湖北省2016年上半年基金從業(yè)資格中央銀行票據(jù)考試試卷

1、湖北省湖北省2016年上半年基金從年上半年基金從業(yè)資業(yè)資格：中央格：中央銀行票據(jù)考行票據(jù)考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、商業(yè)銀行基金代銷部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不低于該部門員工人數(shù)的______，部門的管理人員應(yīng)具備從事2年以上的基金業(yè)務(wù)或者_(dá)_____年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。__A13；3B13；5C

2、12；3D12；52、我國第一只具有保本特色的基金是__。A招商安泰系列基金B(yǎng)華安現(xiàn)金富利基金C南方避險(xiǎn)增值基金D南方寶元債券基金3、如果某債券型基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券型基金的份額凈值約__。A減少4%B增加24%C增加4%D增加20%4、基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力包括對(duì)__的控制。A投資風(fēng)險(xiǎn)B市場風(fēng)險(xiǎn)C系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營決策風(fēng)險(xiǎn)5、認(rèn)購權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的__。A短期看漲期權(quán)B短期看跌期權(quán)C長期看漲期權(quán)D長期

3、看跌期權(quán)6、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合?；甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵不包括____A：產(chǎn)品線的長度B：產(chǎn)品線的寬度C：產(chǎn)品線的高度D：產(chǎn)品線的深度7、基金銷售費(fèi)用包括基金的__。A申購費(fèi)C：營業(yè)稅D：個(gè)人所得稅16、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則要求__。A內(nèi)部控制應(yīng)涵蓋基金銷售的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)B通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序C基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)保持相

4、對(duì)獨(dú)立D制定內(nèi)部控制應(yīng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行17、股份有限公司經(jīng)股東大會(huì)決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉(zhuǎn)為增加時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)增加的____A：百分之十B：百分之二十C：百分之二十五D：C百分之五十18、在招募說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其

5、他嚴(yán)重情節(jié)的，處____，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑19、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__形式。A投資B負(fù)債C融資D資產(chǎn)20、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評(píng)、晉升、淘汰等人力資源管理制度，具體包括__。A完善銷售人員招聘程序B建立科學(xué)合理的銷售績