2016年上半年甘肅省證券從業(yè)資格考試證券市場的自律管理考試題

1、2016年上半年甘年上半年甘肅省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場的自律的自律管理考管理考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為__。A直接融資與間接融資B內(nèi)部融資與外部融資C股權(quán)融資與債務(wù)融資D短期融資與長期融資2、__第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第

2、十八次會議，對原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于2006年1月1日生效。A2005年10月26日B2006年10月26日C2005年10月27日D2006年10月27日3、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每__個月向客戶提供一次管理報告和托管報告。A1B3C6D124、上網(wǎng)費(fèi)用、律師費(fèi)用、審計費(fèi)用屬于__。A承銷費(fèi)用B發(fā)行費(fèi)用C資產(chǎn)評估費(fèi)用D成本費(fèi)用5、關(guān)于證券投資的基本分析法，下列說法錯誤的是__。A以經(jīng)濟(jì)學(xué)、

3、金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理為依據(jù)B對決定證券價值及價格的基本要素進(jìn)行分析C是根據(jù)證券市場自身變化規(guī)律得出結(jié)果的分析方法D評估證券的投資價值，判斷證券的合理價位，提出相應(yīng)的投資建議6、股票交易中通常不采用的委托形式是__。A口頭形式B自助形式C書面形式D電腦形式7、股東大會作出的某些決議，如修改公司章程、公司合并、分立等事項，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A13B12A分層抽樣法B優(yōu)化法C方差最小化法D方差最大化

4、法17、價值型股票基金與成長型股票基金（）。A風(fēng)險一樣B無法比較C風(fēng)險較高D風(fēng)險較低18、在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年（）前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。A2月30日B4月30日C5月30日D6月30日19、公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價，自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從__選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。A高價或高利率B低價或低利率C

5、高價或低利率D低價或高利率20、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是__。A風(fēng)險控制制度B員工自律C公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)21、A公司發(fā)行一筆債券籌資1000萬元，手續(xù)費(fèi)0.1%，年利率為5%，期限3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為33%，這筆債券的資本成本是（）。A3少B3.35%C3.5%D4%22、某投資者在上海證券交易所