最新證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題及答案

1、2011年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題庫(kù)及答案庫(kù)及答案單選題題目1：()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。A.證權(quán)證券√B.要式證券C.設(shè)權(quán)證券D.資本證券題目2：關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行，下列說(shuō)法正確的()。A.上市公司采用公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為B.上市公司采用公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為C.上市公司采用非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為√D.

2、上市公司采用非公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是()。A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B.以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)√C.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的()應(yīng)按投資者出資比例分配。A.基金總資產(chǎn)B.未分配收益C.基金凈資產(chǎn)√D.基點(diǎn)資本題目5：()是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在

3、香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。A.紅籌股√B.A股C.藍(lán)籌股D.H股題目6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按()償還。A.本息總額B.市場(chǎng)價(jià)格C.發(fā)行價(jià)格D.票面金額√題目7：按照()分類，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。A.償還期限B.發(fā)行本位C.資金用途√D.流通與否題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為（)。A.占總市值90％左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值

4、10％左右的NAsDAQ小型資本題目16：1984年11月，()在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。A.中國(guó)的銀行B.中國(guó)信托商業(yè)銀行C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行D.中國(guó)銀行√題目17：資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為()。A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)√C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)題目18：下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確

5、保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定B.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告C.試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，并說(shuō)明原因和對(duì)策√D.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮()。A.提高流動(dòng)性和分散

6、風(fēng)險(xiǎn)B.本金安全和收益率√C.籌集資金D.調(diào)劑資金余缺題目20：關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是()。A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系B.ETF主要涉及3個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者√C.ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(ⅡPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是()。A.選擇經(jīng)紀(jì)商√B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣

7、方式C.使用正確的委托手段D.如實(shí)填寫開(kāi)戶書試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目22：下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是()。A.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易√B.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序C.單獨(dú)或者通過(guò)合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易題目23：股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過(guò)法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的()特征。A.股票是綜合權(quán)利證券B