2017年廣東省基金從業(yè)資格債券的種類試題

1、2017年廣年廣東省基金從省基金從業(yè)資業(yè)資格：格：債券的種券的種類試題類試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、基金銷售客戶服務(wù)的售前服務(wù)包括__。A為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金B(yǎng)介紹基金管理人投資運(yùn)作情況、風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法C開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法D在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變

2、動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)__的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，依照審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，作出批準(zhǔn)與否的決定。A《證券法》B《行政許可法》C《證券投資基金法》D《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》3、基金投資面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)包括__。A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B政策風(fēng)險(xiǎn)C信用風(fēng)險(xiǎn)D合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)4、基金管理人最基本、最重要的業(yè)務(wù)是__。A基金份額的申購(gòu)和贖回B基金收益分配C基金的投資管理D基金后臺(tái)管理5

3、、人們的金融產(chǎn)品選擇依賴____如個(gè)人成長(zhǎng)的文化背景.社會(huì)階層.家庭.身份和社會(huì)地位。A：外在因素B：內(nèi)在因素C：個(gè)人自身因素D：環(huán)境因素6、從事基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A50%B30%C80%D25%7、當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，____應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。A：基金托管人B：監(jiān)管機(jī)構(gòu)1

4、5、組合型消極投資戰(zhàn)略____A：重點(diǎn)是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制B：是一種以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)投資組合業(yè)績(jī)?yōu)楣芾砟繕?biāo)的投資組合C：可以擴(kuò)展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實(shí)施過(guò)程中D：不試圖用基本分析的方式來(lái)區(qū)分價(jià)值高估或低估的股票16、基金宣傳推介材料可以__。A違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B夸大或者片面宣傳基金C登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)D登載單位或者個(gè)人的推薦性文字17、營(yíng)業(yè)推廣是基金銷售重要的促銷手段之一，下列說(shuō)法不正確的有__。A營(yíng)業(yè)推廣能夠?qū)崿F(xiàn)讓投資者在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)較迅

5、速和較大量地購(gòu)買某一基金產(chǎn)品B銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳、舉辦投資者交流活動(dòng)和費(fèi)率優(yōu)惠都是基金銷售中常用的營(yíng)業(yè)推廣手段C基金銷售機(jī)構(gòu)可以召開(kāi)研討會(huì)向特定或者不特定的投資者群體傳達(dá)投資理念和投資策略D營(yíng)業(yè)推廣多數(shù)屬于長(zhǎng)期性的刺激工具18、基金平均收益率的兩種計(jì)算方法中，算術(shù)平均收益率__幾何平均收益率。A小于等于B大于等于C小于D大于19、證券市場(chǎng)的自律性組織有__。A證券交易所B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C證券公司D證券業(yè)協(xié)會(huì)20、以下屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有__。

6、A證券公司B證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C證券交易所D證券業(yè)協(xié)會(huì)21、股票基金持股集中度是指__。A前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重C前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重22、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該