證券從業(yè)資格考試模擬題及答案

1、[在此處鍵入][在此處鍵入]多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)1.金融期貨的主要種類包括()。A.外匯期貨B.利率期貨C.股票價(jià)格指數(shù)期貨D.期權(quán)期貨【答案】ABC1解析】在實(shí)踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨(如股票價(jià)格指數(shù)期貨和股票期貨等)三種類型。2.下列關(guān)于權(quán)證的說法，正確的有()。A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人B.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或

2、以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易【答案】BC【解析】A項(xiàng)權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券D項(xiàng)我國目前的權(quán)證都在證券交易所進(jìn)行交易，具體交易方式與股票類似。3.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于()。A.封閉式基金采取的是交

3、易所上市，而開放式基金采取的是柜臺(tái)交易B.開放式基金交易中，投資者的交易對(duì)象是證券公司，而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進(jìn)行的C.開放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)[在此處鍵入][在此處鍵入]【答案】ACD【解析】看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者的是買入的權(quán)利，看跌期權(quán)賦予期權(quán)購買者的是賣出的權(quán)利，兩種期權(quán)的持有人都有選擇是否行使或放棄行使期權(quán)合約的權(quán)利。7.下列關(guān)于我國證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程的說法，錯(cuò)誤的有()。A

4、.2005年10月，重新修訂的《證券法》經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議通過后頒布，并于2006年1月1日起正式實(shí)施B.2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在上海證券交易所和深圳證券交易所開市C.2010年3月1日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報(bào)D.2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易【答案】BC【解析】B項(xiàng)2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市C項(xiàng)2010年3月31日，上海證券交

5、易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報(bào)。8.下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有()。A.證券的流動(dòng)性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系B.證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力C.因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動(dòng)性D.證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格的變化給持有者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)【答案】BCD【解析】A項(xiàng)中證券交易的特征主要表現(xiàn)在相互聯(lián)系的三個(gè)方面，即流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。9.下列哪些行為違反了證券交易的公正原則(