廣東省證券從業(yè)資格考試證券投資基金的費(fèi)用和資產(chǎn)估值考試試題

1、2016年廣年廣東省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券投券投資基金的基金的費(fèi)用和用和資產(chǎn)資產(chǎn)估值考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金（）。A風(fēng)險(xiǎn)一樣B無法比較C風(fēng)險(xiǎn)較高D風(fēng)險(xiǎn)較低2、以下屬于衍生金融工具的是__。A互換交易B外匯C貨幣D債券3、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的__。A債權(quán)

2、B物權(quán)C產(chǎn)權(quán)D所有權(quán)4、可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強(qiáng)制贖回，另一種是__。A自動(dòng)贖回B任意贖回C變相贖回D經(jīng)常贖回5、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為__，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A賣方B買方C委托方D代理方6、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的__原則，即通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A健全性B有效性C獨(dú)立性D審慎性7、我國(guó)開放式基

3、金的贖回費(fèi)率不超過贖回金額的（）。A1%B2%C3%16、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是__。A成長(zhǎng)型基金B(yǎng)收入型基金C平衡型基金D對(duì)沖基金17、某客戶持有上交所上市96國(guó)債(6)現(xiàn)券1萬手。該國(guó)債當(dāng)日收盤價(jià)為125.8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1:1.27。該客戶最多可回購(gòu)融入的資金是__萬元。A635B1270C2600D460018、公司債券是公司與__的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。A特定B不特定C固定D有限19、中國(guó)存托

4、憑證(CDR)是指__。A在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券B在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券C在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券D在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券20、在期貨交易中，因難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，導(dǎo)致不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，而帶來的風(fēng)險(xiǎn)稱為__。A基差風(fēng)險(xiǎn)B保值風(fēng)險(xiǎn)C替代風(fēng)險(xiǎn)D流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)21、歐洲美元債券