交易模擬題

1、2008年證券交易最新模擬試題（是非題）及答案點(diǎn)擊：408來(lái)源：本站原創(chuàng)發(fā)布：2008428第三部分：是非題第三部分：是非題請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。分。1系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手。A正確B錯(cuò)誤2證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。A正確B錯(cuò)誤3證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：23以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書“。A正確B錯(cuò)誤4在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的。A正確B錯(cuò)誤5證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。A正確B錯(cuò)誤6資金透支是交割中的禁止行為。A正確B錯(cuò)誤7證券公司在代理客戶進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)。A正確B錯(cuò)誤8從目前我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來(lái)看，信用交易主要以融券方式為主。A正確B錯(cuò)誤9系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫(kù)管理密碼應(yīng)分開(kāi)管理，但可有同一人

3、掌管。A正確B錯(cuò)誤10加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。A正確B錯(cuò)誤11證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。A正確B錯(cuò)誤12個(gè)人投資者可以用化名開(kāi)設(shè)資金賬戶和股票賬戶。A正確B錯(cuò)誤13債券回購(gòu)交易的方式與股票交易的方式一致。A正確B錯(cuò)誤14證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。A正確B錯(cuò)誤15公開(kāi)原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。A正確B錯(cuò)誤16在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶

4、保證金。A正確B錯(cuò)誤17證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。A正確B錯(cuò)誤18上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的委托數(shù)量必須是10萬(wàn)元整。A正確B錯(cuò)誤19證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證保存期應(yīng)不少于7年。A正確B錯(cuò)誤20。我國(guó)現(xiàn)有的兩個(gè)證券交易所在剛開(kāi)展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的。A正確B錯(cuò)誤40。在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元。A正確B錯(cuò)誤41與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在

5、交易行為上具有非自主性。A正確B錯(cuò)誤42技術(shù)性差錯(cuò)指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動(dòng)紀(jì)律，工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯(cuò)。A正確B錯(cuò)誤43證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年。A正確B錯(cuò)誤44為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師屬于內(nèi)幕人員。A正確B錯(cuò)誤45信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。A正確B錯(cuò)誤46在清算過(guò)程中，會(huì)發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過(guò)程則不會(huì)。A正確B錯(cuò)誤47目前開(kāi)展

6、證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺(tái)交易市場(chǎng)。A正確B錯(cuò)誤48證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營(yíng)。A正確B錯(cuò)誤49證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是一次清算，二次交易。這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的。A正確B錯(cuò)誤50非交易性過(guò)戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價(jià)繳納規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。A正確B錯(cuò)誤來(lái)源：考試大51以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵

7、押品以取得一定資金的行為。A正確B錯(cuò)誤52回購(gòu)到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開(kāi)立的資金賬戶。A正確B錯(cuò)誤53證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。A正確B錯(cuò)誤54證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)。A正確B錯(cuò)誤55投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托。A正確B錯(cuò)誤56如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)決定的信息尚未公開(kāi)，則該信息屬于內(nèi)幕信息。A正確B錯(cuò)誤5