大力開展能源審計 進一步加強規(guī)范能源管理

1、風險分級管控和隱患排查治理體系培訓材料山東鋼鐵股份有限公司濟南分公司,雙體系建設企業(yè)的指導思想（宗旨）： 復雜的程序簡單化 簡單的工作精細化 不能脫離企業(yè)原有的安全管理模式 所有的方法、措施落實到基層、班組 下面，分別對風險分級管控和隱患排查中一些方法及如何開展兩體系工作進行詳細的講解。,,,,風險控制措施的確定,風險評價,危險源的辨識,單元的劃分,確定危險源的識別范圍,一、風險分級管控體系,

2、幾個概念,成立工作組,（一）風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。 例如，危險化學品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風險點；在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運輸過程等也是風險點。風險點有時亦稱為風險源。 （二）風險:發(fā)生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的組合。風

3、險有兩個主要特性，可能性和嚴重性。 （三）危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。 根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體或有害物質(zhì)。如運轉(zhuǎn)著的機械、易燃液體、爆炸品、噪聲源、粉塵源等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)，是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。,一、幾個概念,1、為什么要成立工作小組？ 主要是為了以

4、下幾個方面： 1、確?？娠L險分級管控體系所需要的資源。注：資源包括人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術與財務資源。 2、確保涉及各部門、各崗位安全職責與責任得到落實。 3、確保各團隊或小組其他人員履行其職責。 4、確保全員參與風險分級管控體系。2、工作組都需要那些人參加？領導層：分管廠長（經(jīng)理）、車間（科長）負責人、班長專業(yè)層面：安全、生產(chǎn)、技術、工藝、設備、消防等部門的專業(yè)人員。,二

5、、成立工作組,所選的各類人員應具備哪些基本能力： 主要負責人應具備熟悉安全相關法律法規(guī)、國家政策，了解適用的危險源識別、風險評價及風險管控的相關方法或技能； 其他人員應具有熟悉本單位工藝、生產(chǎn)、人員分布及管理現(xiàn)狀的，熟悉GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系　要求》，掌握危險源識別、風險評價及風險管控的相關方法或技能，對相關的安全法律法規(guī)較熟悉、有較強的責任心和組織能力的,危險源辨識的范圍應覆蓋： 1

6、.常規(guī)和非常規(guī)活動； 2.所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動； 3. 生產(chǎn)場所周邊環(huán)境的影響； 4.在本單位工作場所所產(chǎn)生的危險源對相鄰單位及人員的不利影響； 5、基礎設施、設備和材料； 6.組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更； 7.工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設備、操作程序以及人的能力的適應性。,三、確定危險源辨識的范圍,評價風險,,辨識危險源,,劃分作業(yè)活

7、動,,風險分級,,策劃風險控制措施,,評審風險控制措施的適宜性,,控制措施實施情況驗證,四、策劃危險源辨識、風險評價的步驟,收集資料,,確定辨識的方法和范圍,,為全面識別、系統(tǒng)評價風險及準確管控措施，應收集必要的企業(yè)現(xiàn)狀信息、相關法律及其他相關信息，可包括： （1）與企業(yè)相關的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范； （2）企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境； （3）組織架構圖； （4）在用設備清單（特種設備可單列）； （5）安全操作

8、規(guī)程、工藝技術操作規(guī)程、設備操作規(guī)程； （6）外協(xié)或外包的類型（如土建、設備大修等）； （7）原材、輔材、過程、最終物料清單； （8）過去已識別的風險點（危險源）識別清單、重要風險點（危險源）清單，對應的措施（可能在危險源清單中體現(xiàn)）； （9）安全管理制度、應急預案文本； （10）各崗位職責或安全生產(chǎn)責任制； （11）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬； （12）行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表（13）安全評價報告；,五、收集相

9、關信息,進行危險源辨識首先要進行單元劃分。有的企業(yè)也稱為作業(yè)活動的劃分。 比如企業(yè)工藝生產(chǎn)線長，大型設備使用較多，可將企業(yè)分為生產(chǎn)工藝過程（包含附屬設備設施、人員、作業(yè)環(huán)境等內(nèi)容）、動力輔助設施（煤氣、變配電系統(tǒng)、倉庫）和廠區(qū)內(nèi)及周邊環(huán)境三個模塊分別識別。 每個模塊可按車間、班組、崗位所管轄的區(qū)域，以區(qū)域內(nèi)活動、過程及所包含的設施設備為內(nèi)容對識別單元再進行細分，形成相對獨立的“模塊”單元。,六、單元的劃分（作業(yè)活動劃分）

10、,劃分作業(yè)活動的方法，作業(yè)活動一般按照下列方法： 1.按生產(chǎn)（工作）流程的過程、階段劃分；（板材軋鋼按照生產(chǎn)工藝可分為：加熱、軋制、剪切、成品等作業(yè)活動，軋制還可分為除磷、粗軋、精軋等活動） 2.按地理區(qū)域劃分；（如供電系統(tǒng)可分為變電、輸送、配電等作業(yè)活動，每個活動還會停電、送電、檢修等活動） 3.按裝置劃分；（主要適用立體裝置等，如高爐本體可分為爐前、水煤、上料和主控室等作業(yè)活動） 4.按作業(yè)任務劃分。

11、如：煤氣發(fā)生爐生產(chǎn)按“工作任務”可劃分為煤場管理、上煤、煤氣發(fā)生爐操作、煤氣發(fā)生爐檢修、煤氣發(fā)生爐設備及管道、煤氣及水質(zhì)化驗等，每項“工作任務”又可分為若干作業(yè)步驟，如煤氣發(fā)生爐操作可分為清理補水、加煤、檢查水位、設備安全檢查、電氣安全檢查等作業(yè)步驟。 5、在實際工作中也可是上述幾種方法的結(jié)合。在進行高爐區(qū)域、轉(zhuǎn)爐區(qū)域作業(yè)時一般采取上述幾種方法的結(jié)合.,高爐區(qū)域風險辨識一、二級子系統(tǒng)一覽表:,高爐區(qū)域單元劃分,,,,,,,,高爐

12、本體,渣鐵處理,熱風系統(tǒng),噴煤系統(tǒng),供料系統(tǒng),,,,,,,高爐爐前,水煤系統(tǒng),上料系統(tǒng),高爐主控室,例如：高爐區(qū)域單元劃分，一級子系統(tǒng)分為高爐本體、供料、噴煤、渣鐵處理、熱風五大系統(tǒng)；每個一級子系統(tǒng)內(nèi)部劃分為多個二級子系統(tǒng)，例如：高爐本體系統(tǒng)中又劃分為高爐爐前、水煤、上料和主控室四個二級子系統(tǒng)，對所有生產(chǎn)場所進行全覆蓋辨識。,在劃分作業(yè)活動時應注意以下情況： 1、所劃分的作業(yè)活動既不能太復雜（如包含有幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）；

13、也不能太簡單（如僅有一、兩個作業(yè)）。 2、在對作業(yè)活動描述時語言要簡練，用幾個字描述清楚即可，只需說明做什么，而不必描述如何做。如：投料、爐前、爐后等。 3、在此說明作業(yè)活動和作業(yè)步驟是不同的意義。作業(yè)步驟是在作業(yè)活動的基礎上所開展的工作。,,風險點作業(yè)活動劃分舉例一：,思考題1：下面是軋鋼系統(tǒng)工藝，對其作業(yè)活動進行劃分,厚板產(chǎn)線作業(yè)活動劃分,,,,以板材軋鋼產(chǎn)線為例進行作業(yè)活動劃分,,加熱,,,,,,推鋼機加熱爐,公

14、輔,,電氣（汽）水,,人的不安全行為物的不安全狀態(tài)作業(yè)環(huán)境的缺陷；安全健康管理的缺陷,,以冷軋產(chǎn)線為例進行作業(yè)活動劃分,危險源進行辨識，并應考慮如下方面存在的危險和有害因素： 1、選廠地址及環(huán)境條件：地形、自然災害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險救災支持等方面進行分析。 2、平面布局 （1）總圖：功能分區(qū)（生產(chǎn)、管理、輔助生產(chǎn)、生活區(qū)）布置；高溫、有害物質(zhì)、噪聲、輻射、易燃、易爆、危險化學品設施

15、布置；工藝流程布置；建筑物、構筑物布置；風向，安全距離，職業(yè)衛(wèi)生防護距離等。 （2）運輸線路、廠區(qū)道路、危險品裝卸區(qū) 3、建（構）筑物：結(jié)構、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運輸、（操作、安全、運輸、檢修)通道、開門，生產(chǎn)衛(wèi)生設施。,七、危險源的辨識,4、生產(chǎn)工藝過程：物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）、溫度、壓力。速度、作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)。 5、生產(chǎn)設備、裝置：機械、液壓設備（運動零部件和工件、檢修作業(yè)、誤運

16、轉(zhuǎn)和誤操作） 6、電氣設備（斷電、觸電、火災、爆炸、誤運轉(zhuǎn)和誤操作，靜電、雷電） 7、危險性較大設備、高處作業(yè)設備 8、特殊單體設備、裝置；變配電室、鍋爐房、煤氣柜、氧氣罐、、本槽、空壓機房、危險品庫等 9、粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。 10、管理工作設施、事故應急救援設施和輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設施。 11、勞動組織、生理、心理因素、人機工程學因素等。,1、確定危

17、險源辨識的方法： 危險源辨識可據(jù)活動、產(chǎn)品、服務的性質(zhì)選用一種或多種方法進行，如基本分析法、工作安全分析法，安全檢查表法、預先危險分析法等。針對人、機、料、法、環(huán)、管等各方面進行辨識。也可借用現(xiàn)成資料，如安全評價報告、職業(yè)衛(wèi)生評價等資料。 結(jié)合多數(shù)企業(yè)的經(jīng)驗，建議企業(yè)崗位在進行危險源辨識時，優(yōu)先采用工作危害分析法（JHA）， 在JHA分析法不能全覆蓋時，采用安全檢查表法。 下面分別對以下兩種方法如何使用進行介紹

18、（如何用這兩種方法進行危險源的識別）。,工作危害分析法是 把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源(危險有害因素），進行控制和預防。 工作危害分析又稱作業(yè)安全分析、作業(yè)危害分解，是一種定性風險分析方法。 JHA的特點： 方法簡單易行。工作危害分析方法較為直觀，分析過程簡單，沒有復雜的理論推理，便于在班組基層推廣。 該方法不進行風險大小的判定，只需找出危險源并提出治理措施和補償措施。

19、 工作危害分析實現(xiàn)了對工作場所和作業(yè)活動的全面覆蓋。工作危害分析是基于工作分析的基礎之上的，因此能夠全面地識別出生產(chǎn)作業(yè)活動中所有可能的風險，并針對可能風險采取相應的控制措施。,在識別危險源時，要從四個方面考慮：人的因素、物的因素、環(huán)境的因素、管理的因素。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，所以在進行危險源辨識的時，首先要分析人的因素（人的不安全行為。主要是違章操作、違章、不遵守有關規(guī)定等）；其次是物的因素（設備，安全聯(lián)鎖、安全

20、防護設施、涉及安全的工藝、技術參數(shù)等），再分析環(huán)境因素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等）、最后再分析管理因素。 可參考省局《冶金等工貿(mào)行業(yè)風險管控與隱患排查治理體系建設設施方案》中附件A:風險點分類標準。,高爐區(qū)域風險辨識一、二級子系統(tǒng)一覽表:,高爐區(qū)域單元劃分,,,,,,,,高爐本體,渣鐵處理,熱風系統(tǒng),噴煤系統(tǒng),供料系統(tǒng),,,,,,,高爐爐前,水煤系統(tǒng),上料系統(tǒng),高爐主控室,例如：高爐區(qū)域單元劃分，一級子系統(tǒng)分為高

21、爐本體、供料、噴煤、渣鐵處理、熱風五大系統(tǒng)；每個一級子系統(tǒng)內(nèi)部劃分為多個二級子系統(tǒng)，例如：高爐本體系統(tǒng)中又劃分為高爐爐前、水煤、上料和主控室四個二級子系統(tǒng)，對所有生產(chǎn)場所進行全覆蓋辨識。,,舉例：危險源辨識：,,在進行作業(yè)危害分析（JHA）時，有以下要求： 1、工作危害分析工作盡可能自下而上地開展，這樣會更全面地識別出作業(yè)現(xiàn)場的工危害分析的有效性，而不是靠工作小組獨自地開展工作，這樣容易在針對性和全面性方面發(fā)生偏差。 比如很多企

22、業(yè)采用三級辨識：班組、車間、分廠。 2、為確保分析標準的一致性，企業(yè)在進行作業(yè)危害分析時可以選擇一個典型的操作進行工作危害分析試點，以便大家統(tǒng)一對分析標準的理解。 3、各單位成立工作小組，然后對其進行專業(yè)培訓和方法指導，以確保工作危害分析的應用效果。,安全檢查表法即： 為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審

23、，這種表叫安全檢查表?？蓪δ撤N工作系統(tǒng)、某種裝置（如除塵系統(tǒng)、煤氣柜等）制定詳細的安全檢查表。 注意：使用安全檢查表法識別危險源，首先應制定基礎單元內(nèi)設備設施清單，在統(tǒng)計過程中注意相同或類似性能、功能的設備設施可以合并，但不同設施確保不能遺漏。,安全檢查表法,如：以動力輔助設施和廠區(qū)內(nèi)及周邊環(huán)境為基礎單元進行危險源識別 這兩個單元內(nèi)識別對象相對獨立，可選用安全檢查表法進行風險識別。動力輔助設施一般包括：煤氣、空壓機室、變配電

24、系統(tǒng)等危險源。 檢查標準制定主要參考相關法律法規(guī)、技術標準及其他要求等。（如：煤氣發(fā)生爐檢查標準制定可參考GB50195《發(fā)生爐煤氣站設計規(guī)范》、《煤氣安全操作規(guī)程》等制定）。亦可借鑒、引用本行業(yè)（或本單位）的設備安全檢查表。根據(jù)設備安全檢查表導出可能存在的偏差（即違背安全檢查表中相關檢查標準、要求的內(nèi)容，此即為不安全狀態(tài)），即為危險源。采用安全檢查表法逐項討論，識別存在危險源。,如：煉鐵安全檢查表,安全檢查表格式,安全檢查表（

25、SCL）分析記錄表,,2、編制識別信息統(tǒng)計表 目前大多數(shù)企業(yè)危險源辨識的信息統(tǒng)計表基本上與風險評價統(tǒng)計表合二為一，表格形式多種多樣：,,當然還有很多形式的表格，這些表格所涉及的內(nèi)容基本一樣，主要是作業(yè)活動的劃分、辨識對象（作業(yè)步驟）、危險源（辨識的內(nèi)容）的描述、可能的事故、風險評價、控制措施。下面對表格中的內(nèi)容進行解釋一下： 作業(yè)活動的劃分（前面已講） “辨識對象”是指辨識區(qū)域（部位、場所）內(nèi)人的作業(yè)行為、物的安

26、全狀況、作業(yè)環(huán)境安全條件以及安全管理狀況等。來源根據(jù)GB／T13861—2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》，危險源可分為以下四類： ①人的因素； ②物的因素； ③管理的因素； ④環(huán)境的因素。,危險源（辨識內(nèi)容） “辨識內(nèi)容”是指針對每個辨識對象進行的潛在或現(xiàn)實的危險源（危險有害因素）分析。針對辨識對象作業(yè)行為、物的安全狀況、作業(yè)環(huán)境安全條件以及安全管理狀況等的危險有害因素的描述，用通俗的語言講就是將控制措施進行否定

27、。如控制措施，進入煤氣區(qū)域巡檢必須佩戴便攜式一氧化碳報警儀。危險源的描述即是：進入煤氣區(qū)域巡檢沒有佩戴便攜式一氧化碳報警儀。,,思考：用工作危害分析（JHA) 法對左圖進行危險源的辨識，辨識結(jié)果填寫在下列表格中,,正確答案,在辨識過程中，要考慮： 三種狀態(tài) a.正常（例如：在正常的運行或操作過程就存在著危險危害） b.異常（例如：設備維修、檢修） c.緊急（例如：發(fā)生火災、爆炸、坍塌等破壞性大事故時的情況）（比

28、如上述案例沒有考慮安全連鎖失效失效情況下如何處置） 三種時態(tài) a.過去（例如：是指某個危險源“過去”發(fā)生過傷害事故） b.現(xiàn)在（例如：是指某個危險因素“現(xiàn)在”一直就危害著人體，如高溫、噪聲） c.將來（例如：是指某個危險源存在“將來”對人體造成傷害的可能）,危險源的辨識是一個動態(tài)的過程，在發(fā)生下述情況時，要及時進行危險源辨識： a)與風險評價和實施必要控制措施相關的法規(guī)要求的變化； b)企業(yè)業(yè)

29、務發(fā)展、設備改造、工藝更新、原材料替代、新產(chǎn)品試制、新建、改建、擴建項目等，導致組織、活動或材料的變更，包括已納入計劃的變更； c)機構變動、業(yè)務劃轉(zhuǎn)等體系的變更； d) 事故、事件的發(fā)生。 辨識的危險源還應該注意，應覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的《開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知》（安監(jiān)總管四〔2016〕31號），冶金等《行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》中所提及的較大危險因素，確保不遺

30、漏。,風險是由發(fā)生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的組合。風險有兩個主要特性，可能性和嚴重性。 前面已將發(fā)生危險事件或有暴露的可能性（危險源）已識別出來，嚴重性就是可能造成的事故。 可能的事故“事故類型”是針對每個識別出的危險源（危險有害因素）可能誘發(fā)的事故類型描述。如觸電傷害、機械傷害、物體打擊、中毒窒息等等。,八、風險的評價,描述的依據(jù)參照GB6441—1986《

31、企業(yè)傷亡事故分類》 進行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20 類： 1、物體打擊； 2、車輛傷害； 3、機械傷害； 4、起重傷 5、觸電； 6、淹溺； 7、灼燙； 8、火災； 9、高處墜落； 10、坍塌； 11、冒頂片幫； 12、透水； 13、放炮； 14、火藥爆炸； 15、瓦斯爆炸； 16、鍋爐爆炸； 17、容器爆炸； 18、其他爆

32、炸； 19、中毒和窒息；20、其他傷害 說明：在“事故類型”欄中說明危害類型，如“機械傷害、觸電”等。后果的表述應可能描述至傷害的具體部位或具體類型，運輸皮帶造成的機械傷害應描述至擠傷（手臂），起重傷害可描述至砸傷、碰傷等，以利于制定風險控制措施的針對性。,風險評價的方法簡介常見的風險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預先分析方法、故障假設分析方法、故障假設分析/檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹

33、分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。其中，安全檢查表法、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等較簡易的風險評價方法是在企業(yè)較常用的方法。從方便推廣和使用角度，建議企業(yè)優(yōu)先采用作業(yè)條件危險性評價法（LEC）或MES，其次風險矩陣評價法。下面分別介紹這幾種方法：,作業(yè)條件危險性評價法,作業(yè)條件危險性評價法（LEC） 基本原理是根據(jù)危險源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘

34、積確定風險的大小。 定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法： D=LEC 式中：D——風險值 L——發(fā)生事故的可能性大小 E——暴露于危險環(huán)境的頻繁程度 C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。,,用LEC法對汽車吊裝作業(yè)進行評價,很多公司采用的作業(yè)條件危險性評價法（修正法）,即MES法（LEC的修正值）。該方

35、法相對比較簡單，直觀，一線職工容易掌握,1.控制措施的狀態(tài)（M）,控制措施的狀態(tài)（M）舉例,M取3,M取5,2.人員暴露時間：（E）,備注：E1、 E2兩種同時存在時，選取危害程度大的一個。,3.事故的可能后果（S）,備注：四種情況同時存在時，選取危害程度大的一個,R的取值,風險的分級風險分級是指根據(jù)風險值的大?。ㄒ馕吨：Τ潭龋?，將風險劃分不同等級，根據(jù)不同等級采取不同的風險控制措施，實現(xiàn)最終降低風險的目的。按照魯政辦發(fā)『2016』

36、36號要求，為便于下一步更好的開展工作，風險分級四級。多數(shù)企業(yè)將4、5級別合并，也有的企業(yè)風險分成四級后，為便于管理一二級的風險程度R值不變，擴大了三級的取值范圍，三級的取值由原來的48-80改為40-80。（該值經(jīng)過換算）,原R的取值,R的取值,,,,思考題：轉(zhuǎn)爐的連鑄系統(tǒng)用JHA法進行危險源辨識，用MES法進行風險評價和分級，并匯總其信息。工藝布置圖如下：連鑄工藝描述如下： 鋼水經(jīng)精煉處理后 ，使用行車將鋼水包吊運在鋼包

37、回轉(zhuǎn)臺上，作業(yè)人員操作鋼包蓋操作機構蓋上包蓋，裝配完成鋼包滑動水口液壓機構后，將鋼包轉(zhuǎn)至澆注位置。作業(yè)人員將長水口套管連接到滑動水口，啟動液壓機構打開鋼包滑動水口，鋼水注入中間包，鋼水液面到達一定高度和噸位后，啟動中間罐塞棒，鋼水注入結(jié)晶器內(nèi)，滿足條件好啟動拉坯系統(tǒng)，開始澆注。鋼水經(jīng)結(jié)晶器、扇形段噴水冷卻形成鑄坯，根據(jù)定尺要求，作業(yè)人員操作切割設備將鑄坯切割成定尺坯。工藝布置圖如下：,思考題：轉(zhuǎn)爐的連鑄系統(tǒng)工藝布局圖如下,首先，進行作業(yè)

38、活動劃分，將子系統(tǒng)連鑄作業(yè)活動按照工藝劃分為以下作業(yè)步驟（也就是尋找第一類危險源）： 連鑄開澆前的準備 鑄機上鋼水 鋼水包澆注(大包澆注) 中間(罐）包澆注 拖引錠、鑄坯切割 坯庫作業(yè)、鋼坯精整 鑄機設備點檢、檢修、維護 事故處理、故障處理 可以看出以上充分考慮了三種狀態(tài)：正常、異常（檢維修）、緊急（事故處理、故障處理）。,風險典型管控措施包括： (1

39、)工程控制（Engineering controls）↓ (2)管理（行政）控制（Administrative controls）↓ (3)個體防護控制 （Personal protective equipment） ↓ (4)應急控制（Emergency controls ）,九、風險控制措施的制定,工程控制,（1）消除或減弱危害——通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來實施；（2）密閉——對產(chǎn)

40、生或?qū)е挛：Φ脑O施或場所進行密閉；（3）隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開；（4） 移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。,管理（行政）控制,（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）培訓；（7）風險轉(zhuǎn)移（共擔）。,個體防護,（1）個體防護用品包括：防護服

41、、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡防、護手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；（3）當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；（4）當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。,應急控制,（1）應急風險的控制屬于“現(xiàn)實風險”控制，是風險控制中難度最大的一類，關鍵原因在于“急”，“急”到無法進行充分的風險分析，“急”到人容易判斷和決策失誤；（2）做好應急風險的控

42、制，重要的是對自身可能發(fā)生的應急事件進行事前的分析和應急準備；（3）編制應急預案的目的重在“防”。確認和提高應急事件所在位人員的應急能力；現(xiàn)場處置方案是應急預案體系中非常重要的環(huán)節(jié)。,根據(jù)相關法規(guī)、規(guī)程要求，結(jié)合企業(yè)實際，風險控制措施的原則是按以下順序考慮降低風險： a) 消除；b) 替代；c) 工程技術控制措施；d) 標志、警告和（或）管理控制措施；e) 個體防護裝備。,風險分級管控 根據(jù)風險評價的分級結(jié)果，根據(jù)危

43、險源的風險級別，采取不同的管控措施，交由不同層級管控，按照風險級別、所需的資源、需具備的管控能力、管控措施的復雜性及難易程度等因素，確定不同的管控層級。并逐級管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險分級管控基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控。 有的企業(yè)規(guī)定如一級、二級風險可由公司直接管控；三級可由車間級管控；四級可由班組或崗位管控或因風險較小可直接

44、忽略。確保了每一風險責任到崗到人。,風險分級管控程序框圖,確定危險源辨識方法,劃定危險源識別范圍,明確識別范圍（區(qū)域、場所）,實施危險源識別,應用JHA、SCL等,編制識別信息統(tǒng)計表,進行風險評價,確定風險評價方法,進行風險分級,策劃風險控制措施,全面實施、跟蹤驗證,編制風險評價分類統(tǒng)計表,明確風險控制措施及原則,,,,,,,,,,,,,定期更新,強化過程,,,,1 隱患排查的方法,2隱患排查的頻次,3 隱患排查的標準,4隱患排查

45、的分級,5 隱患排查治理原則與程序,隱患排查治理體系,6隱患排查治理措施,如何開展隱患排查治理？,一般思路 隱患排查與治理基礎知識（通識） 組建安全專家組（專業(yè)） 制定隱患排查的標準（標準） 分類分行業(yè)實施隱患排查（實施） 統(tǒng)計與評估隱患排查結(jié)果（短板）研究制定相應政策與措施（機制）,事故隱患排查治理程序,明確隱患排查依據(jù),編制完善隱患排查治理制度,明確職責及要求等,確定隱患排查方法,收集、整理法規(guī)及標準規(guī)程,如分專業(yè)、分

46、層次、分區(qū)域等,實施隱患排查,編制隱患信息統(tǒng)計等,隱患整改效果驗證,隱患整改銷號,隱患整改效果驗證,,,,,,,,編制重大以上事故隱患整改方案,下發(fā)隱患整改通知書,,,隱患排查與治理工作步驟,隱患排查的方法：（1）日常隱患排查（2）綜合性隱患排查（3）專業(yè)性隱患排查 （4）季節(jié)性隱患排查 （5）重大活動及節(jié)假日前隱患排查 （6）事故類比隱患排查（7）聘請專家隱患排查(8)各級主要負責人履職排查 每一種檢查都要制定相

47、應的安全檢查表（或檢查標準）及檢查頻次，各級負責人要制定履職清單。,隱患排查的方法,1、日常隱患排查是指部門、班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及基層單位領導和工藝、設備、電氣、儀表、 安全等專業(yè)技術人員的日常性檢查。日常隱患排查要加強對關鍵裝置、要害部位、關鍵環(huán)節(jié)、重大危險源的檢查和巡查。 2、綜合性隱患排查是指以保障安全生產(chǎn)為目的，以安 全責任制、各項專業(yè)管理制度和安全生產(chǎn)管理制度落實情況為 重點，由各關專業(yè)和部門

48、共同參與的全面檢查。 3、專業(yè)隱患排查主要是指是根據(jù)國家有關法律法規(guī)及相關規(guī)定、季節(jié)特點及實際情況，由歸口專業(yè)管理部門針對不同的設施設備、電氣、消防等事項定期或不定期進行的專業(yè)安全檢查。 專項排查對象：電氣設備、高溫金屬冶煉、煤氣、高溫金屬吊運、鍋爐、壓力容器、消防設施、危險易燃易爆物品、電梯、吊籠、叉車等。 專項隱患排查要制定工作方案，隱患排查工作方案中應明確排查的要求，如：組織人員、采取預定的排查方式、方法，排

49、查的范圍、工作程序等,4、季節(jié)性隱患排查是指根據(jù)各季節(jié)特點開展的專項隱 患檢查，主要包括：（1）春季以防雷、防靜電、防觸電、防解凍泄漏、防解凍坍塌為重點；（2）夏季以防雷暴、防設備容器高溫超壓、防臺風、防洪、 防暑降溫為重點；（3）秋季以防雷暴、防火、防靜電為重點；（4）冬季以防火、防爆、防雪、防凍、防滑、防靜電為重點。5、 重大活動及節(jié)假日前隱患排查主要是指在重大活動 和節(jié)假日前，對生產(chǎn)是否存在異常狀況和隱患、備用設備狀態(tài)、

50、備品備件、生產(chǎn)及應急物資儲備、保運力量安排、企業(yè)保衛(wèi)、應急工作等進行的檢查，特別是要對節(jié)日期間干部帶班值班、機電儀保運及緊急搶修力量安排、備件及各類物資儲備 和應急工作進行重點檢查。6、 事故類比隱患排查是對企業(yè)內(nèi)和同類企業(yè)發(fā)生事故 后的舉一反三的安全檢查。7、各級主要負責人履職排查。各級領導按照崗位責任制的要求組織的檢查,事故隱患信息獲取途徑如下：（1）政府部門組織的各類檢查。（2）公司及公司各專業(yè)管理部門組織的各類檢查。（

51、3）分廠、車間、班組組織的各類檢查。（4）員工主動報告。（5）其他途徑獲取的事故隱患信息。,事故隱患排查頻次：公司安委會每半年進行一次綜合性隱患排查，各專業(yè)委員會每季度進行一次專業(yè)性隱患排查，分廠級至少每月一次，由廠長或分管廠領導帶隊進行一次隱患排查；車間級隱患排查可根據(jù)各自不同的生產(chǎn)工藝特點，在保證安全生產(chǎn)的前提下，每周進行一次；班組要在班前、班中、交班前認真進行檢查巡查。公司安委會辦公室每季度至少要進行一次專項隱患排查。 。,當

52、發(fā)生以下情形之一，企業(yè)應及時組織進行相關專 業(yè)的隱患排查：（1）頒布實施有關新的法律法規(guī)、標準規(guī)范或原有適用法 律法規(guī)、標準規(guī)范重新修訂的；（2）組織機構和人員發(fā)生重大調(diào)整的；（3）裝置工藝、設備、電氣、儀表、公用工程或操作參數(shù) 發(fā)生重大改變的，應按變更管理要求進行風險評估；（4）外部安全生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化；（5）發(fā)生事故或?qū)κ鹿?、事件有新的認識；（6）氣候條件發(fā)生大的變化或預報可能發(fā)生重大自然災 害。,事故隱患排查的范圍

53、：危險源即為隱患排查的對象，概括來說：（1）危及安全生產(chǎn)的不安全因素或重大險情。（2）可能導致事故發(fā)生和危害擴大的設計缺陷、工藝缺陷、設備缺陷等。（3）建設、施工、檢修過程中可能發(fā)生的各種傷害。（4）停工、生產(chǎn)、開工時可能發(fā)生的泄露、火災、爆炸、中毒。（5）可能造成職業(yè)病，職業(yè)中毒的勞動環(huán)境和作業(yè)條件。（6）在敏感地區(qū)進行作業(yè)活動可能導致的重大污染。（7）丟棄、廢棄、拆除與處理活動（包括停用報廢裝置設備的拆除、廢棄危險化學

54、品的處理等）。（8）可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務。（9）以往生產(chǎn)活動遺留下來的潛在危害和影響。,隱患排查的范圍,隱患排查的內(nèi)容“危險源”即為隱患排查的對象。企業(yè)組織實施風險點識別、危險源辨識、風險評價、典型措施制定和風險分級，確定風險點I－IV級風險點，形成了《危險源識別、分析、評價表》，表中所列單元劃分、“危險源”為隱患排查的對象，即“排查點”，該“排查點”是企業(yè)內(nèi)分級排查和日常安全檢查的關注點，各級安監(jiān)部門

55、進行監(jiān)督檢查時，也可參照企業(yè)上報的風險點，重點對I、II級風險點的控制情況進行監(jiān)督檢查。,事故隱患排查的標準 隱患排查治理標準是依據(jù)安全生產(chǎn)相關的法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營單位的行業(yè)特點，摘錄出違反上述法律、法規(guī)、標準、規(guī)章等條款的，且在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷，通過隱患列舉描述項實現(xiàn)對特定類型生產(chǎn)經(jīng)營單位隱患的歸納。根據(jù)隱患分類的原則，隱

56、患分管理事故類隱患和現(xiàn)場事故類隱患。,隱患排查的標準,管理事故類隱患主要是針對生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機構及人員、安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)管理制度、安全操作規(guī)程、教育培訓、安全生產(chǎn)管理檔案、安全生產(chǎn)投入、應急救援、特種設備基礎管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎管理、相關方基礎管理、其他基礎管理等方面存在的缺陷。,管理事故隱患分類標準,現(xiàn)場事故類隱患主要是針對特種設備現(xiàn)場管理、生產(chǎn)設備設施、場所環(huán)境、從業(yè)人員操作行為、消防安全、用電安全、職業(yè)衛(wèi)

57、生現(xiàn)場安全、有限空間現(xiàn)場安全、輔助動力系統(tǒng)、相關方現(xiàn)場管理、其他現(xiàn)場管理等方面存在的缺陷。,現(xiàn)場事故隱患分類標準,事故隱患分級根據(jù)國家安監(jiān)總局第16號令規(guī)定，按危害和整改難度大小，事故隱患分為兩級：一般事故隱患和重大事故隱患。按照山東省安監(jiān)局工貿(mào)企業(yè)隱患排查治理體系建設實施指南（試用版）中的規(guī)定：可分為一般隱患和重大隱患二個等級。其中： 一般事故隱患，是指易導致傷害事故發(fā)生且整改難度較小，在發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

58、 重大事故隱患是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。對重大隱患，相關行業(yè)可制定重大事故隱患目錄。,隱患排查的分級,山東省安監(jiān)局工貿(mào)企業(yè)隱患排查治理體系建設實施指南（試用版）中的規(guī)定，出現(xiàn)以下情況確定為重大事故隱患的一般原則是：①違反法律法規(guī)有關規(guī)定，企業(yè)必須停產(chǎn)停業(yè)整頓的②涉及重大危險源、重要裝置的隱患③涉及多人滯留，暴露10人

59、以上的（管道30人以上）④危害和整改難度較大，一定時間得不到整改的⑤因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患⑥市級以上負有安全監(jiān)管職責的部門認定為屬于重大事故隱患的。,部分企業(yè)以下情況是直接判定為重大事故隱患：（1）新建、改建、擴建建設項目的安全生產(chǎn)設施、職業(yè)病防治設施未按照依法批準的設計組織施工。（2）冶金企業(yè)超能力、超強度或者超定員組織生產(chǎn)。（3）風險評價出的不可承受的風險。（4）是易燃、可燃液體、氣體儲罐未按規(guī)定設

60、置固定滅火、冷卻設施。（5）同一區(qū)域有兩類以上特種設備、設施未按規(guī)定檢測、檢驗或兩種以上特種作業(yè)人員無證上崗。（6）國家《淘汰、禁止使用工藝、設備》。（7）一、二級危險源（風險點）和重大危險源的主要設備及主要安全設施存在的隱患。（8)人員密集場所（9人以上）重要的安全設施的隱患。(9)因外部因素造成的難以整改的隱患。(10)市級以上主管部門檢查的隱患。,有的企業(yè)的實際情況、安全職責、管理權限和整改難度，將重大事故隱患分為一級（公司級）重

61、大事故隱患和二級（分廠級）重大事故隱患。 一級（公司級）重大事故隱患是指屬公司及各部門管理職責范圍內(nèi)的隱患或需要公司協(xié)調(diào)或立項的隱患；或者可能造成死亡1人或者3人以上重傷，或者50萬元以上直接經(jīng)濟損失，且整改難度很大，需全部或核心生產(chǎn)部分停產(chǎn)停業(yè)，經(jīng)過一段時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患. 二級（分廠級）重大事故隱患是：指屬二級單位管理職責范圍內(nèi)的隱患；或者可能造成重傷，或

62、者多人輕傷，或者50萬元以下直接經(jīng)濟損失，且整改難度很大，需局部停產(chǎn)停業(yè)，經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患。,治理的 程序：遵循“發(fā)現(xiàn)→評估→確定治理責任單位→落實整改→整改反饋→組織驗證”的流程對事故隱患實施閉環(huán)管理。 不同層級負責的隱患治理由治理所需的資源配置、權限、管理及技術能力等因素來確定。 每一級均應建立健全隱患治理臺賬，對隱患清單、隱患治理過程以及隱患治理效果驗證均應保持完整記錄。 一般隱患的整改

63、隱患排查人員向存在隱患的部門、車間、班組下發(fā)《隱患排查治理通知單》。由隱患整改責任單位負責人或班組立即組織整改，明確整改責任人、整改要求、整改時限等內(nèi)容。,隱患治理原則與程序,附件5： 隱患排查治理通知單,檢查組織單位： 檢查時間：,隱患整改通知單的樣式,重大事故隱患的整改 對于重大事故隱患或難以整改的隱患，隱患整改責任部門、車間應組織制定事故隱患治理方

64、案，經(jīng)論證后實施。重大事故隱患治理方案應包括：1) 治理的目標和任務；2) 采取的方法和措施；3) 經(jīng)費和物資的落實；4) 負責治理的單位和人員；5) 治理的時限和要求；6)　防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。 在有的企業(yè)對重大隱患（公司級）實行掛牌督辦,一般事故隱患整改的驗收 一般事故隱患治理完成后，隱患治理效果的驗收由隱患提出單位或人員實施，由隱患整改責任部門、車間組織進行驗收。重大事故隱患的整改

65、驗收 重大事故隱患治理完成后，由企業(yè)隱患排查主管部門組織相關部門、車間、人員進行驗收，驗收合格經(jīng)企業(yè)主要負責人簽字確認后，向監(jiān)管部門提交《重大隱患登記及整改消號審批表》，申請隱患驗收及關閉銷號。 整改驗收所使用的表格，可延用企業(yè)原有行之有效的表格和程序，也可重新自行設計。 。,事故隱患驗收,重大隱患登記及整改銷號審批樣表,風險分級管控與隱患排查企業(yè)如何與日常的安全管理相結(jié)合,兩體系建設，一定要和實際有機的結(jié)合，不能就體系

66、論體系，不能將他看作是一個活動，它應該是貫穿于安全基礎管理中。如下圖,危險源辨識與風險管理,班組安全基礎建設,車間安全基礎建設,高風險作業(yè),重大危險源管理,隱患排查,職業(yè)衛(wèi)生,,危險源辨識貫徹于整改安全基礎管理中,兩體系如何與日常的安全基礎管理相結(jié)合？請看下列案例：,班組安全建設標準,,,,,,企業(yè)開展的班組建設,班組安全基礎建設的基本要素,,車間安全建設標準,,,,,,,企業(yè)開展的車間建設,車間安全建設的基本要素,在危險源辨識的基礎上

67、，有些企業(yè)結(jié)合危險源辨識的結(jié)果，將存在危險因素較多、風險較大、非常規(guī)性操作的作業(yè)篩選出來，既高風險作業(yè)。如：動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、大型起重吊裝作業(yè)、高處作業(yè)、盲板抽堵作業(yè)、臨時用電作業(yè)、非重復性作業(yè)、檢維修作業(yè)、開爐（停爐）作業(yè)、高溫金屬吊運等等。對高風險作業(yè)的管理，主要采取了以下措施：一是制定高風險作業(yè)指導書，作業(yè)指導書是從下而上，從崗位作業(yè)內(nèi)容、危險因素出發(fā)，集思廣益深入分析人、機、環(huán)境相互的作用，結(jié)合各類事故教訓，從正常生產(chǎn)、

68、檢修、非重復性作業(yè)角度分析本崗位存在的各類作業(yè)的危險性，逐項制定安全、簡潔、實用的可視化的作業(yè)標準。,識別高風險作業(yè)，規(guī)范標準化操作,1.接調(diào)度室倒風機通知后，停原運行風機（注意事項：原運行風機在轉(zhuǎn)爐停吹后，高速運行20分鐘，抽引管道內(nèi)的殘余煤氣）。2.開啟備用風機入口插板閥，關閉原運行風機入口插板閥（注意事項：操作立式插板閥時，確認風機轉(zhuǎn)速低于10 rpm以下；操作插板閥時要核準設備編號，確認插板閥信號指示正常，插板閥壓緊裝置到位。