香港證券及期貨從業(yè)員資格考試---卷八題庫及答案一

1、卷八(2012)111.以下哪一項(xiàng)最貼切地描述恒生中國企業(yè)指數(shù)的成份股﹖A.由恒生綜合指數(shù)中的所有H股組成。B.由恒生綜合指數(shù)中銷售額的50%或以上來自中國內(nèi)地的股份組成。C.由恒生中國內(nèi)地綜合指數(shù)中的非H股公司組成。D.由銷售收入主要來自香港或中國內(nèi)地以外地區(qū)的股份組成。2.為何基金經(jīng)理多採用基本分析作投資決定﹖A技術(shù)分析較適合於大額投資。B.基本分析可細(xì)緻地考慮經(jīng)濟(jì)因素。C.基本分析涉及的成本較技術(shù)分析為低。D.基本分析所需的時(shí)間較

2、短。3.2000年3月香港交易及結(jié)算所有限公司成立，參與合併的包括：A.香港聯(lián)合交易所、金銀貿(mào)易場(chǎng)、香港期貨交易所B.香港聯(lián)合交易所、香港期貨交易所、香港中央結(jié)算有限公司C.香港聯(lián)合交易所、香港金銀貿(mào)場(chǎng)、香港中央結(jié)算有限公司D.香港期貨交易所、香港期貨結(jié)算所、香港聯(lián)合交易所4.15010050050100600061006200以上之收益圖顯示：A.以50點(diǎn)子買入行使價(jià)為6100的認(rèn)購期權(quán)。B.以50點(diǎn)子賣出行使價(jià)為6100的認(rèn)購期權(quán)。

3、C.以50點(diǎn)子買入行使價(jià)為6100的認(rèn)沽期權(quán)。D.以50點(diǎn)子賣出行使價(jià)為6100的認(rèn)沽期權(quán)。5.證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)並不保證：A.監(jiān)管證券市場(chǎng)失當(dāng)行為。B.執(zhí)行與證券及期貨市場(chǎng)有關(guān)法律。C.對(duì)犯罪行為作出調(diào)查。D.對(duì)投資者依照經(jīng)紀(jì)的投資建議而招致的損失負(fù)責(zé)。卷八(2012)3312.以下哪類人士是發(fā)行人上市申請(qǐng)中必須聘用的市場(chǎng)參與者﹖A.保薦人B.包銷商C.證券交易商D.證券保證金融資商13.以下哪類人士毋須向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)牌照﹖A.交

4、易商或經(jīng)紀(jì)B.投資顧問C.交易員D.高資產(chǎn)值的個(gè)人投資者14.甚麼人士可接入聯(lián)交所自動(dòng)對(duì)盤及成交系統(tǒng)(AMS3)﹖A.交易所參與者B.結(jié)算所參與者C.經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)交易的投資者D.駁腳經(jīng)紀(jì)15.以下哪一項(xiàng)是廉政公署所訂立的「思慮要訣—道德抉擇指引」模式中的首個(gè)步驟﹖A.列出所有利益相關(guān)者B.客觀衡量每位利益相關(guān)者的處境C.弄清有關(guān)事實(shí)，找出涉及的道德問題D.找出一切可行的辦法及其對(duì)利益相關(guān)者的影響16.請(qǐng)根據(jù)下列資料計(jì)算出今天富時(shí)100指數(shù)的