期貨從業(yè)考試

1、期貨從業(yè)考試期貨從業(yè)考試期貨交易管理?xiàng)l例期貨交易管理?xiàng)l例總則總則v從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則v禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨v變相期貨具備的條件：1.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易2.為買方和賣方提供履約擔(dān)保的3.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的期貨交易所期貨交易所v不以營(yíng)利為目的，自律管理v期貨交易所會(huì)員——企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算

2、制度v不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員v期貨交易所履行的職責(zé)v期貨交易所健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度v期貨交易所可以采取的緊急措施v期貨交易所辦理如下事項(xiàng)需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)期貨公司期貨公司v期貨公司——金融機(jī)構(gòu)v申請(qǐng)期貨公司需要具備的條件v期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度v期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)v期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)v期貨業(yè)務(wù)許可證注銷期貨交易基本規(guī)則期貨交易基本規(guī)則v風(fēng)險(xiǎn)說明書

3、、期貨合同v不得從事期貨交易的單位和個(gè)人v期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度v標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債、有價(jià)證券充抵保證金v期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金v當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度v保證金不足時(shí)的情形v會(huì)員或客戶在期貨交易中違約期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律性組織、社會(huì)團(tuán)體法人會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)期貨協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)監(jiān)督管理監(jiān)督管理v國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)v國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取的措施v期貨投資者保障基金v期貨保證金安全存管監(jiān)控

4、機(jī)構(gòu)v期貨公司違法違規(guī)時(shí)，證監(jiān)會(huì)采取的措施v高管人員違法違規(guī)時(shí)，證監(jiān)會(huì)采取的措施v期貨公司涉及重大訴訟5日內(nèi)法律責(zé)任法律責(zé)任v期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員較輕的違法v期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員較重的違法v期貨公司違法違規(guī)v期貨公司欺詐客戶行為v非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息v操縱期貨交易價(jià)格v交割倉(cāng)庫(kù)違法違規(guī)v國(guó)有企業(yè)違反條例v境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易v非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司期貨市場(chǎng)的功能期貨市場(chǎng)的功能(

5、一)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能是指期貨市場(chǎng)能夠規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，是期貨市場(chǎng)的參與者通過套期保值交易實(shí)現(xiàn)的。從事套期保值交易的期貨市場(chǎng)參與者主要包括生產(chǎn)商、加工商和貿(mào)易商(均系與現(xiàn)貨緊密相關(guān)聯(lián))。2、套期保值交易的主要目的在于將期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)的盈虧進(jìn)行互補(bǔ)，而非追求期貨市場(chǎng)的盈利3、期貨在本質(zhì)上是風(fēng)險(xiǎn)管理工具，并不能消滅風(fēng)險(xiǎn)(二)價(jià)格發(fā)現(xiàn)1、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨市場(chǎng)能夠預(yù)期未來現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)，發(fā)現(xiàn)未來的現(xiàn)貨價(jià)格。該功能并非期貨市場(chǎng)