北京期貨從業(yè)資格法律法規(guī)期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法考試試卷

1、北京北京2016年期年期貨從業(yè)資業(yè)資格法律法格法律法規(guī)：期：期貨結(jié)貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦業(yè)務(wù)辦法考法考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具（）等證件。A中國(guó)公民身份證明B中國(guó)法人資格合法證件C中國(guó)某大學(xué)的學(xué)生身份證明D中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件2、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，__依法取

2、得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B財(cái)政部C期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)D期貨投資者3、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是A：必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B：必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C：只需向工商行政管理部門(mén)登記即可，無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D：只需向工商行政管理部門(mén)登記即可，無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案4、當(dāng)一種期權(quán)處于極度實(shí)值時(shí)，市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)使它繼續(xù)增加內(nèi)涵價(jià)

3、值的可能性，使它減少內(nèi)涵價(jià)值的可能性。A：極小極小B：極大極大C：極小極大D：極大極小5、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。A2B3C5D106、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

4、A3B5C8B設(shè)立目的和職責(zé)C風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度D組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則15、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A利率期貨B股票指數(shù)期權(quán)C外匯期權(quán)D能源期權(quán)16、推薦人每年最多只能推薦申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格A：1人B：2人C：3人D：4人17、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A處五年以下有期徒刑或者

5、拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金B(yǎng)處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金C處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金D處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金18、下列各項(xiàng)中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為是。A：利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益B：進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期

6、貨交易C：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金19、期貨公司擬任命本公司員工張某為公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，張某必須取得核準(zhǔn)的任職資格，否則不得擔(dān)任該項(xiàng)職務(wù)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C：國(guó)家外匯管理局D：期貨交易所20、下列關(guān)于期貨交割制度的說(shuō)法，正確的有（）。A商品期貨以實(shí)物交割方式為主B金融期貨以現(xiàn)金交割方式為主C交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行D交割倉(cāng)庫(kù)由交割雙方協(xié)商確定21、下面對(duì)期貨基