孫樂強(qiáng)皮凱蒂為21世紀(jì)重寫《資本論》了嗎？

1、皮凱蒂為皮凱蒂為2121世紀(jì)重寫世紀(jì)重寫《資本論資本論》了嗎？了嗎？DoesPikettyRewriteCapitalfthe21stCentury孫樂強(qiáng)摘要2014年，法國學(xué)者托馬斯皮凱蒂的著作《21世紀(jì)資本論》，在全球范圍內(nèi)引起了不小的轟動。這一著作無疑具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義，為我們認(rèn)識當(dāng)代資本主義財富分配不平等的現(xiàn)狀及其原因提供了重要啟示，但它并沒有真正揭示21世紀(jì)資本運(yùn)轉(zhuǎn)的內(nèi)在機(jī)制，也沒有從根本上揭示財富分配不平等的內(nèi)在根

2、源，更無法為我們探尋當(dāng)前金融危機(jī)爆發(fā)的原因及其解決路徑提供現(xiàn)實可行的道路。就此而言，《21世紀(jì)資本論》并不能取代馬克思的《資本論》，成為新時期人們理解當(dāng)代資本主義的科學(xué)指南?！顿Y本論》依然具有不可超越的時代價值。關(guān)鍵詞《資本論》；皮凱蒂；《21世紀(jì)資本論》；資本；不平等；金融危機(jī)法國學(xué)者托馬斯皮凱蒂的著作《21世紀(jì)資本論》，在全球范圍內(nèi)引起了不小的轟動。單純從書名來看，皮凱蒂似乎有意效仿馬克思為21世紀(jì)重寫《資本論》。我們不禁要問：這一

3、著作能否取代馬克思的《資本論》，成為21世紀(jì)人們理解資本運(yùn)行機(jī)制的科學(xué)指南？在此，筆者就圍繞這一核心問題展開探討，以期為我們重新審視《資本論》的當(dāng)代價值提供有益借鑒。一、何謂一、何謂2121世紀(jì)的世紀(jì)的“資本資本”？資本是一個既神秘又充滿魔力的概念。從詞源來看，這一范疇最初指的是牲畜1。它具有兩層含義：一是指資產(chǎn)的物質(zhì)存在，一是指創(chuàng)造財富的“潛能”，因為作為資本，牲畜可以繁衍，能夠帶來額外的資產(chǎn)2。到了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，資本被賦予了一

4、種全新的內(nèi)涵，它不再指稱與?；蚱渌倚笙嚓P(guān)的牲畜，而是轉(zhuǎn)化為與生產(chǎn)相關(guān)的物質(zhì)資料。斯密指出，一個人的財富包括兩部分：一部分用于個人消費(fèi)，一部分用于繼續(xù)生產(chǎn)，以期獲得額外的收入或利潤，只有后一部分才能稱為“資本”3。這是斯密對資本和財富所做的最初區(qū)分，這一觀點直接被李嘉圖繼承了下來。他指出：“資本是國家財富中用于生產(chǎn)的部分，包括實現(xiàn)勞動所必需的食物、衣服、工具、原料、機(jī)器等等?！?由此來看，在古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，資本并不是泛指一切物品，而

5、是專門指稱用于生產(chǎn)過程的那部分財富。在這一定義中，各種自然資源，比如土地、礦山等等，是不能作為資本存在的，它們的所有者只能根據(jù)所有權(quán)向租地農(nóng)場主或租礦主，收取一定的地租或礦租；同樣，作為儲備功能的黃金、非生產(chǎn)性的居民住宅等等，也不是資本的存在形態(tài)，必須將其排除在資本的定義之外。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)完全把資本理解為一種“物”，這是一種典型的拜物教。也是在批判古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上，馬克思形成了自己的資本理論。在他看來，資本決不是物，而“是一種社會生產(chǎn)關(guān)

6、系。這就是資產(chǎn)階級的生產(chǎn)關(guān)系，是資產(chǎn)階級社會的生產(chǎn)關(guān)系”5。就此而言，資1《馬克思恩格斯全集》第30卷，人民出版社1995年版，第509頁。2赫爾南多德索托：《資本的秘密》，王曉冬譯，江蘇人民出版社2005年版，第2829頁。3亞當(dāng)斯密：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館2008年版，第255頁。4彼羅斯拉法主編：《李嘉圖著作和通信集》第1卷，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館1997年版，第78頁。關(guān)于這一問題的分

7、析，參見白剛《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判與資本現(xiàn)象學(xué)》，《學(xué)習(xí)與探索》2013年第2期。部分才能稱為‘資本’。例如，黃金被歸為財富而非資本，因為黃金被認(rèn)為只有儲值的功能?！?皮凱蒂認(rèn)為，這種限制“既不可取也不可行”，因為任何資本都具有雙重功能：既具有存儲價值，也可以作為一種生產(chǎn)要素參與生產(chǎn)。因此，他反對斯密和李嘉圖對資本與財富所做的區(qū)分，徑直將二者等同起來?！盀榱撕喕淖?，我這里使用的‘資本’與‘財富’含義完全一樣，兩個詞可以互相互替換。”2這樣導(dǎo)

8、致的結(jié)果必然是資本概念的泛化，于是，在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那里被排除在資本之外的土地、自然資源以及非生產(chǎn)性的居民住宅等，都成了資本的特定形態(tài)。譬如，他指出，一些觀點認(rèn)為，土地、自然資源“一般被認(rèn)為是人天生就有的而無須積累。因此，土地被認(rèn)為是財富的組成部分，但不是資本的組成部分。問題是我們很難將建筑的價值從其所建造的土地上單獨剝離出來。更難的是，我們幾乎無法排除人們在土地上增加的附加價值……石油、天然氣、稀土元素等自然資源的價值也面臨著同樣的問題，

9、我們很難將人們在勘探采掘中所投入的價值剝離出來，單獨計算自然資源的純粹價值。因此，我將這些形式的財富都?xì)w入了‘資本’中。”3同樣，那些居民住宅也像“‘生產(chǎn)性資本’（工業(yè)廠房、寫字樓群、機(jī)器、基礎(chǔ)設(shè)施等）那樣”，可以用“等價的租賃費(fèi)用來衡量”，因此，也是資本的特定存在形態(tài)4。其次，皮凱蒂批判了馬克思的資本理論。他認(rèn)為，后者的理論實際上只是古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的延續(xù)，“馬克思將李嘉圖的資本價格模型以及稀缺性原則作為強(qiáng)化資本主義動態(tài)分析的基礎(chǔ)，當(dāng)時

10、資本主要是工業(yè)設(shè)備（比如機(jī)械、廠房等）而非土地資產(chǎn)”5。換言之，馬克思仍像古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣，把資本理解為工業(yè)設(shè)備，相對忽視了土地資產(chǎn)和金融資產(chǎn)的重要性，這是馬克思資本模型的重大缺陷，這一點決定了他的資本理論根本無法解釋21世紀(jì)的新情況。今天，“資本的屬性已有改變：過去大多是土地（指農(nóng)業(yè)用地——引者注），今天則以住宅加上工業(yè)和金融資產(chǎn)為主，但其重要性卻絲毫未減?！?因此，必須拋棄馬克思的資本模型，重新建構(gòu)一種全新的資本理論：一方面要考

11、慮到工業(yè)資本的重要性，另一方面要將土地、自然資源、住宅和金融資產(chǎn)等納入資本的模型之中。再次，皮凱蒂批判了人力資本理論。他指出，所謂人力資本通常包括個人的勞動力、技術(shù)、熟練程度和能力，它是內(nèi)含于每個獨立主體之中的，因此，不可能將其從主體中剝離出來。一個人雖然可以雇傭另一個人，發(fā)揮他的“人力資本”功能，但在民主社會和現(xiàn)代法律體系下，這種雇傭必然會受到明確的時空限制，任何一個人都不可能徹底地?fù)碛辛硪粋€人的人力資本。也正是基于此，皮凱蒂將人力資

12、本排除在資本的內(nèi)涵之外，他強(qiáng)調(diào)“本書中提到的‘資本’均不包括經(jīng)濟(jì)學(xué)家們經(jīng)常提及的（在我的印象中）‘人力資本’……我們之所以在資本的定義中排除了人力資本是有許多原因的，其中最顯而易見的原因是人力資本無論何時都不能被另一個人所有，也不能在市場中永久交易。這是人力資本與其他形式的資本最顯著的區(qū)別?！?那么，這是否意味著資本就是專指“物質(zhì)資本”呢？對此，皮凱蒂給出了否定回答。他指出：“雖然我對于資本的定義排除了人力資本（由于人力資本不能在任何市

13、場上交換，奴隸社會除外），但是資本并不僅局限于‘物質(zhì)’資本（土地、建筑、基礎(chǔ)設(shè)施以及其他的一些產(chǎn)品）。我將‘非物質(zhì)’資本（如專利以及其他知識產(chǎn)權(quán)）也包括了進(jìn)來，以兩種形式呈現(xiàn)：（1）如果個人直接擁有專利，那么算入非金融資產(chǎn)；（2）如果個人通過持有公司股份來擁有專利（這種情況更為常見），那么這些是金融資產(chǎn)。更廣泛來地說，通過公司在股票市場上的資本化，許多形式的非物質(zhì)資本都可以1托馬斯皮凱蒂：《21世紀(jì)資本論》，巴曙松等譯，中信出版社201