8-國際服務貿易協議

1、第八章 國際服務貿易協議,第一節(jié) 服務貿易的國際性協議： 《服務貿易總協定》,一.《服務貿易總協定》的產生,烏拉圭回合首次將服務貿易列入三大新議題之一，并展開談判，目標是為服務貿易自由化制定各締約方普遍遵守的國際服務貿易規(guī)則。由于各國要求各異，所以談判并非一帆風順。,（一）美國的主張 自1972年以來，美國制造業(yè)比較優(yōu)勢逐步喪失，同時服務業(yè)比較優(yōu)勢日益突出，因而它積極倡導服務貿易談判，試圖打開其他國家的服務貿易

2、市場。,（二）發(fā)展中國家的主張 美國的主張遭到發(fā)展中國家的反對。發(fā)展中國家因為服務業(yè)和服務貿易落后，在大多數服務貿易領域都存在著壁壘，無法做到服務貿易自由化。,（三）服務貿易談判的歷程和GATS的產生 “烏拉圭回合”服務貿易談判大體經歷了3個階段,第一階段 1986年10月27日－1988年11月 該階段的談判重點是關于服務貿易的定義、范圍，與服務貿易有關的國際規(guī)則和協議等問題。這一階段

3、分歧很大，最后多邊談判基本上采取了當時歐共體（EEC）主張不預先確定談判范圍，而是根據談判需要對國際服務貿易采取不同定義的折衷意見。,第二階段 1988年12月－1990年6月 1988月12日蒙特利爾部長會議中期評審會議，1989年4月服務貿易工作組舉行會議，1990年5月 “亞非提案”，后來GATS文本結構采納了該提案的主張，很大地反映了發(fā)展中國家的利益。,第三階段1990年7月－12月 “肯定

4、列表”與“否定列表”之爭，后來文本采納了發(fā)展中國家的主張，對市場準入和國民待遇等特定義務按“肯定列表”方式加以確定，從而保障了發(fā)展中國家的利益。,1991年12月20日關貿總干事提交《鄧克爾方案》從而形成了GATS草案，經過討論磋商之后對草案進行了進一步修改，于1994年5月15日正式簽署GATS。 “烏拉圭回合”之后有關服務貿易的后續(xù)談判主要包括兩方面的內容，一是部門談判，二是完善GATS有關條款的談判。,二.《服務貿易總協定

5、》的總體結構及主要內容,（一）GATS的總體結構,GATS,,框架協定,條款部分：1個序言6個部分共29條,附錄部分：8個內容,成員國具體義務承諾表,,（二）GATS文本主要內容1.序言 序言指出WTO全體成員國對服務貿易的認識、希望和考慮。,宗旨：服務貿易自由化；促進發(fā)展中國家服務貿易增長 認識到服務貿易的重要性,希望建立一個服務貿易的多邊框架 逐步達到更高水平的服務貿易自由化 承認各成員有權制定法規(guī)和進行管

6、理，以及存在不平衡的情況 發(fā)展中國家更多參與并擴大其服務出口 特別考慮最不發(fā)達國家的嚴重困難和需要,2.六個部分的主要內容（1）第一部分——范圍和定義,適用范圍各成員方（包括政府和代表政府的非政府機構）基于商業(yè)目的而影響服務貿易的措施GATS只管轄商業(yè)性服務,定義 國際服務貿易是指跨越國界進行服務交易的商業(yè)活動，“跨越國界”通過以下四種方式進行：1）跨境交付（cross-border supply）

7、從一國境內向另一國境內提供服務（如：國際電話）,2）境外消費(consumption abroad ) 一國的消費者或企業(yè)在另一國境內使用服務（如：境外旅游、留學）3）商業(yè)存在（commercial presence） 外國企業(yè)通過在另一國境內設立附屬企業(yè)或分支機構而在該國提供服務（如：中國銀行美國紐約分行）,4）自然人流動(movement of personnel) 服務提供者本人從本國到另一國境內以

8、自然人身份提供服務（如：中國的老中醫(yī)旅行到美國給病人針灸治療）,（2）第二部分——一般責任和紀律 適用于所有部門；是GATS的核心內容，是成員方各項權利和義務的基礎；各成員方在各服務部門，均應統(tǒng)一實施。,1) 最惠國待遇,內容 每一方給予任何其他參加方的服務或服務提供者的待遇，應立即無條件地以不低于這樣的待遇方式，給予任何其他參與方相同的服務或服務提供者。,兩個例外a.任一參加方與其相鄰邊境地區(qū)交換，并

9、限于當地生產和消費的服務所提供或授予的利益；b.一參加方在談判中可提出要求免除最惠國待遇義務的部門與措施。,2) 透明度,內容 每一參加方必須把影響協定實施的有關法律、法規(guī)、行政命令及其他決定、規(guī)則和習慣做法，最遲在它們生效之前公布。任何參加方也必須公布其簽字參加的所有影響服務貿易的其他國際協定。例外 機密資料的公開，以不損害公眾及特定企業(yè)的利益為前提。,3) 發(fā)展中國家更多的參與,內容 呼吁發(fā)達國家采取

10、具體措施幫助發(fā)展中國家； 提高國內服務業(yè)競爭力； 擴大服務出口； 改善服務貿易收支狀況。,途徑 對發(fā)展中國家的服務出口給予有效市場準入； 發(fā)達國家應在1996年底設立聯系點，以提供相關市場資料； 特別地優(yōu)先考慮最不發(fā)達成員。,4) 經濟一體化,內容 成員方有實施無歧視待遇的義務，要求在服務貿易協定中安排具有實質性意義的部門的減讓和在成員方之間實質性地消除所有歧視。該款規(guī)定，在履行諸如GATS條款下可接

11、受的條件方面，發(fā)展中國家享有靈活性。此外，根據第五條第六款規(guī)定，在僅涉及發(fā)展中國家經濟一體化協議的情況下，為多邊協定成員方自然人所擁有或控制的法人可望被賦予更多的優(yōu)惠待遇。,5) 國內規(guī)定,內容對已做出具體承諾的部門，成員方 應以合理、客觀、公正的方式履行承諾； 應及時答復服務提供的申請； 確保服務提供者對有關行政決定申訴有門。,6) 對服務者任職資格的承認,內容 通過協調或其他辦法，實現許可證和證明的相互承認，可基于

12、與有關國家簽訂的協定或安排，也可自動給予； 一成員如系這類協定或安排的參加方，不管是現有或將來，應為其他有關成員提供充分的機會，談判加入這類協定或安排，或與其談判類似的協定或安排；,資格要求的確定應合理 盡可能以多邊標準或國際標準為基礎； 公平對待其他成員； 能對服務貿易構成隱蔽限制。,7) 壟斷與專營服務,內容 承認壟斷和專營服務存在的合理性 成員方應確保服務的壟斷提供者做到兩個不違背：,不違背該成員的最

13、惠國待遇義務； 不違背已作出的具體承諾。,成員欲違諾，給予新的服務壟斷經營權時，應有兩個確保：,確保壟斷權實施前至少3個月通知服務貿易理事會； 確保適度補償受損成員方。,8) 保障措施,內容 在協定生效3年后，在非歧視原則的基礎上完成保障措施的談判并加以實施。實際上在眾多的服務貿易部門很難制定具體的保障措施，而只能在實施過程中逐步充實。,9) 政府采購,有關政府采購的規(guī)則將留待今后的談判來完成，談判將在WTO協議生效后

14、2年內結束。在政府采購領域，缺乏規(guī)則將會導致服務貿易中的許多不確定，并且會在服務貿易中造成扭曲。原則上涉及政府使用目的的服務，將不適用于有關最惠國待遇、市場準入和國民待遇的各項規(guī)則。,10) 協定和一般責任的例外,內容 各參加方在下列情況下，可以免除對協定的義務：,維護公共道德或公共秩序； 保護人類、牲畜或植物的生命健康； 為防止欺瞞和違約而采取的措施； 為保護個人隱私而采取的措施。,不公布與國家安全有關的信息資料；

15、有關直接或間接供給軍事機構使用的服務行為；處理核材料而采取的措施；處理戰(zhàn)時或國際關系中其他緊急狀況而采取的措施；為維護國際和平安全而采取的措施；避免雙重稅收而采取的差別待遇。,11) 補貼,承認補貼的“雙刃劍”作用 a. 有效保護了發(fā)展中成員服務業(yè)的發(fā)展； b. 扭曲了服務貿易。,表明了反對補貼的立場和必須制定規(guī)則的政治意愿。規(guī)定：由于補貼而受損的成員可以申請磋商。,12) 壟斷,承認壟斷和專營服務存在的合理性成員方

16、應確保服務的壟斷提供者做到兩個不違背：a.不違背該成員的最惠國待遇義務；b.不違背已作出的具體承諾。 成員欲違諾，給予新的服務壟斷經營權時，應有兩個確保：a.確保壟斷權實施前至少3個月通知服務貿易理事會；b.確保適度補償受損成員方。,（3）第三部分——承擔特定義務 包括第十六條“市場準入”，第十七條“國民待遇”和第十八條“附加承擔義務”。該部分規(guī)定了一參加方在承擔具體的服務市場開放義務時所應遵循的一些原則。,1

17、） 市場準入,市場準入(market access)是服務貿易自由化的具體表現，是進入成員方服務市場的程度。提供待遇以具體減讓表為底限。在承擔市場準入承諾時，各國可能規(guī)定的各種條件的形式：,對服務提供者數量的限制； 對服務交易或服務資產總值的限制；,對服務交易總數或服務產出總數的限制；對在某一服務部門或某一服務提供者雇用本國公民的總數的限制；對提供某一種服務，要求必須采用的特定法律實體形式的措施；對國外股份參與的限制。,2） 國

18、民待遇,適用對象 成員方已經作出了承諾的服務部門； 服務、服務提供者包括外商投資企業(yè)。適用范圍 成員方政府（中央和地方）所采取的與提供服務有關的各項措施。,原則要求 對合乎條件的外國服務或服務提供者，應給予其本國相同服務和服務提供者的同等待遇； 對外所給待遇仍以減讓表為底限； 國民待遇的給予不必拘泥形式，但注重實效。例外情形發(fā)展中國家可就國民待遇的實施范圍及條件進行談判。,3）附加承擔義務,就影響

19、服務貿易的其他措施進行談判的結果形成附加承諾；附加承諾主要是關于資格要求、技術標準和許可條件的承諾等。,每個參加方在服務貿易自由化過程中，對自己愿承擔的義務和免除的條件，均在WTO制定的統(tǒng)一計劃安排表中詳細列出，其中包括：承擔市場準入的義務；國民待遇義務；采取有關的附加條件；完成承擔義務的時間框架；承擔義務的生效日期。如果某一參加方由于承擔以上義務而使自己未享受到本該享受的協定所賦予的利益，可以要求修改其承諾義務計劃或要求有關方面給予

20、補償。,（4）第四部分——逐步自由化 在服務領域逐步實現自由化是非常務實的，這一點對于發(fā)展中國家和地區(qū)尤其重要。第十九條第二款 發(fā)展中國家不應被要求承擔與其發(fā)展目標和技術目標相抵觸的自由化方式，而且發(fā)展中國家的逐步自由化應根據它們的市場競爭能力和服務出口的實際水平來掌握，而不應由假想的市場機會來評價。,第十九條第三款 本條文具有積極的重要意義，在確立今后談判準則之前應根據總協定的目標，包括第四條第一款所規(guī)定的內

21、容，對國際服務貿易的情況進行評估，評估應該采用恰當的數據資料。,總協定緒言、第四條第三款、第十九條第三款及《關于有利于最不發(fā)達國家的措施決議》 特殊考慮最不發(fā)達國家的特殊困難，只要求它們承擔與其自身發(fā)展、金融和貿易需要或管理和機構能力想適應的義務和減讓。事實上盡管經濟上存在嚴重困難，大多數國家還是提交了承擔義務計劃安排。,（5）第五部分——制度條款 該部分主要闡述爭端解決問題。首先，當一參加方就影響規(guī)定執(zhí)行的任何事項向

22、另一參加方提出時，該參加方應予以合作。其次，如果爭端雙方通過協商不能達成協議，可向參加方全體提出，請求仲裁。再次，參加方全體通過仲裁后，應得到有效的實施，如果一參加方不能有效地執(zhí)行仲裁，則通過所有參加方“聯合行動”對之進行制裁。,（6）第六部分——最終條款 主要規(guī)定了加入和接受規(guī)則，并指出了協定的不適用狀況，以及利益的否定和協定的退出。,3.附錄 第二十九條附錄系本協議的整體組成部分，充實了協議的若干重要內

23、容。這些附錄是：,關于免除第二條義務的附錄；根據本協議自然人提供服務活動的附錄；空中運輸服務的附錄。,金融服務的附錄；金融服務附錄二；海運服務談判的附錄；電訊服務的附錄；基礎電訊談判的附錄。,（三）《服務貿易總協定》的重要意義,GATS的制定是自關貿總協定成立以來推動世界自由化發(fā)展問題上的一個重大突破，它將服務貿易納入多邊體制，標志著多邊貿易體制漸趨完善，無疑對全球的服務貿易發(fā)展起了極其重要的促進作用。,它是國際服務貿易邁向

24、自由化的重要里程碑；協定對發(fā)展中國家給予了適當的照顧；它有利于促進各國在服務貿易方面的合作于交流。,另外，GATS將一般義務與特定義務分開規(guī)范的做法，使成員方在服務貿易領域既要遵守共同的原則和普遍的義務，又可根據本國實際情況安排服務市場開放的步驟，保護本國不受沖擊。,第二節(jié) 服務貿易的區(qū)域性協議,一.歐洲聯盟的服務貿易協議,主要涉及兩個方面的內容：成員國間在各服務部門的相互開放和規(guī)則的統(tǒng)一；歐盟作為整體對其他國家開放服務市場以

25、及利益協調。,（一）歐盟內部統(tǒng)一市場的服務貿易協議,1.歐盟內部統(tǒng)一市場的總體目標 歐盟內部統(tǒng)一大市場的建立，就是為了使商品、人員、服務和資本得以在成員國間自由流通。,2.有關協議的主要內容 歐盟賴以生存的基本條約《羅馬條約》第三部分“共同體政策”中有一章“服務”，規(guī)定了應逐步廢止成員國國民在共同體內自由提供服務的限制，相關協議大多以指令形式出現。,1）金融服務貿易協議,金融服務包括銀行、保險和證券服務。歐盟

26、統(tǒng)一大市場的建立將使各成員國彼此開放金融服務市場，推動各成員國金融機構的競爭和調整。,2）運輸服務貿易協議 運輸服務業(yè)是歐盟經濟發(fā)展的基礎，其增加值占歐盟GDP的7％，具體包括內河和海洋航運、航空運輸及陸運。由于各國限制嚴格，因而建立該領域的統(tǒng)一大市場既有必要，又有困難。,3）電訊服務貿易協議 電訊服務是歐盟信息行業(yè)中的最大部門，占整個信息行業(yè)額的27％。近年來雖然電訊業(yè)得到增長，但各種技術和機制上的限制依然存在

27、?？绲貐^(qū)補貼是電訊服務邁向自由化的大障礙。建立電訊服務統(tǒng)一大市場的目標，是為電訊設備和電訊服務創(chuàng)造一個更加自由、更加靈活的市場環(huán)境。,（二）歐盟對外服務貿易的有關協議 歐盟在服務貿易方面雖發(fā)達，但遜于美國，并受到日、韓、新加坡等新興工業(yè)化國家的挑戰(zhàn)。因此，歐盟對內推行服務貿易自由化，對外偏重保護性，以防別國侵占市場。歐盟對其他國家的服務貿易政策各個不同。目前在服務貿易方面歐盟對外有兩個特惠協議，對其他WTO成員方，歐盟統(tǒng)一

28、參見談判，統(tǒng)一作出承諾。,1.對外金融服務協議 歐盟有關金融服務的法律規(guī)范在調整對外關系方面一直體現著對等原則。,1988年10月《歐洲——世界的伙伴》、1989年第二項銀行指令 歐共體將向自愿或通過雙邊、多邊協議開放或準備開放其市場的國家的企業(yè)提供統(tǒng)一大市場所帶來的利益，不過并非意味著嚴格意義上的絕對對等；承認經濟水平差異大的國家之間強調嚴格互惠將造成實質上的不平等，因此可能就不同情況作出妥協。,2.對外運輸服

29、務貿易協議,包括有關海運服務、航空運輸服務兩方面的內容。,1）海運服務 20世界70年代中后期 建立海運監(jiān)管機制，1986年制定該方面的共同反傾銷政策 。 理事會第86/4057號規(guī)則 制定程序約束了價格承諾或補償稅款，并規(guī)定共同體船東和共同體利益受到重大損害或威脅時可采取保障行動。第85/4058號規(guī)則 規(guī)定他國限制或威脅共同體貨物進入時可采取協調行為，若協調不成，可采取外交措施解決。,2）航空運輸服務

30、 1997年4月1日歐盟內部航空市場一體化使得美國欲與其達成多邊開放天空協議。在對總協定的相關承諾中，歐盟亦對計算機訂票和空運服務列出了最惠國待遇例外表，歐盟認為該例外的必要性。第三方國家不予歐盟同等待遇，歐盟將自動解除對該國的義務。,3.電訊業(yè)的對外協議 歐盟電訊業(yè)受到美國的競爭壓力，對其開放一直有所保留。1996年通過的電訊自由化計劃要求各成員國逐步開放電訊服務市場。,4.視聽服務業(yè)的對外協議 20世紀80

31、年代以來，歐盟各國政府紛紛取消了對電臺和電視臺的壟斷權，造成廣播電視業(yè)的私有化商業(yè)化浪潮，其中美國占據了歐盟的大多數市場。鑒于此，歐盟使用影視配額制和補貼制來保護其視聽產業(yè)。影視配額制是根據1989年理事會第89/552號《無邊界電視指令》建立的；影視補貼制度數十年來幾乎被歐盟所有國家采用。,在烏拉圭回合中談判中歐盟沒有就視聽業(yè)的市場準入和國民待遇作出任何承諾，而是將其列為最惠國待遇的例外，以保護本地市場。,二.北美自由貿易區(qū)的服務貿易

32、協議,（一）《北美自由貿易協定》 NAFTA）的產生 美、加、墨三國自1991年6月至1992年8月12日談判達成協議，10月7日草簽《北美自由貿易協定》，于1994年1月1日正式生效。,該協定的主要目標是：在15年內取消三國之間所有關稅和貿易障礙，實現商品、服務、勞動力和資本的自由流動，以及勞工、環(huán)保標準于法律的一體化，使其發(fā)展成為世界上最大的貿易集團，實現整個地區(qū)經濟的最大增長。,（二）《北美自由貿易協定》中

33、有關服務貿易的內容 NAFTA第一章“目標”就將“消除貿易壁壘，促進成員國之間商品服務的流動”作為協定的第一項一般目標。以后又有數個章節(jié)涉及三國間服務貿易的自由化安排問題。,第九章“與標準有關的措施” 該章內容適用于成員國間商品和服務貿易中與標準有關的各項措施。認為可在遵循國民待遇和最惠國原則的基礎上，建立適當標準以確保安全、人類和動植物生命健康、環(huán)保；同時設立措施委員會監(jiān)督、執(zhí)行、協調各國行為。,2.

34、 第十章“政府采購” 該章規(guī)定了成員國政府機構、部門（國防部門除外）和國企對貨物和服務的采購合同程序，使成員國政府采購體制自由化，為成員國供應商提供公平、非歧視、透明的政府采購機會。同時，各國均將運輸、公共設施和電訊，金融機構或存款機構的收購、金融機構的清算和管理服務以及政府債券的承銷列在采購清單之外。該章還規(guī)定NAFTA關于政府采購規(guī)定的使用優(yōu)于GATT政府采購協議。,3. 第十二章“跨境服務貿易” 該章建立了旨在

35、使跨境服務貿易自由化的規(guī)則和原則框架，規(guī)定了適用于各成員國有關跨境服務貿易的各項措施，以及不適用的情況?？缇撤召Q易采用GATT的國民待遇和最惠國兩大原則，同時也明確了成員國可對某些服務部門或服務活動不給予這些待遇。在對成員國之間許可和證書的承認、公民權和永久居留權進行協商的過程中，對協議引入一個附件，對專業(yè)服務提供者的許可和證書作出了規(guī)定。,4. 第十三章“通訊服務” 該章以總協定關于通訊的附件為范本，但比GATS走得更遠

36、，專門對通訊服務業(yè)作了規(guī)范，明確了政府需實施的一系列政策目標以及政府行為和規(guī)則的特定限制等；明確了政府需堅持的三項基本原則，即鼓勵信息自由流動、非歧視原則以及透明度原則，同時并不影響成員國保護其信息資料和隱私；另外，還強調了電訊業(yè)國際標準的重要性。,NAFTA關于通訊方面的規(guī)定，使美加兩國在很大程度上得以保持現狀，而要求墨西哥作出較大幅度的調整。但總的來說，它在通訊服務領域確立了非歧視和信息自由流動原則，擴大彼此市場準入，協同有關技術和

37、程序，推動三國通訊服務業(yè)的發(fā)展進入新階段。,5. 第十四章“金融服務” 該章專門對金融服務進行了規(guī)范。它適用于成員國對其他成員國金融機構維持的措施、對非成員國投資者在本國金融機構投資的措施以及跨境金融服務；不適用于以成員國關于退休金計劃或社會保障制度所采取的行動，或為政府帳戶或其擔保以及涉及政府金融資源的使用而采取的行動。,該章采用GATT的自由化原則，有關例外載入各國附件。另外，三國還成立了金融服務委員會以監(jiān)督該章的實施。