甘肅省2016年上半年基金從業(yè)資格基本面分析考試題

1、甘肅省2016年上半年基金從年上半年基金從業(yè)資業(yè)資格：基本面分析考格：基本面分析考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過申購金額的____A：1%B：2%C：5%D：8%2、分析和評(píng)價(jià)基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B過往業(yè)績C投資理念D操作風(fēng)格3、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

2、包括__。A證券投資基金B(yǎng)社保基金C法人基金D社會(huì)公益基金4、__是指通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A健全性原則B有效性原則C獨(dú)立性原則D審慎性原則5、上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過詢價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。A10B15C20D306、LOF基金份額的申購、贖回采用__原則。A份額申購、金額贖回B金額申購、份額贖回C金額申購、

3、金額贖回D份額申購、份額贖回7、關(guān)于開放式基金，以下說法錯(cuò)誤的有__。A投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購B申購、贖回開放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買賣價(jià)格C開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A60%B70%C80%D90%16、就一般開放式基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A

4、3B5C7D917、下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格D防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)18、__為開放式基金持有人在原銷售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。A一步轉(zhuǎn)托管B兩步轉(zhuǎn)托管C多步轉(zhuǎn)托管D直接轉(zhuǎn)托管19、場內(nèi)申購贖回ETF采用____的方式。A：金額申購、份額贖

5、回B：份額申購、份額贖回C：份額申購、金額贖回D：金額申購、金額贖回20、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，并構(gòu)成__的運(yùn)行機(jī)制。A相互排斥B相互促進(jìn)C相互競爭D相互制衡21、為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測C違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)22、下列關(guān)于基金市場參與主體的說