某銀行合規(guī)審計(jì)內(nèi)控管理部2018年工作總結(jié)及2019年工作計(jì)劃

1、某銀行合行合規(guī)審計(jì)規(guī)審計(jì)內(nèi)控管理部?jī)?nèi)控管理部2018年工作工作總結(jié)總結(jié)及2019年工作年工作計(jì)劃2018年，xxxx合規(guī)審計(jì)內(nèi)控管理部（以下簡(jiǎn)稱“xx”）在x的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞年初制定的合規(guī)工作目標(biāo)，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)合規(guī)工作，有效提升合規(guī)管理水平，保障了xx各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展?，F(xiàn)將2017年合規(guī)工作開(kāi)展情況及下一步工作計(jì)劃匯報(bào)如下：一、2018年工作開(kāi)展情況（一）加強(qiáng)內(nèi)控基礎(chǔ)管理工作。1.加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)制度建設(shè)。2017年，xx認(rèn)真推動(dòng)合

2、規(guī)體制建設(shè)工作，完成了合規(guī)管理人員配置、崗位配置和職責(zé)梳理，加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)，進(jìn)一步完善了內(nèi)控合規(guī)相關(guān)制度，及時(shí)制定了《xxx反洗錢實(shí)施辦法（試行）》、《xxx反洗錢內(nèi)部審計(jì)制度（試行）》、《xxx反洗錢宣傳培訓(xùn)管理辦法（試行）》、《xxx客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類管理辦法（試行）》、《xxx案件處置操作規(guī)程（試行）》、《xxx反洗錢和反恐怖融資工作保密實(shí)施細(xì)則（試行）》、《xxx反洗錢工作報(bào)告管理辦法（試行）》等七項(xiàng)制度。為有效運(yùn)用各項(xiàng)

3、內(nèi)外部檢查和審計(jì)成果，xx建立了內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題庫(kù)，對(duì)信貸業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)、授權(quán)管理、反洗錢工作等方面問(wèn)題進(jìn)行了分類梳理、匯總，明確了責(zé)任單位及責(zé)任人，強(qiáng)化了問(wèn)題整改的痕跡化管理要求。和“一卡通”平臺(tái)建設(shè)方案，在區(qū)府大院集中引進(jìn)門禁刷卡系統(tǒng)、車輛管理系統(tǒng)、人員出入管理系統(tǒng)、訪客出入識(shí)別系統(tǒng)等智能化設(shè)備，逐步實(shí)現(xiàn)公共區(qū)域后勤保障信息化管理。（三）事業(yè)單位公車改革穩(wěn)步推進(jìn)。在深入排查摸底和廣泛征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，研究制定《洞頭區(qū)事業(yè)單

4、位公務(wù)用車制度改革實(shí)施意見(jiàn)》，穩(wěn)步推進(jìn)事業(yè)單位車改工作。此次車改工作全區(qū)涉改事業(yè)單位共193家，涉改車輛83輛，涉改人員1066人，洞頭區(qū)車改辦于6月底完成核減車輛上繳封存工作，共上繳封存公務(wù)用車21輛，并于9月初完成涉改車輛拍賣工作。此次車改累計(jì)節(jié)約經(jīng)費(fèi)共326萬(wàn)元，節(jié)支率達(dá)24.3%。與此同時(shí)，認(rèn)真做好出行保障標(biāo)準(zhǔn)制定、司勤人員安置和政策宣傳引導(dǎo)，規(guī)范留用公務(wù)車輛管理，鞏固事業(yè)單位車改成果。二、把握三項(xiàng)重點(diǎn)，逐步規(guī)范綜合事務(wù)管理。（