淺談水行政執(zhí)法辦案

1、,淺談水 行 政 執(zhí) 法 辦 案,,發(fā)展社會主義民主法制，建設社會主義法制文明，黨中央自黨的十六大以來持續(xù)不斷的推進。黨的十九大報告指出全面推進社會主義法治建設，建設社會主義法治國家。營造天藍、地綠、水清的生態(tài)環(huán)境是自治區(qū)第九次黨代會的新要求。全面推進依法治水、依法管水，是水行政主管部門依法行政的重要內容，是我區(qū)水利系統(tǒng)貫徹落實黨的十九大精神，實現水利現代化建設的重要內容。特別是國務院制定發(fā)布的《全面推進依法行政實施綱要》對各級行政機關

2、提出了全面推進依法行政的要求。對我區(qū)水利系統(tǒng)而言，就是要全面推進依法治水、依法管水，為切實貫徹落實最嚴格水資源管理制度保駕護航，為我區(qū)圍繞總目標服務總目標提供水行政執(zhí)法服務。,最大限度地確保執(zhí)法辦案合法合理,一、水行政執(zhí)法人員應具備的法治理念,,（一）法無明文規(guī)定不得處罰原則。（二）無證據無處罰原則。（三）一事不再罰原則。即《行政處罰法》第二十四條，對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。這里的“兩次”，包括本機關

3、，也包括其他機關實施的處罰。（四）確保當事人陳述申辯和聽證等權益原則。作出行政處罰決定前，必須告知當事人擬作出行政處罰決定的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有的陳述、申辯及聽證等權利。必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核；當事人提出的事實、理由或者證據成立的，應當采納。準備作出吊銷許可證、較大數額罰款等處罰的，應當告知當事人聽證權。,一、水行政執(zhí)法人員應具備的法治理念,,（五）無救濟即無處罰

4、原則。作出行政處罰時，應當告知當事人享有救濟權，可依法申請行政復議或者提起行政訴訟，并要依法保障當事人的救濟權利。（六）不得因申辯而加重處罰原則。（七）嚴格遵循法定程序原則。執(zhí)法程序，是指行政執(zhí)法應當按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的程序進行，包括不同執(zhí)法環(huán)節(jié)在時間上的先后順序、期限、必須履行的批準手續(xù)以及表明身份手續(xù)等等。,一、水行政執(zhí)法人員應具備的法治理念,,（八）誠實守信原則。行政機關要率行垂范樹立誠信形象，要建立政府與公民和諧的信任關系

5、；政府提供信息要確保真實性，不能蒙混老百姓，更不能提供虛假信息；要堅持依賴保護原則，對因政府提供信息失誤或者政府決策錯誤造成公民、組織損失的，政府應予以補償。（九）權責一致原則。行政機關及其工作人員行使職權，就必須承擔相應的責任，接受相應的監(jiān)督。要做到有權必有責、用權受監(jiān)督、違法受追究、侵權須賠償。（十）以司法審查標準來衡量執(zhí)法行為的原則。,二、執(zhí)法辦案中應查清的違法事實,,違法事實，可用“五何”要素來概括。即何人、何時、何地、何事

6、、何情節(jié)。查清“五何”要素，是查清案件最基本的要求，也是實施行政處罰做到事實清楚所必須查清的案件要素。,二、執(zhí)法辦案中應查清的違法事實,,（一）何人，即違法主體是誰。查清何人，是指查清該違法主體的基本情況。對法人或其他組織，首先應查清該組織是否依法成立，是否具備法人資格，其性質是企業(yè)、事業(yè)、社會團體還是國家機關；其次應查清其名稱、住所或經營（辦公）場所、法定代表人或負責人、經營范圍（經營方式）或職能范圍、組織形式等情況。對自然人，首先應

7、查清其身份證編號、姓名、年齡、性別、民族、文化程度、所在單位、住所或現住的地址等情況；其次，還應查清其是否屬于辦了營業(yè)執(zhí)照的個體工商戶或個人合伙，如果辦了營業(yè)執(zhí)照，應查清其注冊時間、執(zhí)照注冊號、經營范圍、經營地址等情況。,二、執(zhí)法辦案中應查清的違法事實,,1、個體工商戶違法的當事人確定。 案例：陽光浴室因擅自取用地下水，某縣水利局對其作出行政處罰，下面是行政處罰決定書的開頭部分 當事人：陽光浴室；地址：湖濱鎮(zhèn)

8、沿河路；經濟性質：個體工商戶，業(yè)主：劉勝利；……”2、承包經營中違法，當事人確定。 案例：某市紅星機械廠將食堂承包給職工張某，因該集體食堂非法取水，水利局對食堂進行行政處罰。但該單位食堂承包者張某不服處罰，向上級水利局申請復議后，又上訴法院。經審理判決，行政處罰因主體不當而被撤銷。,二、執(zhí)法辦案中應查清的違法事實,,3、法人分支機構違法的主體確定。 案例：家家樂超市是一家連鎖型超市，有法人資格，二零一一年在新水鎮(zhèn)設立

9、分店，沒有辦理營業(yè)執(zhí)照，但領有煙草專賣零售許可證。開業(yè)一個月，就因違法被當地煙草專賣局查獲，煙草專賣局對家家樂超市新水鎮(zhèn)分店作出了罰款的行政處罰。4、法人單位違法的主體確定。 案例：紅光商店是劉某、張某和王某出資設立的有限責任公司，經營煙酒百貨，劉某是經理和法定代表人。該商店因無證批發(fā)被當地煙草專賣局查處，在下達行政處罰決定書時，當事人一欄填寫的是：紅光商店經理劉某，劉某不服引發(fā)爭議。,二、執(zhí)法辦案中應查清的違法事實,,5、登記

10、的業(yè)主與實際經營者不一致時當事人確定 案例：王某將其經營的洗車店轉讓給劉某，雙方約定房屋、柜臺和取水許可證給劉某使用。劉某隨即對外開展經營，后因未按照取水許可證的規(guī)定進行取水被當地水利局查處。在被處罰時應以誰作為被處罰主體，內部發(fā)生爭議。,二、執(zhí)法辦案中應查清的違法事實,,（二）何時，即違法行為發(fā)生的時間以及查處的時間。涉及到相關違法行為是否過了追訴時效，以及是否在相關法律法規(guī)規(guī)章的有效期內。（三）何地，指違法行為發(fā)生地。查清違法

11、行為發(fā)生地，對于確定行政處罰的管轄機關非常重要，也是實施行政處罰首先要解決的問題。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級以上地方人民政府有行政處罰權的行政機關管轄。（四）何事，指構成何種行政違法行為。涉及到對案件的定性以及由哪個行政執(zhí)法機關主管的問題。因為行政執(zhí)法機關都有自己的職能范圍，不同的行政違法行為由不同的行政執(zhí)法機關主管。水行政主管部門查獲不屬于自己主管的行政違法行為時，應當及時移送有管轄權的機關。,二、執(zhí)

12、法辦案中應查清的違法事實,,（五）何情節(jié)，指違法主體實施違法行為的具體情況，應盡量詳細、準確。對于違反水行政管理法規(guī)的違法行為，首先要查清該當事人是初犯還是屢犯，主觀上是否有明知或應知情節(jié)，違法的時間、違法的標的、違法所得額或非法獲利額、造成的危害程度等情況；其次，還應查清該違法主體是否有其他法定的從輕減輕處罰或免以處罰情節(jié)。只有查清違法情節(jié)，行政執(zhí)法機關才能正確行使自由裁量權，公正地實施行政處罰。行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級以上地

13、方人民政府有行政處罰權的行政機關管轄。,三、執(zhí)法辦案中應遵循的程序及常見問題,,（一）簡易程序和一般程序的適用范圍 是否需要立案，是簡易程序和一般程序的重要區(qū)別。 適用簡易程序當場實施行政處罰，根據《行政處罰法》和《水行政處罰實施辦法》的規(guī)定，應當具備兩個條件：一是違法事實確鑿并有法定依據；二是僅限于警告和小額罰款這兩類處罰。我們水利部門適用簡易程序實施罰款的限額是：對公民處五十元以下罰款，對法人或其他組織處一千元以下罰款。,三

14、、執(zhí)法辦案中應遵循的程序及常見問題,,（二）立案的操作要點及常見問題A、操作要點 1、接收案件線索后，符合立案條件，需進一步調查取證的，應當及時辦理立案手續(xù)。水行政處罰機關立案的基本條件：一是有違法事實存在；二是對該違法和行為依法應當追究責任。 2、辦理立案應當填寫立案審批表，并經水政監(jiān)察機構負責人審查后，報水行政處罰機關領導批準。 3、立案審批表上的案情，應當是簡要敘述初步掌握的違法事實，這里介紹的案情與最終認定的案情

15、不完全一致是正常情況。 4、立案后，在調查取證中發(fā)現違法行為人另有他人時，是否需要撤銷原案另行辦理立案手續(xù)？個人認為，只要主要違法行為是當初立案時所敘述的行為，可以不另辦立案手續(xù)，但應當在調查終結報告有關“案件由來和調查經過”部分，將此情況交待清楚。,三、執(zhí)法辦案中應遵循的程序及常見問題,,（二）立案的操作要點及常見問題A、操作要點B、常見問題 1、立案時間太晚，甚至調查終結才辦立案手續(xù)。 2、立案審批手續(xù)不完備。

16、3、立案審批表上介紹的案情與調查終結報告上的案情差不多，或者“未卜先知”地將立案后才查清的案情也在立案審批表上介紹，明顯是補辦立案手續(xù)。,三、執(zhí)法辦案中應遵循的程序及常見問題,,（三）調查取證階段操作要點及常見問題1、調查取證應堅持的基本原則（1）依法取證原則。（2）及時取證原則。（3）全面取證原則。（4）順查與逆推相結合原則。2、各類證據的形式要件及調查取證可采取的策略 根據我國現行法律，水行政主管部門在行政處罰中可以

17、收集以下七種證據：書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人陳述、鑒定結論、勘驗筆錄和現場筆錄。不同的證據特點不同，證明力也不同。調查取證中應根據實際情況，靈活運用具體策略，并公正規(guī)范地操作。,三、執(zhí)法辦案中應遵循的程序及常見問題,,（三）調查取證階段操作要點及常見問題1、調查取證應堅持的基本原則2、各類證據的形式要件及調查取證可采取的策略 基層執(zhí)法中比較常見的問題有： 一是詢問調查筆錄、現場檢查筆錄、抽樣記錄上未記載亮

18、證執(zhí)法情況，或者只記了一個執(zhí)法證號；調查人員本人未在筆錄上簽名，或者只有一個調查人員簽名。 二是書證、物證等證據材料未讓出證人簽名（出證人拒絕簽名的，應當予以注明），或者未注明取證時間和取證人員。,三、執(zhí)法辦案中應遵循的程序及常見問題,,（三）調查取證階段操作要點及常見問題3、當事人陳述、證人證言的要求比較常見的問題有：（1）一次同時詢問兩個以上當事人或證人；或者數份筆錄由相同的兩位辦案人員詢問且詢問時間大致相同，明顯存在一次

19、同時詢問兩人以上或者一位調查人員單獨詢問的問題。（2）筆錄涂改處未讓被詢問人簽名或捺手印確認。（3）被詢問人末頁簽名未頂格時應將空格劃掉。（4）對同一件事，被詢問人前后說法不一致，既未讓其本人確定以何為準，又未調取其他證據來印證。（5）有開始詢問的時間，卻未記明詢問結束的時間。（外地曾有當事人在行政訴訟中據此稱執(zhí)法機關對其非法拘禁，取證違法。）（6）證人和當事人的身份不明。,三、執(zhí)法辦案中應遵循的程序及常見問題,,（三）調查取

20、證階段操作要點及常見問題4、現場檢查筆錄、勘驗筆錄的要求 進行現場檢查時，應當通知當事人到場，向其出示執(zhí)法證件表明執(zhí)法身份，并由當事人在檢查筆錄上簽名或蓋章確認。當事人拒絕到場或者拒絕簽名的，應在筆錄中注明，并由見證人簽名；調查人員本人也應在筆錄上簽名。 制作現場檢查筆錄時，檢查時間和檢查地點要精確填寫，尤其是違法現場要記明精確的地點，河道、湖泊要注明樁號、非法取水的要注明街道、村組門牌號，沒有門牌號的應將其與鄰近的標志性

21、建筑聯系起來。當事人欄要盡量準確地填寫其姓名或名稱及其基本情況，不能將單位的負責人或工作人員記為當事人；當事人本人不在現場但其雇員在場的，可根據該雇員的交待記錄當事人情況，注明是根據該雇員所述，并由在場雇員簽名確認檢查情況；確實無法當場查清當事人的，如實記載。,三、執(zhí)法辦案中應遵循的程序及常見問題,,（三）調查取證階段操作要點及常見問題5、書證、物證的要求 對于書證和物證，應盡量收集原件和原物，由提供人在書證或物證上簽名或蓋章，并

22、要注明取證時間和取證人。提供人拒絕簽名或蓋章的，應在材料上注明。收集原件、原物確有困難的可以通過復印、拍照、錄像等形式收集復制件，復制件應標明“經核對與原件無誤”，并由出證人簽名或蓋章。,三、執(zhí)法辦案中應遵循的程序及常見問題,,（三）調查取證階段操作要點及常見問題6、視聽資料的要求 一是應提供視聽資料的原始載體。提供原始載體確有困難的，可以提供復制件。需要注意的是，攝影拍照后洗出來的照片，屬于復制件而非原件，其原件是底片或數碼相機

23、存儲器里保存的電子數據。 二是要注明視聽資料的制作方法、制作時間、制作人和證明對象等。照片和以紙質材料打印出來的電子數據（包括網頁），作為復制件，其制作情況和真實性，盡量讓當事人確認，或者以公證等其他有效方式證明。 三是聲音資料要附該聲音內容的文字記錄。,三、執(zhí)法辦案中應遵循的程序及常見問題,,（三）調查取證階段操作要點及常見問題7、抽樣取證及鑒定結論的要求 抽樣取證時，應有當事人在場，開具物品清單，制作抽樣記錄和現場檢查

24、筆錄，由辦案人員和當事人簽名或蓋章。對所取樣品也要由當事人封簽。當事人在場但拒絕簽字蓋章的，應當由辦案人員在抽樣清單上注明情況。經通知當事人不到場，或者無法找到當事人的可以請質量檢驗機構派人抽樣，也可邀請有關人員作為見證人到場見證，并在抽樣清單上、樣品封簽上簽名或蓋章。抽樣時，操作要公正規(guī)范。對于送檢商品，質量檢驗機構對抽樣方法和程序有特別規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。所抽樣品一式兩份，一份用于檢測，一份用于備案。,三、執(zhí)法辦案中應遵循的程序及

25、常見問題,,（三）調查取證階段操作要點及常見問題8、證據先行登記保存的要求 （1）水行政主管部門在調查取證過程中采取該項措施，其先決條件是“在證據可能滅失或以后難以取得的情況下”，不具備該條件的，則沒有必要采取先行登記保存證據措施。 （2）采取先行登記保存證據措施，應當經過本機關負責人批準。 （3）對于先行登記保存的證據，應當登記造冊，開具清單，并予以封存固定，貼上水行政主管部門的封條，原則上原地保存，只有原地保存可能妨害

26、公共秩序、公共安全或者對證據保存不利的，才異地保存。 （4）采取先行登記保存證據，應當向當事人制發(fā)先行登記保存通知書，向當事人交代有關情況以及應遵守的義務。 （5）行政機關在查處違法行為時，根據實際情況，需要當場實施證據先行登記保存的，可以當場向當事人出具已經加蓋行政機關印章的本文書。但事后應補辦審批手續(xù)，報請機關負責人批準。 （6）采取先行登記保存證據以后，應視具體案情作出處理決定。,三、執(zhí)法辦案中應遵循的程序及常見問題,

27、,（三）調查取證階段操作要點及常見問題9、調查終結送審報批階段操作要點調查終結報告的正文部分，應當包括五個方面： 一是案件的由來和調查經過，包括發(fā)案經過、立案時間及批準機關、辦案人員的組成、調查時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結果等。 二是當事人的基本情況。 三是違法事實及證據。 四是案件性質。即指定當事人行為違反哪些具體法條，構成何種違法行為。 五是處罰依據及處罰建議。對所建議的處罰方式和處罰幅度，應作必要的

28、說明，并要符合省廳印發(fā)的《行政處罰自由裁量權參照執(zhí)行標準》。辦案人員之間對處罰建議有不同意見的，也應一并敘述。 調查終結報告的尾部，由辦案人員簽名及時間，無需加蓋辦案機構印章。,三、執(zhí)法辦案中應遵循的程序及常見問題,,（三）調查取證階段操作要點及常見問題10、行政處罰事先告知階段的操作要點 （1）必須經水行政處罰實施機關批準處罰建議后，方可告知當事人。其中重大水行政處罰還需經水行政處罰實施機關負責人集體討論。 （2）

29、告知當事人的處罰建議，應當與水行政處罰實施機關負責人在《行政處罰決定審批表》上批準的一致。 （3）告知的方式，可以是書面形式，也可以是口頭形式。但口頭告知的，應當記入筆錄并由當事人簽名蓋章。書面告知的，應當直接送達或者掛號郵寄送達，只有在無法找到當事人的情況下，才可以公告形式告知。,三、執(zhí)法辦案中應遵循的程序及常見問題,,（三）調查取證階段操作要點及常見問題10、行政處罰事先告知階段的操作要點 （4）當事人的陳述申

30、辯的期限法律、法規(guī)沒有規(guī)定，申請聽證的期限為3天。 （5）當事人進行陳述申辯的，辦案人員應當聽取并進行復核，理由成立的應當采納。 （6）行政處罰事先告知后，辦案機構改變原事實認定、證據使用、法律依據及定性處罰建議的，應當重新送法制機構核審，再報局領導批準新的處罰建議，并再次履行行政處罰事先告知程序。,三、執(zhí)法辦案中應遵循的程序及常見問題,,（三）調查取證階段操作要點及常見問題11、作出處罰決定階段的操作要點 （1）應當使用

31、處罰決定書擬文稿形式，請水行政處罰機關負責人簽發(fā)處罰決定書，該擬文稿應裝入案卷。 （2）水行政處罰機關負責人簽發(fā)處罰決定書的時間，應當是在當事人進行陳述申辯聽證之后，或者當事人明確放棄陳述申辯聽證權之后，或者是陳述申辯聽證期限屆滿之后。 （3）水行政處罰機關負責人批準的處罰決定，應當與最后一次《行政處罰決定審批表》批準的處罰建議一致，還要與最后一次告知的情況一致。,三、執(zhí)法辦案中應遵循的程序及常見問題,,（三）調查取證階段操作要

32、點及常見問題11、作出處罰決定階段的操作要點 （4）處罰決定書的日期以水行政處罰機關負責人簽發(fā)日期為準。 （5）處罰決定書應當交待證據，介紹案情時，“五何”要素不能缺；我們執(zhí)法機關履行告知、聽取當事人陳述申辯、舉行聽證以及當事人放棄陳述申辯聽證權利等程序性事實，也應當交待清楚。 （6）處罰決定書不能出現涂改情況，引用法條以及處罰決定用語務必準確。 （7）處罰決定書應當向當事人當場宣告并交付給當事人，不能當場宣告的，應

33、當在7日內依法送達。自送達時起，處罰決定才依法成立。,三、執(zhí)法辦案中應遵循的程序及常見問題,,（三）調查取證階段操作要點及常見問題12、處罰決定執(zhí)行階段的操作要點 （1）收繳罰沒款，應當是在依法送達處罰決定書之后。 （2）除易腐爛、變質的物品經局領導批準先行處理的之外，對沒收的其他物品，應當在當事人申請救濟的法定期限屆滿之后，在3個月內處置完畢。 （3）處置沒收非法所得，應當由辦案機構填寫《行政處罰案件有關事項審批表》，報

34、水行政處罰實施機關批準，由辦案機構具體實施，并要制作沒收非法所得處置清單。 （4）處置沒收物資的方式，應當符合國家規(guī)定，除依法應當銷毀的外，應當按規(guī)定公開拍賣或者按國家專項規(guī)定處置。,四、證據審查的操作要點,,（一）對證據進行體系審查。（二）審查證據的真實性、合法性、關聯性。（三）對當事人陳述的審查及對其翻供的處理。（四）對證人翻供或作偽證的判斷與處理。,五、準確適用法律的操作要點及常見問題,,（一）當前適用法律存在的主要問題

35、1、適用法律不完整。2、定性依據和處罰依據不銜接。3、規(guī)避法律或法定依據。4、適用法條不具體不明確。5、擅自改變法條內容。6、擅自不執(zhí)行并處條款。7、擅自添加法律內容。8、依據無明確授權的法規(guī)采取強制措施。9、適用定性依據不準。10、轉致條款適用不準確。,,（二）準確適用法律把握的要點 1、要準確把握法條的調整對象和適用范圍。 2、要準確把握法條的有效期限，防止錯用新法或舊法。 3、法條重合時要準確適用上

36、位法和特別規(guī)定。 4、確定行政處罰的種類和幅度時要注意合法性和公平性。,謝謝！,二、水行政執(zhí)法面臨的形勢,新疆水資源分布特點：一、水資源地域分布不均勻二、地表水來水年內變化大，年際間變化小三、由于水資源分布不均勻，導致與生產力 布局的不協(xié)調,,耕地鹽堿化、地下水超采,湖泊干涸、河道斷流、土地荒漠化、沙化加劇,,,,,,,,,山區(qū),庫,閘,,,,,渠,,水問題四：不合理的水資源開發(fā)引發(fā)生態(tài)問題。1、灌區(qū)土

37、壤鹽漬化2、地下水超采3、河道斷流加劇4、沙化荒漠化加劇,二、水行政執(zhí)法面臨的形勢,水問題五:水污染防治問題日益突出,1、城市及工業(yè)污水 2、 局部河流污染 3、地下水污染,二、水行政執(zhí)法面臨的形勢,1、水資源短缺帶來的用水矛盾，導致潛在的水事糾紛、水事案件多發(fā)；2、生態(tài)環(huán)境脆弱，工業(yè)化發(fā)展、城鎮(zhèn)化發(fā)展和基礎設施建設大興土木，水土保持、水資源保護任務加重；3、水資源管理基礎薄弱、管理粗放，國家要求實施最嚴格的水資源管理，