或使用目的, 或雖肯定會(huì)有用途但并不確知達(dá)到應(yīng)用目的的技術(shù)途徑和方法。3.一般由科學(xué)家承擔(dān)。4.研究結(jié)果通常表現(xiàn)為一般的原則、理論或規(guī)律，并以論文的形式交流。,應(yīng)用研究的特點(diǎn)1.具有特定的實(shí)際目的或應(yīng)用目標(biāo),具體表現(xiàn)為：為了確定基礎(chǔ)研究成果可能的用途，或是為達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)，探索應(yīng)采取的新的方法（原理性）或新的途徑。2.針對(duì)具體的領(lǐng)域、問(wèn)題

14、或情況，為解決實(shí)際問(wèn)題提供科學(xué)依據(jù)，研究結(jié)果一般只影響科學(xué)技術(shù)的有限范圍。 3.成果形式以科學(xué)論文、專著、原理性模型或發(fā)明專利為主。,§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定,§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定,試驗(yàn)發(fā)展的特點(diǎn)1.運(yùn)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的知識(shí)或?qū)嶋H經(jīng)驗(yàn)，不增加科學(xué)技術(shù)知識(shí)，而是利用或綜合已有知識(shí)創(chuàng)造新的應(yīng)用。2.為了開(kāi)辟新的應(yīng)用，與生產(chǎn)活動(dòng)相關(guān)連。具體地說(shuō)，就是為了提供新材料、

15、新產(chǎn)品和裝置、新工藝、新系統(tǒng)和新的服務(wù)，或?qū)σ延械纳鲜龈黜?xiàng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)。3.成果形式主要是專利、專有技術(shù)、具有新產(chǎn)品基本特征的產(chǎn)品原型或具有新裝置基本特征的原始樣機(jī)等。,§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定,區(qū)分基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展的準(zhǔn)則基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的區(qū)別： 二者都是為了獲得新的知識(shí)，但基礎(chǔ)研究沒(méi)有任何特定的應(yīng)用或使用目的，應(yīng)用研究獲得知識(shí)的過(guò)程具有特定的、具體的應(yīng)用目的或目標(biāo)?；A(chǔ)研究、

16、應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展的主要區(qū)別： 基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究主要是產(chǎn)生和擴(kuò)大科學(xué)技術(shù)知識(shí)，而試驗(yàn)發(fā)展則是為了開(kāi)辟新的應(yīng)用（如產(chǎn)生新材料或新技術(shù)）。,§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定例1,§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定例2,§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定例3,§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定例4,§1-2 R&am

17、p;D活動(dòng)的分類、定義與界定例5,§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定例6,§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定例7,§1-2 R&D活動(dòng)的分類、定義與界定例8,§1-3 R&D成果應(yīng)用活動(dòng)的定義與界定,1.R&D成果應(yīng)用活動(dòng)的定義及特點(diǎn)定義 R&D成果應(yīng)用是指為使試驗(yàn)發(fā)展階段產(chǎn)生的新產(chǎn)品、材料和裝置，建立的新工藝、

18、系統(tǒng)和服務(wù)以及作實(shí)質(zhì)性改進(jìn)后的上述各項(xiàng)能夠投入生產(chǎn)或?qū)嶋H應(yīng)用，解決所存在的技術(shù)問(wèn)題而進(jìn)行的系統(tǒng)性的工作。特點(diǎn) 1.為使試驗(yàn)發(fā)展的成果用于實(shí)際，解決有關(guān)技術(shù)問(wèn)題 2.運(yùn)用已有知識(shí)和技術(shù)，不具有創(chuàng)新成分 3.成果形式是可供生產(chǎn)和實(shí)際使用的帶有技術(shù)、工藝參數(shù)的圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范等。,§1-3 R&D成果應(yīng)用活動(dòng)的定義與界定例1,§1-3 R&D成果應(yīng)用活動(dòng)的定義與界定,2.R&am

19、p;D成果應(yīng)用活動(dòng)的界定 在工業(yè)領(lǐng)域，一般而言，工程與工裝模具設(shè)計(jì)、小批量試制和工業(yè)性試驗(yàn)屬于R&D成果應(yīng)用活動(dòng)。工程與工裝模具設(shè)計(jì)是指新產(chǎn)品原型能夠投入批量生產(chǎn)而從事的工藝流程、設(shè)備及工藝裝備、操作及質(zhì)量檢測(cè)規(guī)程等的設(shè)計(jì)活動(dòng)。小批量試制和工業(yè)性試驗(yàn)內(nèi)容包括：標(biāo)準(zhǔn)化、系列化、通用化試驗(yàn)，新技術(shù)方法從設(shè)定的控制參數(shù)發(fā)展到不同條件下的驗(yàn)證試驗(yàn)，批量生產(chǎn)的質(zhì)量穩(wěn)定性與優(yōu)化參數(shù)再現(xiàn)性試驗(yàn)，新技術(shù)的可靠性試驗(yàn)，生產(chǎn)檢測(cè)、維護(hù)、安

20、全等技術(shù)操作規(guī)范化試驗(yàn)，新舊生產(chǎn)系統(tǒng)結(jié)合部技術(shù)協(xié)調(diào)試驗(yàn)（含原材料、能源介質(zhì)、輔助工具等系統(tǒng)的適應(yīng)性試驗(yàn)）。,§1-3 R&D成果應(yīng)用活動(dòng)的定義與界定,下列活動(dòng)均屬于R&D成果應(yīng)用活動(dòng)： ? 農(nóng)業(yè)領(lǐng)域里新品種的區(qū)域試驗(yàn)； ? 工業(yè)領(lǐng)域里為擴(kuò)大新產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模而進(jìn)行的工業(yè)性試驗(yàn)； ? 仿制國(guó)內(nèi)技術(shù)先進(jìn)企業(yè)的新產(chǎn)品而進(jìn)行的設(shè)計(jì)與試制工作； ? 為滿足本部門(mén)的技術(shù)需求而對(duì)引進(jìn)國(guó)內(nèi)新方法所進(jìn)行的設(shè)計(jì)與試制工作；

21、 ? 為解決試驗(yàn)發(fā)展階段新產(chǎn)品、新裝置、新工藝能投入生產(chǎn)而進(jìn)行的定型設(shè)計(jì)與試制工作。,§1-4 R&D活動(dòng)與非R&D活動(dòng)之間的界限,1.判斷R&D活動(dòng)與非R&D活動(dòng)的基本準(zhǔn)則R&D活動(dòng)與非R&D活動(dòng)的本質(zhì)區(qū)別R&D活動(dòng)的目的是探索和完善知識(shí)和技術(shù)、或探索知識(shí)和技術(shù)的新的應(yīng)用（包括獲得新知識(shí)、尋求新方法和技術(shù)，或?qū)⑺鼈兺度胄碌膽?yīng)用），因而具有創(chuàng)造性和新穎性，常常導(dǎo)致新

22、的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明，對(duì)預(yù)定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)往往存在技術(shù)上的不確定性。非R&D活動(dòng)只涉及技術(shù)的一般性應(yīng)用或是一些常規(guī)性活動(dòng)，因而不具有創(chuàng)造性和新穎性。,§1-4 R&D活動(dòng)與非R&D活動(dòng)之間的界限,舉例為揭示地球變化規(guī)律、地球形狀與地球重力分布規(guī)律，對(duì)地球形狀和地球重力場(chǎng)進(jìn)行研究。這是為了揭示自然規(guī)律而進(jìn)行的探索性研究，可以增加人類知識(shí),具有新穎性，是R&D活動(dòng)。利用特定光波對(duì)人有催眠作用,研制一種用光作

23、催眠的光催眠器，是創(chuàng)造新的應(yīng)用，具有新穎性，也是R&D活動(dòng)。為治療某疾病而研制一種新藥，是創(chuàng)造性活動(dòng)，具有明顯的新穎性，屬于R&D活動(dòng)。對(duì)優(yōu)質(zhì)、高產(chǎn)、多抗玉米雜交種進(jìn)行區(qū)域試驗(yàn)。該研究是通過(guò)試驗(yàn)進(jìn)一步確定已育成的玉米新品種在不同地區(qū)的增產(chǎn)效益及推廣價(jià)值，顯然既不增加知識(shí)也不創(chuàng)造新的應(yīng)用，不具有新穎性，試驗(yàn)的目的是對(duì)已研制成功的新品種進(jìn)行推廣，因而不是R&D活動(dòng)。,§1-4 R&D活動(dòng)與非R&

24、amp;D活動(dòng)之間的界限,在統(tǒng)計(jì)實(shí)踐中，區(qū)分R&D與非R&D，主要是根據(jù)活動(dòng)的 性質(zhì)、特點(diǎn)、直接目的 來(lái)進(jìn)行判斷。這一判斷準(zhǔn)則正同R&D活動(dòng)的4個(gè)基本特征一致，是其具體體現(xiàn)和應(yīng)用。如果一項(xiàng)活動(dòng)具有創(chuàng)造性或者說(shuō)具有明顯的新穎成份，那么就是R&D活動(dòng)；不具備創(chuàng)造性或新穎性的活動(dòng)，如果是直接為R&D服務(wù)的，也就屬于R&D活動(dòng)。為其它目的開(kāi)展的活動(dòng)，不是R&D活動(dòng)。,§1-

25、4 R&D活動(dòng)與非R&D活動(dòng)之間的界限,舉例對(duì)腦失調(diào)病患者的定期腦電照相檢查，是標(biāo)準(zhǔn)檢查，不具有新穎性,不是R&D活動(dòng)，應(yīng)屬于一般性醫(yī)療保健服務(wù)。但是，在研制新藥過(guò)程中,為確定和分析該新藥效果及可能的副作用而進(jìn)行的腦電照相檢查,雖然其技術(shù)性質(zhì)完全與上述標(biāo)準(zhǔn)檢查相同，也應(yīng)該作為R&D活動(dòng)。,§1-4 R&D活動(dòng)與非R&D活動(dòng)之間的界限,2.R&D活動(dòng)與R&D成果

26、應(yīng)用活動(dòng)的界限 從各類活動(dòng)的定義可以看出，在R&D、R&D成果應(yīng)用、教育與培訓(xùn)、科技服務(wù)四種活動(dòng)中：教育培訓(xùn)、科技服務(wù)具有相對(duì)的獨(dú)立性，而R&D與R&D成果應(yīng)用活動(dòng)之間則有著密切的聯(lián)系。從基礎(chǔ)研究開(kāi)始，經(jīng)過(guò)應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展，繼而到R&D成果應(yīng)用，是一個(gè)從知識(shí)產(chǎn)生到技術(shù)實(shí)際應(yīng)用的循序漸進(jìn)過(guò)程。,§1-4 R&D活動(dòng)與非R&D活動(dòng)之間的界限,如何區(qū)分R&D與

27、R&D成果應(yīng)用？R&D主要是為了產(chǎn)生新的知識(shí)或創(chuàng)造新的應(yīng)用。而R&D成果應(yīng)用是以常規(guī)的方式、或者多少帶有重復(fù)的方式把已知的方法或技術(shù)用于實(shí)踐的過(guò)程，因此它不具有創(chuàng)新成份。,§1-4 R&D活動(dòng)與非R&D活動(dòng)之間的界限,如何區(qū)分基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展、R&D成果應(yīng)用？揭示物質(zhì)運(yùn)動(dòng)的基本規(guī)律，闡明自然現(xiàn)象的本質(zhì)的研究是基礎(chǔ)研究；為某種具體的實(shí)用目標(biāo)提供技術(shù)原理、方法或途

28、徑的研究是應(yīng)用研究；利用或綜合已有知識(shí)創(chuàng)造新的應(yīng)用，即創(chuàng)造新系統(tǒng)、新工藝、新方法等以及對(duì)已有系統(tǒng)、材料、工藝、產(chǎn)品、技術(shù)作實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，是試驗(yàn)發(fā)展；為使新技術(shù)成果轉(zhuǎn)向生產(chǎn)或?qū)嶋H應(yīng)用，按照原始樣機(jī)或新工藝、新方法的技術(shù)要點(diǎn)，應(yīng)用已有技術(shù)知識(shí)進(jìn)行適于生產(chǎn)或?qū)嵱玫脑O(shè)計(jì)、試制、試驗(yàn)，是R&D成果應(yīng)用。,§1-4 R&D活動(dòng)與非R&D活動(dòng)之間的界限例1,§1-4 R&D活動(dòng)與非R&am

29、p;D活動(dòng)之間的界限例2,§1-4 R&D活動(dòng)與非R&D活動(dòng)之間的界限例3,§1-4 R&D活動(dòng)與非R&D活動(dòng)之間的界限例4,§1-4 R&D活動(dòng)與非R&D活動(dòng)之間的界限例5,§1-4 R&D活動(dòng)與非R&D活動(dòng)之間的界限例6,§1-4 R&D活動(dòng)與非R&D活動(dòng)之間的界限,3.R&

30、amp;D活動(dòng)、R&D成果應(yīng)用活動(dòng)與工業(yè)生產(chǎn)之間的界限 區(qū)分R&D活動(dòng)、R&D成果應(yīng)用活動(dòng)與工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的基本依據(jù)是活動(dòng)的 直接目的。,§1-4 R&D活動(dòng)與非R&D活動(dòng)之間的界限,在工業(yè)領(lǐng)域中，如果一項(xiàng)活動(dòng)的主要目的是進(jìn)行技術(shù)上的創(chuàng)新或改進(jìn)，則是R&D；而為使已獲得的技術(shù)成果轉(zhuǎn)向生產(chǎn)或?qū)嶋H使用，并僅僅應(yīng)用已有技術(shù)知識(shí)進(jìn)行適用于生產(chǎn)或?qū)嵱玫脑O(shè)計(jì)、試制、試驗(yàn)，則是R&a

31、mp;D成果應(yīng)用；如果產(chǎn)品、工藝、生產(chǎn)過(guò)程和處理方法已經(jīng)確定，活動(dòng)的直接目的是進(jìn)入市場(chǎng)，為此制定生產(chǎn)前的計(jì)劃并使生產(chǎn)過(guò)程或控制系統(tǒng)正常運(yùn)行，這類工作則屬于生產(chǎn)活動(dòng)范疇。,§1-4 R&D活動(dòng)與非R&D活動(dòng)之間的界限,4.R&D活動(dòng)與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)系技術(shù)創(chuàng)新可以理解為：將設(shè)想轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N全新的或改進(jìn)的產(chǎn)品并推向市場(chǎng)，或轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N全新的或改進(jìn)的工藝并用于工業(yè)及商業(yè)，或轉(zhuǎn)變成一種為社會(huì)服務(wù)的新方法。 技

32、術(shù)創(chuàng)新包括新產(chǎn)品和新工藝，以及產(chǎn)品和工藝中顯著的技術(shù)變化。 技術(shù)創(chuàng)新是包含科學(xué)、技術(shù)、組織、財(cái)務(wù)和商業(yè)的一系列活動(dòng)。,§1-4 R&D活動(dòng)與非R&D活動(dòng)之間的界限,R&D只是構(gòu)成技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的一系列活動(dòng)中的一類，可在創(chuàng)新過(guò)程的不同階段進(jìn)行，不僅作為發(fā)明思想的來(lái)源，而且在技術(shù)創(chuàng)新完成前的任何階段，都可作為解決問(wèn)題的一種方法。在創(chuàng)新過(guò)程中，除R&D活動(dòng)以外的創(chuàng)新活動(dòng)可分為以下六類： ①工裝準(zhǔn)

33、備和工業(yè)工程 ④無(wú)形技術(shù)的獲取 ②生產(chǎn)啟動(dòng)和產(chǎn)前開(kāi)發(fā) ⑤有形技術(shù)的獲取 ③新產(chǎn)品營(yíng)銷 ⑥設(shè)計(jì),§1-5 R&D統(tǒng)計(jì)的國(guó)際規(guī)范與我國(guó)管理中的概念,1.R&D統(tǒng)計(jì)與管理中使用的概念的差別 定義、內(nèi)涵、概念的應(yīng)用2.如何看待R&D統(tǒng)計(jì)結(jié)果與管理概念的差距 R&D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)要力求反映企業(yè)真實(shí)情況3.R&D統(tǒng)計(jì)采用國(guó)際規(guī)范的必要性和重要

34、性 提供可靠依據(jù)，正確分析判斷，科學(xué)決策,§2 我國(guó)企業(yè)R&D活動(dòng)的 特點(diǎn)及其判別,§2-1 我國(guó)企業(yè)R&D活動(dòng)的基本特點(diǎn),1.企業(yè)在我國(guó)R&D活動(dòng)中具有主體地位，但R&D活動(dòng)水平不高企業(yè)R&D活動(dòng)總體狀況我國(guó)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)的比重，1987年為30%，2000年以來(lái)一直保持在60%以上。這表明，在我國(guó)目

35、前階段，企業(yè)已經(jīng)成為實(shí)施R&D活動(dòng)的主體。但是我們也應(yīng)看到，我國(guó)企業(yè)的R&D活動(dòng)絕大部分是試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)，開(kāi)展應(yīng)用研究的規(guī)模很小，所開(kāi)展的非常少量的基礎(chǔ)研究，大部分由轉(zhuǎn)制科研院所和外資企業(yè)進(jìn)行。,§2-1 我國(guó)企業(yè)R&D活動(dòng)的基本特點(diǎn),1.企業(yè)在我國(guó)R&D活動(dòng)中具有主體地位，但R&D活動(dòng)水平不高企業(yè)R&D活動(dòng)總體狀況我國(guó)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)的比重，1

36、987年為30%，2000年以來(lái)一直保持在60%以上。這表明，在我國(guó)目前階段，企業(yè)已經(jīng)成為實(shí)施R&D活動(dòng)的主體。但是我們也應(yīng)看到，我國(guó)企業(yè)的R&D活動(dòng)絕大部分是試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)，開(kāi)展應(yīng)用研究的規(guī)模很小，所開(kāi)展的非常少量的基礎(chǔ)研究，大部分由轉(zhuǎn)制科研院所和外資企業(yè)進(jìn)行。,§2-1 我國(guó)企業(yè)R&D活動(dòng)的基本特點(diǎn) 企業(yè)科技活動(dòng)示意圖,基礎(chǔ)研究,應(yīng)用研究,試驗(yàn)發(fā)展,R&D成果應(yīng)用

37、,§2-1 我國(guó)企業(yè)R&D活動(dòng)的基本特點(diǎn) 高等學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)的R&D支出按活動(dòng)類型分布 （2001年）,§2-1 我國(guó)企業(yè)R&D活動(dòng)的基本特點(diǎn),為何目前我國(guó)企業(yè)R&D活動(dòng)以試驗(yàn)發(fā)展為主 1）一方面是因?yàn)槲覈?guó)絕大多數(shù)的企業(yè)不具備進(jìn)行科學(xué)探索和理論研究的條件和能力； 2）另一方面是由于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的成果往

38、往并不立即顯現(xiàn)出實(shí)際應(yīng)用價(jià)值、市場(chǎng)前景很難預(yù)測(cè)，而且最終實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)成功的幾率很低，其效益的潛在性使企業(yè)很難把握，因而不愿意投資基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。,§2-1 我國(guó)企業(yè)R&D活動(dòng)的基本特點(diǎn),3）企業(yè)進(jìn)行R&D活動(dòng)是為了解決追求利潤(rùn)過(guò)程中出現(xiàn)的技術(shù)瓶頸問(wèn)題。包括在諸如使用新的原材料、新的工藝設(shè)備、新的生產(chǎn)方法、生產(chǎn)新的產(chǎn)品、使產(chǎn)品符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法律（如環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)）等方面產(chǎn)生的新技術(shù)問(wèn)題，這些都屬于試驗(yàn)發(fā)展范疇。

39、 4）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)引發(fā)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究活動(dòng)，企業(yè)通常委托科研機(jī)構(gòu)和高等院?；蚺c之合作完成。,§2-1 我國(guó)企業(yè)R&D活動(dòng)的基本特點(diǎn),企業(yè)R&D活動(dòng)的主要內(nèi)容絕大部分屬于試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)，主要表現(xiàn)為： 1)研制新產(chǎn)品或?qū)σ延挟a(chǎn)品進(jìn)行實(shí)質(zhì)性改進(jìn)； 2)研制新工藝或?qū)σ延泄に囘M(jìn)行實(shí)質(zhì)性改進(jìn)； 3)在工程設(shè)計(jì)、小批量試制、工業(yè)性試驗(yàn)及試生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)新產(chǎn)品原型和新工藝本身作進(jìn)一步改進(jìn)； 4)對(duì)引進(jìn)國(guó)外的技

40、術(shù)或從國(guó)內(nèi)購(gòu)買(mǎi)的技術(shù)做實(shí)質(zhì)性改進(jìn)及再創(chuàng)新（不包括對(duì)這些技術(shù)的直接應(yīng)用或仿制活動(dòng)）。工程與工裝模具設(shè)計(jì)、小批量試制和工業(yè)性試驗(yàn)一般不屬于R&D活動(dòng)，而屬于R&D成果應(yīng)用活動(dòng)。,§2-1 我國(guó)企業(yè)R&D活動(dòng)的基本特點(diǎn),2.從事R&D活動(dòng)的企業(yè)與單純應(yīng)用R&D成果的企業(yè) 我國(guó)企業(yè)中開(kāi)展了科技活動(dòng)的比較多，而開(kāi)展了R&D活動(dòng)的相對(duì)要少得多，在國(guó)家高新區(qū)企業(yè)中也有類似現(xiàn)象。,

41、§2-1 我國(guó)企業(yè)R&D活動(dòng)的基本特點(diǎn),據(jù)統(tǒng)計(jì)，高新區(qū)企業(yè)中有科技活動(dòng)的接近一半，有R&D活動(dòng)的約占三分之一，科技活動(dòng)和R&D活動(dòng)并不像通常認(rèn)為的那么廣泛。另一個(gè)引起注意的現(xiàn)象是，有些企業(yè)的R&D支出占本企業(yè)銷售收入的比重很高。 1）一部分無(wú)R&D活動(dòng)的企業(yè)所依賴的技術(shù)可能來(lái)自企業(yè)集團(tuán)中其他的部門(mén)，這些企業(yè)自己不進(jìn)行R&D活動(dòng)，而將企業(yè)集團(tuán)中其他部門(mén)的R&D成果產(chǎn)品化

42、。 2）有些R&D支出占本企業(yè)銷售收入比重較高的企業(yè)則是企業(yè)集團(tuán)中具有一定研發(fā)能力、甚至設(shè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)的部門(mén)。,§2-1 我國(guó)企業(yè)R&D活動(dòng)的基本特點(diǎn),3.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D投入我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)和不足：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)密集度明顯高于工業(yè)企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)主要在國(guó)家高新區(qū)企業(yè)近十年來(lái)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入強(qiáng)度不斷提高與發(fā)達(dá)國(guó)家的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比較，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入強(qiáng)度還非

43、常低，存在很大差距,§2-1 我國(guó)企業(yè)R&D活動(dòng)的基本特點(diǎn)表1 R&D經(jīng)費(fèi)占銷售收入比重 單位：%,§2-1 我國(guó)企業(yè)R&D活動(dòng)的基本特點(diǎn)表2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占銷售收入和增加值的比重 單位：%,§2-1 我國(guó)企業(yè)R&D活動(dòng)的基本特點(diǎn)表3 部分國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)占增加值的比

44、重 單位:%,§2-2企業(yè)R&D活動(dòng)和R&D成果應(yīng)用活動(dòng)判斷舉例,1.從“原理”上分析，所采用的知識(shí)和技術(shù)與已有知識(shí)和技術(shù)相比，有明顯的改變或具有新穎性，可以歸入R&D。2.從“構(gòu)造”上分析，創(chuàng)造一種新的科學(xué)方法，并運(yùn)用其改進(jìn)已有的知識(shí)和技術(shù)；或?qū)σ延胁牧?、產(chǎn)品、裝置、工藝、系統(tǒng)和服務(wù)進(jìn)行重大

45、的結(jié)構(gòu)改進(jìn)，都可以歸于R&D。3.從“功能”上分析，不少項(xiàng)目的工作重點(diǎn)是根據(jù)市場(chǎng)和用戶的某種特殊需要而確定的，雖然在原理和構(gòu)造上沒(méi)有太大的改進(jìn)，但在功能上有很大拓展，可以歸入R&D。,§2-2企業(yè)R&D活動(dòng)和R&D成果應(yīng)用活動(dòng)判斷舉例,新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)新工藝、新生產(chǎn)過(guò)程、新方法的研制中間試驗(yàn)試生產(chǎn)質(zhì)量控制與檢驗(yàn)測(cè)試軟件開(kāi)發(fā)技術(shù)引進(jìn)市場(chǎng)調(diào)查,§2-2企業(yè)R&D活動(dòng)和R&

46、amp;D成果應(yīng)用活動(dòng)判斷舉例,新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的研制或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品作技術(shù)上實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品的性能進(jìn)行重大改進(jìn)的設(shè)計(jì)、制造和試驗(yàn)是研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)。對(duì)引進(jìn)（或購(gòu)買(mǎi)）現(xiàn)成的技術(shù)成果（如專利、技術(shù)決竅、圖紙和樣機(jī)等）進(jìn)行復(fù)制或直接應(yīng)用而形成新產(chǎn)品的過(guò)程不是研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)，而是R&D成果應(yīng)用。,§2-2企業(yè)R&D活動(dòng)和R&D成果應(yīng)用活動(dòng)判斷舉例,新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)活動(dòng)舉例例1：對(duì)具有新產(chǎn)品或技術(shù)上

47、改進(jìn)的產(chǎn)品的基本特點(diǎn)的原型的設(shè)計(jì)、制造與試驗(yàn)，不論是制造一個(gè)或幾個(gè)，都屬于R&D。經(jīng)過(guò)試驗(yàn)，一般都要對(duì)原型進(jìn)行修改和改進(jìn)，當(dāng)通過(guò)最終試驗(yàn)達(dá)到滿意后，針對(duì)原型的R&D活動(dòng)也就結(jié)束了。在此之后，即使是由參與原型設(shè)計(jì)制造的人員參加，制造原型的若干復(fù)制品，也不再屬于R&D。例2：采用國(guó)內(nèi)已有的產(chǎn)品及技術(shù)，對(duì)其在技術(shù)上沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，或?yàn)殚_(kāi)拓市場(chǎng)作一些小的修改和調(diào)整，屬于仿造或模仿，其設(shè)計(jì)、制造與試驗(yàn)均不屬于R&

48、;D，而是R&D成果應(yīng)用，制造出的樣機(jī)樣品只能算是復(fù)制品。,§2-2企業(yè)R&D活動(dòng)和R&D成果應(yīng)用活動(dòng)判斷舉例,新工藝、新生產(chǎn)過(guò)程、新方法的研制對(duì)新工藝、新生產(chǎn)過(guò)程、新方法的研制或?qū)ΜF(xiàn)有工藝、生產(chǎn)過(guò)程在方法上和技術(shù)上作實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，是研究與試驗(yàn)發(fā)展。采用國(guó)內(nèi)已有的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)過(guò)程或方法，而在技術(shù)上沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，只是對(duì)采用的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)過(guò)程或方法作適應(yīng)性試驗(yàn)，不屬于R&D，而是R&am

49、p;D成果應(yīng)用。,§2-2企業(yè)R&D活動(dòng)和R&D成果應(yīng)用活動(dòng)判斷舉例,中間試驗(yàn)新產(chǎn)品、新工藝、新生產(chǎn)過(guò)程直接用于生產(chǎn)前，往住要進(jìn)行中間試驗(yàn)以解決一系列的技術(shù)問(wèn)題，這種情況比較復(fù)雜，是試驗(yàn)發(fā)展還是R&D成果應(yīng)用，要看具體情況而定。,§2-2企業(yè)R&D活動(dòng)和R&D成果應(yīng)用活動(dòng)判斷舉例中間試驗(yàn)舉例,§2-2企業(yè)R&D活動(dòng)和R&D成果應(yīng)用活動(dòng)判斷舉例,試

50、生產(chǎn)試生產(chǎn)是原型經(jīng)過(guò)必要的改進(jìn)、修改滿意后，在正式投入生產(chǎn)前的“試驗(yàn)性”生產(chǎn)。進(jìn)行試生產(chǎn)時(shí)有關(guān)產(chǎn)品、工藝、流程等的設(shè)計(jì)工作已基本完成、在試生產(chǎn)過(guò)程中也不對(duì)產(chǎn)品或生產(chǎn)過(guò)程在技術(shù)方面作進(jìn)一步的改進(jìn)，因而既不屬于R&D，也不屬于R&D 成果應(yīng)用。,§2-2企業(yè)R&D活動(dòng)和R&D成果應(yīng)用活動(dòng)判斷舉例,質(zhì)量控制與檢驗(yàn)測(cè)試生產(chǎn)過(guò)程的質(zhì)量控制及材料、設(shè)備、產(chǎn)品的常規(guī)檢驗(yàn)、測(cè)試，既不屬于R&D，也不

51、屬于R&D成果應(yīng)用。原型檢驗(yàn)測(cè)試和非商業(yè)性的試驗(yàn)工廠（中試車間）中的檢驗(yàn)測(cè)試，屬于研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)。,§2-2企業(yè)R&D活動(dòng)和R&D成果應(yīng)用活動(dòng)判斷舉例,軟件開(kāi)發(fā)為代數(shù)變換和數(shù)值分析而進(jìn)行的軟件開(kāi)發(fā)，直接利用語(yǔ)音輸入輸出進(jìn)行人機(jī)會(huì)話的研究、關(guān)于信息處理應(yīng)用基本算法的研究、編程過(guò)程形式化的可能性研究，都是基礎(chǔ)研究。開(kāi)發(fā)新的程序語(yǔ)言、新的操作系統(tǒng)、程序編輯器等，以及開(kāi)發(fā)諸如地理信息系統(tǒng)和專家系統(tǒng)這類信

52、息處理工具，是應(yīng)用研究。新的應(yīng)用軟件的開(kāi)發(fā)，操作系統(tǒng)和應(yīng)用程序的實(shí)質(zhì)性改進(jìn)等，是試驗(yàn)發(fā)展。系統(tǒng)維護(hù)和軟件應(yīng)用，一般的應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)和系統(tǒng)集成，不是R&D活動(dòng)。與軟件開(kāi)發(fā)相關(guān)的常規(guī)工作不屬于R&D活動(dòng)。例如：專用系統(tǒng)或?qū)Ｓ贸绦虻纳?jí)，系統(tǒng)調(diào)試，對(duì)現(xiàn)有軟件進(jìn)行改編，編制用戶文件等。,§2-2企業(yè)R&D活動(dòng)和R&D成果應(yīng)用活動(dòng)判斷舉例,軟件開(kāi)發(fā)舉例1）基礎(chǔ)研究例1.知識(shí)模型：旨在探索人類記憶模

53、型和思維規(guī)律，建立知識(shí)模型，以奠定知識(shí)信息處理的重要知識(shí)基礎(chǔ)。例2.組合算法與計(jì)算復(fù)雜性研究：研究計(jì)算機(jī)科學(xué)和運(yùn)籌學(xué)中若干離散結(jié)構(gòu)問(wèn)題的組合算法和結(jié)構(gòu)復(fù)雜性，提出新見(jiàn)解，進(jìn)行數(shù)學(xué)論證。,§2-2企業(yè)R&D活動(dòng)和R&D成果應(yīng)用活動(dòng)判斷舉例,2）應(yīng)用研究例1.并行搜索算法：圍繞并行搜索及基于并行搜索的智能機(jī)的設(shè)計(jì)進(jìn)行研究，使智能機(jī)設(shè)計(jì)置于有實(shí)用價(jià)值的理論指導(dǎo)之下。例2.分布式計(jì)算機(jī)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)研究：對(duì)分布式計(jì)算機(jī)

54、系統(tǒng)中的互聯(lián)結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)軟件、網(wǎng)絡(luò)協(xié)議等進(jìn)行原理研究，目的是建立一種實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ?，為系統(tǒng)集成提供理論依據(jù)。例3.智能儲(chǔ)存及其在未來(lái)計(jì)算機(jī)中的應(yīng)用：研究智能儲(chǔ)存的主要功能、內(nèi)部處理及儲(chǔ)存結(jié)構(gòu)，其成果可能對(duì)未來(lái)計(jì)算機(jī)的發(fā)展提供原理性方案。,§2-2企業(yè)R&D活動(dòng)和R&D成果應(yīng)用活動(dòng)判斷舉例,3）試驗(yàn)發(fā)展例1.知識(shí)庫(kù)管理系統(tǒng)軟件：運(yùn)用知識(shí)模型研究的理論，實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)庫(kù)中知識(shí)的管理和操作，為用戶提供功能強(qiáng)的智能系統(tǒng)開(kāi)發(fā)環(huán)境

55、。,§2-2企業(yè)R&D活動(dòng)和R&D成果應(yīng)用活動(dòng)判斷舉例,技術(shù)引進(jìn)引進(jìn)或國(guó)內(nèi)購(gòu)買(mǎi)的專利、技術(shù)訣竅、圖紙、樣機(jī)、設(shè)備和生產(chǎn)線進(jìn)行仿制、復(fù)制或直接應(yīng)用于生產(chǎn)，不是試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)。引進(jìn)技術(shù)的適應(yīng)性改進(jìn)，是試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)。,§2-2企業(yè)R&D活動(dòng)和R&D成果應(yīng)用活動(dòng)判斷舉例,市場(chǎng)調(diào)查既不是R&D，也不是R&D成果應(yīng)用。,§2-2企業(yè)R&D活動(dòng)和R&D成

56、果應(yīng)用活動(dòng)判斷舉例,其他例子為了使新產(chǎn)品原型能夠投入批量生產(chǎn)而從事的工藝流程、設(shè)備及工藝裝備、操作及質(zhì)量檢測(cè)規(guī)程等的設(shè)計(jì)活動(dòng)，一般屬于R&D成果應(yīng)用活動(dòng)。小批量試制和工業(yè)性試驗(yàn)，包括：標(biāo)準(zhǔn)化、系列化、通用化試驗(yàn)，新技術(shù)方法從設(shè)定的控制參數(shù)發(fā)展到不同條件下的驗(yàn)證試驗(yàn)，批量生產(chǎn)的質(zhì)量穩(wěn)定性與優(yōu)化參數(shù)再現(xiàn)性試驗(yàn)，新技術(shù)的可靠性試驗(yàn)，生產(chǎn)檢測(cè)、維護(hù)、安全等技術(shù)操作規(guī)范化試驗(yàn)，新舊生產(chǎn)系統(tǒng)結(jié)合部技術(shù)協(xié)調(diào)試驗(yàn)，一般屬于R&D成果

57、應(yīng)用活動(dòng)。,§2-2企業(yè)R&D活動(dòng)和R&D成果應(yīng)用活動(dòng)判斷舉例,仿制國(guó)內(nèi)技術(shù)先進(jìn)企業(yè)的新產(chǎn)品而進(jìn)行的設(shè)計(jì)與試制工作，屬于R&D成果應(yīng)用活動(dòng)。為生產(chǎn)目的進(jìn)行的工裝準(zhǔn)備、試運(yùn)轉(zhuǎn)，不是R&D活動(dòng)。生產(chǎn)過(guò)程的質(zhì)量控制及材料、設(shè)備、產(chǎn)品的常規(guī)檢驗(yàn)、測(cè)試，不是R&D活動(dòng)。接受用戶訂貨，使用現(xiàn)有技術(shù)和現(xiàn)有材料建造一艘新型旅游船，不是R&D活動(dòng)。政策調(diào)研、評(píng)價(jià)與咨詢，可行性研究，不是R&

58、amp;D活動(dòng)。,,§3 企業(yè)R&D統(tǒng)計(jì)中 應(yīng)注意的問(wèn)題,§3-1 影響R&D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素1.R&D數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性對(duì)分析和決策的影響,由于R&D指標(biāo)在我國(guó)政府科學(xué)決策和管理中的支撐作用日益增加，對(duì)R&D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性提出了更高的要求。近年來(lái)企業(yè)的R&D活動(dòng)明顯增加，已成為我國(guó)最大的R&D活動(dòng)實(shí)施部

59、門(mén)和投資部門(mén)，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出總額中，由企業(yè)完成的R&D活動(dòng)占60%。很顯然，企業(yè)作為我國(guó)R&D活動(dòng)的主體，其R&D數(shù)據(jù)的變化將對(duì)我國(guó)R&D投入的規(guī)模和結(jié)構(gòu)產(chǎn)生較大影響。這也表明，企業(yè)部門(mén)R&D數(shù)據(jù)質(zhì)量高低對(duì)準(zhǔn)確、客觀反映我國(guó)R&D投入狀況會(huì)產(chǎn)生很大影響。,§3-1 影響R&D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素2. R&D統(tǒng)計(jì)是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的統(tǒng)計(jì),數(shù)據(jù)質(zhì)量控

60、制一直是R&D統(tǒng)計(jì)中一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)，科技統(tǒng)計(jì)人員對(duì)R&D概念的理解，以及掌握分離、處理R&D和非R&D活動(dòng)數(shù)據(jù)的技巧是正確填報(bào)R&D數(shù)據(jù)的關(guān)鍵。對(duì)于企業(yè)部門(mén)，還面臨企業(yè)數(shù)量眾多加大了數(shù)據(jù)采集和質(zhì)量控制難度、R&D活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)緊密交織在一起難以嚴(yán)格區(qū)分的客觀現(xiàn)實(shí)，后一類問(wèn)題尤其突出。,§3-1 影響R&D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素,判斷 一是必須了解什么是R&

61、D活動(dòng)，以及判斷R&D活動(dòng)的基本方法；二是要了解企業(yè)科技活動(dòng)的主要特點(diǎn)。數(shù)據(jù)計(jì)算 掌握分離、處理R&D和非R&D活動(dòng)數(shù)據(jù)的技巧是正確填報(bào)R&D數(shù)據(jù)的關(guān)鍵，這需要一個(gè)逐步學(xué)習(xí)漸進(jìn)提高的過(guò)程。指標(biāo)可比性 R&D經(jīng)費(fèi)和R&D人員是分析科技活動(dòng)狀況的重要指標(biāo)，指標(biāo)的可比性非常重要，統(tǒng)計(jì)時(shí)也要盡量采用國(guó)際上通用的標(biāo)準(zhǔn)，以保證數(shù)據(jù)既具有國(guó)際可比性，又在國(guó)內(nèi)橫向可比。,§3-1 影響R

62、&D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素3. 正確把握R&D的概念,在基層填報(bào)R&D數(shù)據(jù)時(shí)，這類錯(cuò)誤比較普遍。對(duì)R&D數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性影響很大。舉例,§3-1影響R&D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素,要特別注意區(qū)分R&D活動(dòng)與非R&D活動(dòng)不能簡(jiǎn)單地把技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)等同為R&D活動(dòng),或把所有新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)都當(dāng)作R&D活動(dòng)。OECD《研究與發(fā)展調(diào)查手冊(cè)》指出：“在測(cè)度R&D

63、時(shí)，誤差的最主要來(lái)源可能是：在試驗(yàn)發(fā)展與實(shí)現(xiàn)一項(xiàng)創(chuàng)新的相關(guān)活動(dòng)之間難以確定分界點(diǎn)。由此而產(chǎn)生的誤差影響最大，因?yàn)殡m然許多創(chuàng)新所需的R&D花費(fèi)較大，而為將創(chuàng)新構(gòu)想投入生產(chǎn)做準(zhǔn)備的費(fèi)用更高?！?§3-1 影響R&D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素,要注意區(qū)分基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)了解基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展的定義和特點(diǎn)很重要。如果概念不清楚，甚至望詞生義，就會(huì)產(chǎn)生錯(cuò)誤理解。尤其要注意的是，從現(xiàn)階段我國(guó)企業(yè)的

64、科學(xué)研究能力和需求看，基礎(chǔ)研究項(xiàng)目應(yīng)很少，應(yīng)用研究項(xiàng)目也較少，絕大部分是試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)。,§3-1 影響R&D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素企業(yè)常常將R&D成果應(yīng)用類或試驗(yàn)發(fā)展類活動(dòng)認(rèn)為是科技成果的應(yīng)用而將其作為應(yīng)用研究，少數(shù)企業(yè)認(rèn)為一些基礎(chǔ)性工作（如設(shè)備安裝、基礎(chǔ)設(shè)施建造購(gòu)建、打地基等）是基礎(chǔ)研究。通俗地說(shuō)，基礎(chǔ)研究是對(duì)事物的基本原理、規(guī)律等進(jìn)行理論研究，其成果是研究論文和科學(xué)著作；應(yīng)用研究是探索基本原理、規(guī)律等

65、通過(guò)哪些方式或方法有可能加以應(yīng)用，也屬于科學(xué)研究的范疇，其成果主要表現(xiàn)為論文、原理性樣機(jī)、發(fā)明專利等。,§3-1 影響R&D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素從事軟件開(kāi)發(fā)的企業(yè)常常把所有的軟件編制，甚至包括一般的管理軟件的編制，都視為R&D，這是不對(duì)的。利用相同的軟件開(kāi)發(fā)技術(shù)或軟件平臺(tái)，開(kāi)發(fā)內(nèi)容不同的軟件或用于不同行業(yè)或單位的管理系統(tǒng)，在技術(shù)上沒(méi)有創(chuàng)造性或新穎性，一般屬于R&D成果應(yīng)用活動(dòng)或技術(shù)推廣活動(dòng)，而不

66、是R&D活動(dòng)。,§3-1 影響R&D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素,4.客觀看待企業(yè)的R&D活動(dòng)，并不是R&D投入越多越好統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)只有反映企業(yè)的客觀現(xiàn)實(shí)，才能成為決策和管理有價(jià)值的參考依據(jù)。要正確認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)企業(yè)的R&D活動(dòng)，避免由于主觀原因?qū)е缕髽I(yè)R&D數(shù)據(jù)偏高。要了解R&D活動(dòng)對(duì)企業(yè)意味著什么，也就是企業(yè)為什么開(kāi)展R&D活動(dòng)和R&D活動(dòng)與企業(yè)利益的關(guān)系。,&

67、#167;3-1 影響R&D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素,R&D活動(dòng)要與企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略相適應(yīng)不同的技術(shù)戰(zhàn)略對(duì)R&D活動(dòng)的需求不同例如技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略和模仿戰(zhàn)略，前者需要一定的自主創(chuàng)新，后者大多依靠引進(jìn)技術(shù)。,§3-1 影響R&D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素,R&D活動(dòng)絕不是目的，只是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的一個(gè)環(huán)節(jié)、一種手段從企業(yè)開(kāi)展R&D活動(dòng)的動(dòng)因來(lái)看，開(kāi)展R&D活動(dòng)絕不是企業(yè)的最終目

68、的，只是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的一個(gè)環(huán)節(jié)、解決各種技術(shù)難題的一種手段。如果只強(qiáng)調(diào)對(duì)R&D活動(dòng)的投入，而忽略產(chǎn)業(yè)化、商品化、市場(chǎng)、投資以及管理等其它創(chuàng)新環(huán)節(jié)，R&D活動(dòng)就不可能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，因而不可能為企業(yè)帶來(lái)利益。科技第一生產(chǎn)力的作用也就不可能實(shí)現(xiàn)。,§3-1 影響R&D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素,R&D活動(dòng)要與企業(yè)經(jīng)濟(jì)能力和技術(shù)能力相適應(yīng)企業(yè)對(duì)R&D投資是一種風(fēng)險(xiǎn)投資，既要有能力為R&

69、;D活動(dòng)提供所需資金，又要能承擔(dān)R&D失敗所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失。企業(yè)要有開(kāi)展R&D活動(dòng)所必需的技術(shù)儲(chǔ)備，如研發(fā)人員、研發(fā)設(shè)備和設(shè)施。,§3-2 企業(yè)填表中較典型的問(wèn)題,1.科技活動(dòng)分類 常見(jiàn)的問(wèn)題： 1）企業(yè)常常將R&D成果應(yīng)用類或試驗(yàn)發(fā)展類活動(dòng)認(rèn)為是科技成果的應(yīng)用而將其作為應(yīng)用研究，少數(shù)企業(yè)認(rèn)為一些基礎(chǔ)性工作（如設(shè)備安裝、基礎(chǔ)設(shè)施建造等）是基礎(chǔ)研究。通俗地說(shuō)，基礎(chǔ)研究是對(duì)事物的基本原理、規(guī)律等進(jìn)

70、行理論研究，其成果是研究論文和科學(xué)著作；應(yīng)用研究是探索基本原理、規(guī)律等通過(guò)哪些方式或方法有可能加以應(yīng)用，也屬于科學(xué)研究的范疇，其成果主要表現(xiàn)為論文、原理性樣機(jī)、發(fā)明專利等。綜合科技活動(dòng)的特點(diǎn)、成果形式等進(jìn)行分類常常是十分有效的輔助方法。 從現(xiàn)階段我國(guó)企業(yè)的科學(xué)研究能力和需求看，基礎(chǔ)研究項(xiàng)目應(yīng)很少，應(yīng)用研究項(xiàng)目也較少。,§3-2 企業(yè)填表中較典型的問(wèn)題,2）確定科技活動(dòng)（在我國(guó)目前主要以課題或項(xiàng)目形式進(jìn)行）的分類，只根據(jù)項(xiàng)目

71、名稱來(lái)判斷往往是不夠的，一項(xiàng)活動(dòng)被稱作什么與它實(shí)際和直接目的并不總是一致，同樣被稱為“中間試驗(yàn)”，為了進(jìn)一步改進(jìn)產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)過(guò)程而進(jìn)行的中試是試驗(yàn)發(fā)展，為進(jìn)行產(chǎn)品的定型設(shè)計(jì)而獲取生產(chǎn)所需的技術(shù)參數(shù)進(jìn)行的中試則應(yīng)劃入R&D成果應(yīng)用。 3）“項(xiàng)目下達(dá)單位的級(jí)別”和是否是“重要或重大項(xiàng)目”這類信息，只反映相關(guān)部門(mén)或管理者對(duì)某些領(lǐng)域的側(cè)重或?qū)δ骋痪唧w問(wèn)題的關(guān)注，不能作為課題活動(dòng)分類的依據(jù)。例如，基礎(chǔ)理論研究方面的重大課題與為發(fā)展

72、經(jīng)濟(jì)、達(dá)到規(guī)模生產(chǎn)而實(shí)施的重點(diǎn)科技項(xiàng)目顯然不屬于相同的課題活動(dòng)類型。又如:國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目不一定都是基礎(chǔ)研究，也有部分應(yīng)用研究和少量其他類型的項(xiàng)目。,§3-2 企業(yè)填表中較典型的問(wèn)題,4）在企業(yè)，一個(gè)項(xiàng)目在具體實(shí)施的不同階段表現(xiàn)出不同的活動(dòng)類型特征，很可能從R&D活動(dòng)、到R&D成果應(yīng)用活動(dòng)、再投入生產(chǎn)，其所需要的投資依次加大。由于生產(chǎn)階段的資金是R&D階段的數(shù)倍以至幾十倍，如果因其有R&D活

73、動(dòng)而將其整體作為一個(gè)R&D項(xiàng)目填報(bào)，就夸大了企業(yè)R&D活動(dòng)數(shù)倍以至幾十倍。最好是按涉及的活動(dòng)，將其分為若干項(xiàng)目，在R&D項(xiàng)目中，只包括R&D階段的費(fèi)用。 5）從事軟件開(kāi)發(fā)的企業(yè)常常把所有的軟件編制和改進(jìn)，甚至包括一般應(yīng)用軟件（如內(nèi)容近似的××管理系統(tǒng)）的編制，都視為R&D，這是不對(duì)的。利用相同的軟件開(kāi)發(fā)技術(shù)或軟件平臺(tái)，開(kāi)發(fā)內(nèi)容不同的軟件或用于不同行業(yè)或單位的管理系統(tǒng)，在技術(shù)

74、上沒(méi)有創(chuàng)造性或新穎性，一般屬于R&D成果應(yīng)用類或技術(shù)推廣類項(xiàng)目，而不是R&D項(xiàng)目。,§3-2 企業(yè)填表中較典型的問(wèn)題,6）數(shù)據(jù)的采集、測(cè)試一般不是R&D活動(dòng)，但如果是包含在一項(xiàng)大型課題中，那么其活動(dòng)類型應(yīng)按大型課題的活動(dòng)類型來(lái)劃分。 7）不少企業(yè)填報(bào)的R&D數(shù)據(jù)三分類的比例關(guān)系倒置，如基礎(chǔ)研究>應(yīng)用研究或試驗(yàn)發(fā)展的比例、應(yīng)用研究>試驗(yàn)發(fā)展或R&D成果應(yīng)用比例。這種情況中的

75、大多數(shù)是活動(dòng)類型分類不當(dāng)造成的錯(cuò)誤。,§3-2 企業(yè)填表中較典型的問(wèn)題,2.科技經(jīng)費(fèi) 主要指標(biāo)：內(nèi)部支出 指報(bào)告期內(nèi)企業(yè)為開(kāi)展科技活動(dòng)（R&D活動(dòng)）實(shí)際用于本企業(yè)內(nèi)的全部支出，不論其資金來(lái)源如何。不包括與外單位協(xié)作進(jìn)行或根據(jù)合同委托外單位進(jìn)行科技活動(dòng)（R&D活動(dòng)）所撥給對(duì)方使用的經(jīng)費(fèi)。外部支出 指報(bào)告期內(nèi)本企業(yè)委托其他單位或與其他單位合作開(kāi)展科技活動(dòng)而支付給其他單位的經(jīng)費(fèi)（換言之即本企業(yè)為在其外開(kāi)展的

76、科技活動(dòng)（R&D活動(dòng)）所實(shí)際支付的費(fèi)用），包括以貨幣或?qū)嵨铮ɡ缯{(diào)撥的儀器設(shè)備等）形式支付的。,§3-2 企業(yè)填表中較典型的問(wèn)題,根據(jù)上述定義，轉(zhuǎn)撥給項(xiàng)目合同書(shū)（或任務(wù)書(shū)）上共同承擔(dān)項(xiàng)目的單位的研究經(jīng)費(fèi)、將整個(gè)項(xiàng)目委托給外單位（例如企業(yè)將項(xiàng)目委托給高校或研究機(jī)構(gòu)等）而撥給對(duì)方的經(jīng)費(fèi)、將項(xiàng)目的一部分委托給外單位并與之簽訂科研合同而撥給對(duì)方的經(jīng)費(fèi)等，都應(yīng)被視為撥款機(jī)構(gòu)的外部支出，因?yàn)榫瓦@些經(jīng)費(fèi)的使用而言，撥款機(jī)構(gòu)實(shí)際上并不

77、是這部分科技活動(dòng)（R&D活動(dòng)）的實(shí)施者。,§3-2 企業(yè)填表中較典型的問(wèn)題,科研基建經(jīng)費(fèi)支出 指報(bào)告期內(nèi)本企業(yè)為改善科研條件，提高研制開(kāi)發(fā)能力，使用基本建設(shè)資金、技改等資金進(jìn)行新建、改建、擴(kuò)建、購(gòu)置、安裝科研用固定資產(chǎn)、以及進(jìn)行科研設(shè)備改造及大修理等的實(shí)際支出?？蒲信c生產(chǎn)等非科研活動(dòng)共用的基建項(xiàng)目，按科研計(jì)劃和生產(chǎn)使用安排進(jìn)行分?jǐn)?。用于科技活?dòng)的全部支出（本企業(yè)）=內(nèi)部支出+外部支出+科研基建支出科技經(jīng)費(fèi)支出（匯